Bel&Bo验厂咨询-Bel&Bo社会责任审核关键点：现场核查标准与违规判定指南

一、审核总则与核心依据

（一）审核适用范围

（二）审核核心依据

（三）审核核心原则

二、核心审核维度及关键点拆解

（一）劳工权益现场审核关键点（核心重点）

1. 童工与未成年工管控：现场核查员工入职档案、身份证复印件，采用身份证鉴别仪+人脸识别双重核验年龄，确认无未满15周岁（或所在国家学龄上限，取较高者）童工；核查15-18周岁未成年工档案，确认已办理用工备案手续、未安排高危岗位及夜班/加班，定期开展职业健康检查并留存报告，无任何雇佣童工相关违规行为。
2. 强迫劳动排查：现场访谈员工，确认无暴力、威胁、恐吓等强迫劳动行为，员工可自由离职；核查员工证件保管情况，确认无扣押身份证、护照等有效证件行为；核查离职流程，确认离职手续简化清晰，无限制离职、克扣离职员工工资等行为，无契约劳动、抵债劳动等变相强迫劳动情形。
3. 工时与薪酬合规：核查电子考勤记录、生产记录、工资单，确保三者数据一致且至少留存12个月，无手动篡改记录等造假行为；确认正常工时不超过每周48小时、每周加班累计不超过12小时，加班基于员工自愿，无强制加班、连续7天无休息等超规情形；核查工资发放记录，确认足额按时发放，不低于法定最低工资标准，加班费按标准足额支付，工资单明确基本工资、加班费、补贴等明细，员工签字确认，无克扣、拖欠工资行为，践行同工同酬原则。
4. 反歧视与平等权利：核查招聘公告、员工档案，确认无种族、性别、宗教、年龄、残疾等任何形式歧视；现场观察用工情况，确认男女员工同工同酬，无性别差异导致的薪酬、晋升歧视；访谈员工，确认无因个人特征遭受不公平对待，尊重员工个人信仰及文化习俗。
5. 结社自由与集体谈判：核查员工组织建设情况，确认无禁止、限制员工结社行为；访谈员工代表，确认员工可自由组建或加入工会等组织，无歧视、报复工会成员及结社员工的行为；确认供应商支持员工通过代表开展集体谈判，无拒绝谈判、压制员工诉求的行为。

（二）职业健康与安全现场审核关键点（高频核查项）

1. 现场安全设施：核查生产车间、仓库、宿舍的消防设施，确认灭火器、消防栓数量充足、在有效期内，消防通道畅通无堆货、宽度符合标准，应急灯、安全出口标识完好可正常使用；核查生产设备安全防护装置，确认无裸露电线、机械传动部位无遮挡，所有设备加装防护装置并定期检修，留存检修记录。
2. 危化品与职业防护：核查化学品、易燃易爆品等危化品的储存、使用、处置情况，确认按“存储区-调配区-废弃区”划分三色区域，配备防泄漏设施，张贴清晰安全警示标识及MSDS（化学品安全技术说明书）；核查个人防护用品配备情况，确认按岗位需求为员工提供安全帽、防护服、防护手套等，员工规范佩戴；核查接触高危因素员工的职业健康档案，确认定期开展健康检查，留存检测报告。
3. 安全管理与培训：核查职业健康安全管理体系文件，确认已建立完善的风险评估、应急处置机制，安排专人负责安全管理；核查安全培训及应急演练记录，确认定期开展员工安全培训、消防演练，员工掌握基本安全知识及应急处置技能，培训记录有员工签字确认；核查工伤事故记录，确认已建立事故报告、调查、处置闭环机制，留存完整记录。
4. 生活环境管控：核查员工宿舍、食堂、卫生间环境，确认整洁卫生、安全合规，宿舍无违规用电、拥挤居住等情况，食堂具备食品经营相关资质，饮用水充足且符合卫生标准，卫生设施数量充足、正常使用。

