Kraft验厂咨询-卡夫食品不合格品控制及退货处理与审计要点

第8章：检验，分析及改进
8.1控制不合格的产品-  控制及释放

对需要特别鉴定/隔离，以及最终部署不明确的原料和产品，为避免其在不被注意的情况下被分发出去，应制定一套书面的控制&释放的控制程序。

对控制及释放程序进行管理的各岗位员工的职权和责任，需加以明确，包括对控制的产品直到最终部署的监控和追踪。

操作方应确保那些不符合预定要求的产品被鉴别出来并受到控制，以防止它们被无意识的使用或分发。

当任何被怀疑为不合格的原料或产品被发现时，或卡夫食品管理层的发出指令时，应立即将这些原料或产品放置在“控制”状态下。

对受控的原料或产品，应在每个托盘的实物上放置“控制”的标识，假如是在计算机化的仓库里，应在每个模块上放置“控制”的电子标记。

鉴别方法（如加标签、贴纸、记号等）的目的只是为了控制和释放。应确保对所有不合格产品进行完整追溯，有一套有效系统防止运转中的疏忽，应控制库存。

为确保系统运作正常并在必要时进行统一修改，应至少每年一次在各个操作点对控制及释放程序进行系统的评估或审计。

当任何卡夫食品控制状态下的原料或产品，无论是在储存中，或指定运往某卡夫食品工厂或用于买卖，在不被注意的情况下从控制中释放出来时，应有一套适当的程序以及时通知卡夫食品。

这一程序应与三种类型的“控制”相结合：

种类一的控制-应用于以下情况：当不符合标准造成实际的或潜在的食品安全问题、对主要规章的违反或主要的质量问题。

应将原料和产品放置在被隔开的、安全的区域，或者是完全独立的区域。

能够从托盘或纸箱的外观明显地辩认出是受控产品。

每天均需对库存进行确认。

种类二的控制-应用于以下情况：当不符合标准造成潜在的产品质量问题或对非主要规章的违反。

原料和产品应该能够从外观上明显鉴别出是受控产品和/或实物上加以隔离。
如果系统内能够有效地对原料或产品的选择和运输进行控制使其不被误发，那么进行电脑中控制操作就已经充分了。如果系统不能保证有效的控制，那么只进行计算机内的操作库存系统是不足够的。

每月均对库存进行确认。

受控-应用于以下情况：若存在其他原因，需要控制原料或产品。

原料或产品应能够从外观上加以鉴别或用电脑系统进行控制。

对库存的确认在必要的频率下进行，以确保控制的效果。

8.2退货

为了防止退货再次进入分发链,必须建立一套恰当的处理被退回的原料和产品的程序。这套程序应当包括以下几点:

对退货进行适当鉴别、隔离、与正常的原料和产品分开存储，并放在控制状态，直到负责的员工检查过和释放为止。

部署对退货处理决定的职责（销毁或运回卡夫食品工厂）

通知卡夫食品管理层

对不合格原料和产品的销毁过程进行监督，从而确保它们不会重返分发链。

应保存完整的销毁文件，包括对被销毁的原料和产品的鉴定和销毁的文件证明。

8.3内部审计

若操作方的质量管理系统是根据ISO9001：2000的要求登记的，,应符合全部对内部审计的标准要求。

若操作者没有一套已登记的质量管理系统, 应进行充分的内部检查以确保符合卡夫食品的要求(至少每年检讨一次)。

8.4纠正和预防措施

操作方应建立和维护用于执行纠正和预防措施的文件程序。这些措施应包括因纠正措施而产生的对特定当事人的指定的职责，根源文件，对纠正措施效力的影响和检查。
当发生以下情况(但不仅限于)时, 应采取纠正措施:

由于操作人员的原因造成的产品或产品处理不合格，引起的对产品需加以控制。（如中断冷却链）

质量系统的失灵导致不能执行卡夫食品的仓库、处理、贮藏和运输的质量要求或规章的规定。

质量主管部门确定可能违反法律或法规规定的条件。应通知卡夫食品的签约方代表这种违反，对卡夫食品储存中的产品造成的直接或间接影响，以及为防止再次发生而采取的纠正措施。

在这种情况下，应进行根本原因分析，加以证明并采取措施防止再次发生，对纠正措施进行追踪、监控和适时结束。

为了防止不合格的发生，操作方应确定措施以消除潜在的造成不合格的原因。

8.5客户沟通

操作方应确定和有效安排与卡夫食品的沟通，沟通内容涉及到：

服务信息

询问，合同，或订单处理，包括改善，以及

客户反馈，包括来自卡夫食品或它的顾客的投诉

当操作方接到来自卡夫食品顾客的投诉，应立即通知卡夫食品。顾客的投诉应得到承认，但未获得授权之前，操作方不可以用卡夫食品的名义做出回应。

8.6卡夫食品审计入门

在合理的时期，应授权卡夫食品质量审计员进入和审计/检查任何存储、运送或处理卡夫食品产品的设施。

审计/检验应包括对纪录、过程、控制和设备的回顾。这些内容能够证明卡夫食品产品的存储符合卡夫食品的要求和规范。

限制：审计/检验不应延伸到财务数据、销售数据（除了直接与卡夫食品相联系的），价格数据或人事数据（除了与审计有关的技术资格和专职人员执行功能的相关数据）。

审计通知：预先给予进行审计/检验的通知是卡夫食品的政策。但是，任何合同中都没有否认卡夫食品有权安排其自己的代理人，或通过其签约的进行审计的公司/代理商，进行没有事先通知的审计。