前言

为全面落地SALZEN品牌社会责任理念，保障全供应链合规运营、践行劳工权益保护、生态环境保护与商业道德底线，规范供应商社会责任现场审核全流程，明确审核核心要点、执行标准与整改要求，特制定本SALZEN品牌供应商社会责任现场审核核心规范。本规范适用于所有与SALZEN开展合作的直接供应商、生产加工代工厂、核心分包商等供应链合作主体，是现场审核的唯一执行依据，也是供应商自查自纠、合规整改的核心指南，旨在通过系统化、标准化、常态化的现场审核，排查供应链合规风险，推动供应商持续改进，共建负责任、可持续、合规透明的供应链生态，助力品牌社会责任目标落地。

一、现场审核总则

1.1 审核核心目标

本次现场审核以SALZEN品牌供应商行为准则为核心依据，严格对标国际劳工标准、属地国家及地区法律法规、行业领先合规要求，全面核查供应商在劳工权益、职业健康安全、环境保护、化学品管理、商业道德、管理体系运行六大核心维度的合规情况，识别潜在合规风险与现存问题，督促供应商落实整改，杜绝童工、强迫劳动、环境污染、商业贿赂等重大违规行为，保障供应商运营全流程符合品牌社会责任要求，维护供应链长期稳定合作。

1.2 审核基本原则

客观公正原则：审核团队独立开展审核工作，以实际文件、现场实况、员工访谈为依据，不偏袒、不隐瞒，如实记录审核结果；
全面覆盖原则：审核覆盖生产车间、仓储区域、办公区域、员工宿舍、食堂、环保处理设施等全场所，覆盖管理层、一线员工、特殊岗位人员等全人员，覆盖从采购到交付的全流程；
合规优先原则：重大违规项实行一票否决制，优先核查童工、强迫劳动、危险作业、违规排污等严重违规行为；
持续改进原则：审核不仅聚焦问题排查，更注重指导供应商制定整改方案，建立长效合规管理机制，实现社会责任绩效持续提升。

1.3 审核适用范围

本审核规范适用于SALZEN所有合格供应商、新准入供应商、复审供应商及出现合规预警的供应商，审核形式涵盖常规年度审核、新供应商准入审核、飞行检查（不提前通知）、投诉专项审核、整改后复核审核，所有供应链合作方均需无条件配合审核工作，不得拒绝、阻挠、隐瞒或伪造相关材料与现场实况。

二、现场审核核心内容模块

2.1 劳工权益合规审核

本模块为现场审核核心重点，重点核查供应商用工合规性，杜绝各类侵犯员工权益的行为。核心审核要点包括：核查员工花名册、入职登记表、身份证原件，排查童工、未成年工、虚假用工信息，确认未成年工备案及特殊保护措施落实情况；核查是否存在强迫劳动、抵债劳动、扣押身份证、押金、限制人身自由等违规行为；核查薪酬发放记录、考勤记录、加班记录，确认薪酬不低于当地最低工资标准、加班自愿且加班费足额发放、工时符合法定要求、员工休息休假权利得到保障；核查反歧视执行情况，是否存在性别、年龄、宗教、种族等歧视行为；核查员工结社自由与集体谈判权利，是否存在打压工会成员、阻碍员工合法诉求表达的行为。

2.2 职业健康安全（EHS）审核

聚焦员工工作与生活场所安全，全面排查安全隐患，保障员工人身健康。核心审核要点包括：生产车间、仓库、化学品储存区消防设施配备、年检及有效性，消防通道畅通情况，应急照明、疏散标识配置情况；特殊岗位（化学品操作、高空作业、机械设备操作）安全防护措施、个人防护用品配备及员工正确佩戴情况，特种作业人员持证上岗情况；员工宿舍、食堂卫生达标情况，宿舍通风、采光、消防、疏散条件，食堂卫生许可证、从业人员健康证；职业健康监测、工伤事故记录、应急救援预案及演练记录，安全培训记录及员工实操掌握情况；危险作业区域警示标识、安全防护隔离措施，职业病防范措施落实情况。

2.3 环境保护合规审核

核查供应商环保运营合规性，防范环境污染风险，践行绿色生产理念。核心审核要点包括：环保审批手续、排污许可证、危废处置资质等相关证照有效性；废水、废气、噪声排放达标情况，环保处理设施运行记录、监测报告；固体废物、危险废弃物分类收集、合规储存、规范处置情况，杜绝危废随意丢弃、违规转运；水资源、能源节约利用情况，缺水地区用水管理方案落实情况；生产现场节能减排措施、废弃物资源化利用执行情况，是否存在偷排、漏排、违规处置废弃物等严重违规行为。

2.4 化学品管理专项审核

针对生产用化学品全流程管控进行专项核查，防范安全与环保双重风险。核心审核要点包括：化学品采购合规性，是否使用SALZEN禁用化学品清单内物质；化学品储存专区设置、分类存放、安全标签、MSDS（化学品安全技术说明书）配备情况；化学品领用、使用、废弃全流程台账记录，操作岗位员工专项培训记录；化学品泄漏应急处置预案、应急物资配备情况，杜绝化学品泄漏、污染环境及危害员工健康的情况。

2.5 商业道德与管理体系审核

核查供应商合规管理体系运行及商业道德践行情况，保障供应链廉洁合规。核心审核要点包括：反贿赂反腐败执行情况，是否存在不正当利益输送、商业欺诈行为；文件记录真实性、完整性，包括用工、薪酬、环保、安全、培训等各类台账，杜绝伪造文件；社会责任管理体系建立及运行情况，专职管理人员配置、职责落实情况；内部自查自纠、培训宣导、违规上报与整改机制运行情况；供应链下级分包商合规管控情况，是否将SALZEN社会责任要求传导至下游合作方。

2.6 员工访谈专项核查

采取一对一私密访谈形式，随机抽取不同岗位、不同工龄员工进行访谈，避开管理层干预，核实用工工时、薪酬发放、加班情况、劳动保护、权益保障等实际情况，倾听员工诉求，验证文件记录与现场实际的一致性，重点核实是否存在隐性违规行为。

三、审核流程与结果判定

3.1 审核执行流程

首次会议：审核组向供应商管理层说明审核目的、范围、流程及纪律，确认审核安排；
文件审核：查阅供应商各类证照、台账、记录、制度文件，核实书面合规性；
现场核查：全覆盖核查生产、生活、环保设施等全场所，实地查看合规落实情况；
员工访谈：随机抽取员工私密访谈，核实实际运营情况；
问题汇总：审核组汇总审核发现，梳理合规项、一般问题项、重大违规项；
末次会议：向供应商反馈审核结果，说明问题详情，明确整改要求与时限。

3.2 结果判定与处置

合格通过：无重大违规项，一般问题项较少且可快速整改，准予正常合作；
整改后复核：存在一般违规项，无重大违规，责令限期整改，到期复核合格后方可继续合作；
一票否决：存在童工、强迫劳动、严重污染、重大安全隐患等重大违规，立即暂停合作，限期整改仍不合格则终止合作。

四、整改与长效合规要求

供应商针对审核发现的问题，需在规定时限内制定专项整改方案，明确整改措施、责任人员、完成时限，形成整改报告提交SALZEN审核组，整改完成后申请复核。同时，供应商需建立长效合规管理机制，定期开展内部自查自纠，强化全员社会责任培训，完善管理制度，将社会责任要求融入日常运营，避免同类问题重复出现，持续提升社会责任合规绩效，长期符合SALZEN品牌审核标准。