WSI验厂咨询-WSI 质量验厂关键红线与注意事项：从清单要求到问题应对的核心要点 - 质量验厂 - WSI验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

WSI 质量验厂核心清单
一、验厂前资料准备清单
企业资质文件
1.1 营业执照（正副本复印件，需在有效期内）
1.2 建筑相关证明（建筑工程消防验收证明、厂房竣工验收报告）
1.3 生产许可文件（如涉及特殊行业，需提供对应生产许可证、行业资质证书）
1.4 第三方检测报告（产品质量检测报告、环境检测报告 <如废水 / 废气检测>）
管理体系文件
2.1 质量管理制度（原材料采购标准、生产工艺规程、成品检验流程、不合格品处理制度）
2.2 社会责任文件（劳工权益政策、健康安全管理手册、环境保护制度、商业道德规范）
2.3 应急预案（火灾应急方案、化学品泄漏处理方案、自然灾害应对流程，需含应急联系人及联系方式）
2.4 分包商管理文件（如使用分包商，需提供分包商披露表、分包商合规承诺函、分包商审核记录）
记录表单文件
3.1 劳工管理记录（近 12 个月考勤表、工资台账 <含加班费计算明细>、员工劳动合同、入职登记表 < 需核查年龄证明，排除童工 >）
3.2 健康安全记录（消防设施检查记录 <每月 1 次>、应急疏散演习记录 < 每季度 1 次 >、职业健康检查报告 < 按法律要求定期开展 >、安全培训记录 < 含培训签到表与课件 >）
3.3 生产质量记录（原材料入库检验记录、生产过程巡检记录、成品出厂检验记录、设备维护保养日志）
3.4 环境管理记录（能源 / 水资源消耗台账 <按月统计>、废水 / 废气排放监测记录、固体废物处置合同及转移联单、化学品存货清单 < 含 CAS 编号与危害说明 >）

二、验厂现场核查清单
生产区域核查
1.1 生产设备（设备状态标识清晰，维护保养记录可追溯，无老化或违规操作情况）
1.2 工艺合规（生产流程与工艺文件一致，关键工序有专人监督，不合格品单独存放并标注）
1.3 质量管控（检验设备在校验有效期内，检验标准张贴在工位旁，员工可清晰查看）
健康安全区域核查
2.1 消防设施（灭火器、消防栓、烟感器等完好有效，压力 / 电量正常，摆放位置无遮挡）
2.2 应急通道（应急出口标识清晰，门可从内部无阻碍打开，通道宽度符合标准，无堆积杂物）
2.3 防护措施（高危工位 <如焊接、化学品操作> 配备防护用具 < 安全帽、护目镜、防毒面具等 >，且员工正确佩戴）
2.4 生活配套（饮用水源有检测报告，饮水点清洁；卫生间定时清洁，通风良好；如有宿舍，需与生产区 / 仓库物理隔离，人均面积达标）
劳工权益现场核查
3.1 考勤一致性（员工实际出勤时间与考勤记录匹配，无代打卡情况）
3.2 员工沟通（审核员可单独与员工面谈，员工了解自身薪资计算方式、加班自愿性，无强制劳工或歧视现象）
三、验厂后整改跟进清单
整改计划（CAP）编制
1.1 明确违规项（按 NIV/SIV/CIV/ZIV 等级分类，标注每一项违规的具体描述与涉及区域）
1.2 制定措施（针对每一项违规，列出可落地的整改措施，如 “应急出口加装标识”“补充 3 个月安全培训记录”）
1.3 责任分工（指定整改责任人、协助部门，明确完成时间节点，避免推诿）
整改证据留存
2.1 文字证据（新修订的制度文件、补充的记录表单、第三方检测 / 校准报告）
2.2 图像证据（整改前后对比照片、培训现场照片、设备维护现场照片）
2.3 流程证据（整改会议纪要、责任人签字确认单、员工确认回执）
跟进审核准备
3.1 资料汇总（将整改计划、整改证据按违规项分类整理，形成完整档案）
3.2 人员对接（提前告知整改责任人与审核员沟通要点，确保能清晰说明整改过程）
3.3 费用准备（如涉及跟进审核，提前与指定机构确认费用 <约 850 美元 / 次>，确保按时支付）

二、WSI 质量验厂常见问题（FAQ）
1. 资料类问题
Q1：第三方报告除了 BSCI，还能提供其他类型吗？
A1：WSI 优先认可 BSCI 报告，若需提供其他报告（如 Sedex、SA8000），需提前通过邮件向 WSI 供应链管理部门申请确认，经同意后方可提交；且报告需满足 “半通知模式”“无消防 / 健康安全重大违规”“指定机构出具” 三大条件，否则不予认可。
Q2：考勤记录与工资台账需要留存多久？
A2：WSI 要求至少留存近 12 个月的完整考勤记录与工资台账；若当地法律要求留存时间更长（如部分地区要求 2 年），需按 “孰长原则” 执行，确保资料可追溯。
2. 现场类问题
Q3：车间内应急出口平时可以上锁吗？
A3：不可以。WSI 对 “应急出口上锁” 判定为零容忍项（ZIV），无论是否在工作时间，应急出口均需保持 “可从内部无阻碍打开” 状态，仅可使用 “推闩式” 门锁，禁止使用钥匙锁或挂锁。
Q4：使用分包商但未提前披露，审核时被发现会有什么后果？
A4：未披露分包商属于重大违规（CIV），审核员有权要求延伸审核分包商场所；若分包商存在合规问题，供应商评级将直接降至 C 级及以下，面临复审、停单风险；因此需在验厂前主动向 WSI 披露分包商信息，并提供分包商合规证明。
3. 整改与评级类问题
Q5：审核后提交整改计划的时间只有 15 天，若部分整改项无法按时完成怎么办？
A5：需在 15 天内先提交 “初步整改计划”，明确 “已完成项”“待完成项” 及 “待完成项的延迟理由与新时间节点”，并附上部分已完成的整改证据；同时主动与审核员沟通延迟原因（如 “需定制消防标识，供应商生产周期需 20 天”），经审核员认可后可调整时间，避免因逾期提交导致评级降级。
Q6：综合评级为 C 级，跟进审核通过后，评级会调整吗？
A6：跟进审核通过后，审核员会根据整改效果将评级调整为 B 级，恢复正常合作；但需注意，若跟进审核中发现新的违规项，或原违规项整改不彻底，评级可能维持 C 级甚至降至 D 级，因此整改需确保 “全项覆盖、证据充分”。

4. 特殊情况类问题
Q7：工厂因自然灾害导致部分生产记录损毁，验厂时如何处理？
A7：首先需提供当地政府出具的自然灾害证明（如气象局暴雨预警、应急管理局灾害通报），说明记录损毁原因；其次，尽可能补充可追溯的替代证据（如备份的电子档记录、供应商 / 客户的协作记录）；最后，向审核员说明后续 “记录备份制度”（如采用云端存储），证明已采取措施避免类似问题，审核员会根据实际情况酌情判定，一般不会直接判定为重大违规。
Q8：外籍员工较多，如何确保其理解 WSI 验厂要求？
A8：需配备多语言（如英语、越南语、西班牙语等）的管理文件与培训材料，确保外籍员工能看懂；同时安排双语协调员，在员工面谈、培训时提供翻译服务，避免因语言障碍导致信息偏差；此外，外籍员工的劳动合同需使用 “母语 + 中文 / 英文” 双语版本，明确薪资、加班、福利等条款，避免后续争议。