YUM验厂咨询-深入解读食品工厂产品保护从计划到追溯的审核规范

5.0产品保护
5.1建立食品安全控制点的书面计划，包括培训(计划-记录)
完全符合(25 分):针对百胜产品所适用的产品卫生标准制定食品安全控制计划并存档，计划包括以下:
对卫生标准中各项指标进行评估，确定控制点
为每个控制点设立监控方法、频率
为每个控制点不符设立纠正行动
实施年度评估，根据需要更新控制点并保存变更记录培训员工(持续培训，至少每年一次)
较小不符(15 分):
计划缺失以上要求之一
较大不符(6 分):
计划缺失以上要求之二
零分:如遇下列情况给予零分:
百胜产品线中的一个或一个以上品类没有控制计划控制计划缺失以上要求三个或以上

5.2根据所制定的控制点监测规程，采取台当的行动并记录。(记录)
完全符合(25 分):评估员应验证:
控制点应根据指定的频率来监控
适当的纠正行动必须记入文档
记录必须备好，以便百胜核准的评估员检查
较小不符(15 分):
一次发现确认记录不全
较大不符(6 分):
二到三次发现确认记录不全
零分:如遇下列情况给予零分:
后续无明确的纠正行动缺乏证明后续工作已解决问题的验证与计划所规定的频辜不符多处记录不全发现不符参数时，未采取合适行动对控制点无正式监控
5.3没发现实际存在的或潜在的产品被掺杂/被污染的现象(观察)
完全符合(20分):检查人员未发现任何产品掺杂或被污染的事例。本项检查包括是否将马达下的接料盘直接位于产品上方，以及在整个审核章节其它检查项目中没有涉及到的任何可能或实际
发生的对产品造成污染的地方。
审核员需注意:本项目用来发现在其它检查项目中没有涉及的实际存在的/可能存在的污染产品的事例。如果审核员在本检查项所发现的问题已包含在其它项目评估中，则不重复扣分。如果发现的问题属于系统性的，在其他评估项中没有完全涉及到，则在此处扣分。
较小不符合:无较小不符合
较大不符合:无较大不符合
零分:评估者观察到即将发生的潜在的产品污染或实际的产品污染情况

5.4有异物控制措施，并对控制措施进行评估，保证运作正常(观察-记录)
完全符合(20分):
必须对所有百胜产品采取异物控制措施，此异物控制装置应在合适位置，并保持其工作正常。对于百胜产品，如适用收集器、筛子、滤网、金属探测器、磁铁、成像及不合格品剔除系统等，则应进行监控及进行校准检查，记录检验结果及纠正措施。
异物控制装置必须按百胜标准/要求或质量程序中规定的频率及方法进行检查如果设备或检查方法失效，必须将自上次校验以来到本次校验失灵期间生产的所有产品做待存处理，修复设备。待存产品必须经过恰当的方式检验确认不含异物方可放行。审核员需观察一次测试，以确认异物控制系统是否工作正常，审核员需要确认测试方法是否与产品标准和质量程序相符合。产品剔除装置是否工作正常。若金属探测器或成像系统失灵，审核员要观察是否对这时的产品采取了正确的处理措施。如果审核当天不生产百胜产品，评估人员仍需通过检查当时正在生产的产品来检验探测仪的灵敏度，确认符合百胜要求。
如果条件许可，异物控制系统必须含产品剔除装置，而不仅仅是报警器或输送带联动停机。
备注:对于包装品工厂，金属探测仪不是必须的。
较小不符合(10分):以下任何一项将构成较小不符合记录中有两到三个项目记录不完整或缺失
审核员对异物控制系统进行现场检测时失灵，供应商采取了适当的纠正措施(所有自上次检查合格以后的产品被扣留)
较大不符合(5分):以下任何一项将构成较大不符合
记录中有三个以上项目记录不完整或缺失
检测频率不符合百胜的要求
条件许可情况下，异物控制系统不含产品剔除装置，但有报警或联动停机系统
零分:若出现下列情况之一，将给予零分:
异物控制系统没有通过审核员的测试，供应商未采取适当的纠正措施无校验、检查记录
对于不合格情况纠正措施
没有异物控制装置或程序
5.5充分的产品追溯体系
(程序-观察-记录)
完全符合(10 分):工厂具备对产品、外进行合适的标识，从而具备追溯到原料供应商、生产工厂与生产日期的能力。建立产品识别的过程的相关程序。产品的发送/追踪记录应及时更新，信息准确。
较小不符合(7分):以下任何一项将构成较小不符合产品/外箱有条码，但缺失了一项信息内容
保存了产品追踪记录，但未及时更新
较大不符合(3分):以下任何一项将构成较大不符合产品/外箱的标识不能识别没有保存产品追踪记录
零分:如遇下列情况给予零分
无成文的程序
产品/外箱无标识