（三）环境责任现场审核关键点（合规必查项）

1. 环保资质与污染防控：核查环保审批手续、环保许可证，确认证件齐全且在有效期内，定期更新；核查生产废水、废气、固体废物及危险废弃物的处置情况，确认废水、废气排放符合法定标准，固体废物分类存放、合规处置，危险废弃物与有资质单位签订处置协议，完整留存处置记录，做到全程可追溯；核查噪音污染管控，确认采取有效的降噪措施，不影响周边居民及员工。
2. 资源节约与循环利用：现场核查原材料采购及生产流程，确认优先选用环保、可回收、可降解原材料及包装材料，减少一次性塑料制品使用；核查生产废料回收利用情况，确认建立废料分类回收机制，可回收废料加工再利用，减少资源浪费；核查水资源、电力等能源消耗管控，确认采取节能措施，提高资源利用效率。
3. 有害物管控与绿色生产：核查有害物质限用清单（RSL），确认严格遵循欧盟REACH法规、斯德哥尔摩公约，严禁使用国际禁用高危有害化学物质；核查原材料及产品检测报告，确认有害物含量控制在合规范围内，由公认第三方实验室检测并留存报告；核查生产工艺，确认优先采用绿色、清洁生产工艺，减少有害物产生。
4. 供应链环保追溯：核查供应链信息，确认向Bel&Bo如实提供原材料供应商、分包商信息，无隐瞒、虚报情况；核查上游供应商环保合规情况，确认将环保要求传导至二级及以上供应商，留存上游供应商环保认证、检测报告等相关资料，绘制供应链图谱，确保物料流向清晰可追溯。

（四）商业道德现场审核关键点（零容忍项）

1. 禁止腐败与贿赂：访谈供应商管理层及相关员工，核查相关记录，确认无向Bel&Bo员工、管理层提供贿赂、回扣、礼品等不正当利益的行为；确认无供应商之间串通、弄虚作假，无欺诈、虚假申报、提供虚假文件等行为。
2. 知识产权与商业秘密保护：核查生产现场及产品，确认无擅自使用、复制、泄露Bel&Bo知识产权及商业秘密的行为，无生产、销售假冒Bel&Bo品牌产品的行为；核查供应商自身及第三方知识产权保护情况，确认无侵犯第三方商标、专利等知识产权的行为，留存相关证明材料。
3. 文件合规与诚信管控：核查审核相关文件资料，确认无伪造工资单、培训记录、检测报告等行为，所有文件真实、完整、可追溯，至少留存1-2年；核查合规管理文件，确认建立完善的内部审核机制，发现问题后制定明确的整改计划，形成“发现-整改-复查”的闭环管理，留存内部审核报告及整改记录。

三、审核实施流程与判定标准关键点

（一）审核实施流程关键点

1. 前期准备：供应商提前梳理审核相关文件资料（员工档案、考勤工资记录、环保资质等），清理生产现场，开展自查自纠；Bel&Bo审核组明确审核计划，配备精通当地语言的审计员，提前告知供应商审核范围及重点。
2. 现场核查：审核组实地查看生产现场、宿舍、食堂等区域，核查硬件设施合规性；核验文件资料，确保真实完整、与现场实际一致；随机访谈员工（含未成年工、离职员工），核实相关合规情况，做好访谈记录。
3. 结果反馈：审核结束后，召开总结会议，向供应商明确审核亮点、存在问题，现场反馈初步审核结果；形成正式审核报告，明确违规等级、整改要求及时限。
4. 整改闭环：供应商按整改要求制定纠正行动计划，在指定期限内完成整改，提交整改报告及相关证明材料；Bel&Bo审核组跟踪核查整改情况，确保整改到位，形成闭环管理。

（二）审核判定标准关键点

1. 零容忍违规：雇佣童工、强迫劳动、严重环保污染、重大安全事故、商业贿赂、文件造假等，一经发现，立即终止合作，永久取消供应商资格，依法追究责任。
2. 严重违规：多次违反核心条款、违规情节严重且影响较大，暂停合作，要求限期整改，整改不到位则终止合作。
3. 轻微违规：个别条款未达标、无重大影响，发出整改通知，要求限期整改，跟踪核查整改落实情况，确保整改到位。

四、审核注意事项与合规建议