T'RIFFIC验厂咨询-聚焦T'RIFFIC供应链：社会责任现场审核关键点与合规实操

一、T'RIFFIC社会责任现场审核核心定位与审核范围

（一）核心定位

（二）审核范围

二、T'RIFFIC社会责任现场审核全模块核心关键点（必查重点）

（一）员工权益保障现场审核关键点（核心必查，权重最高）

1. 用工资质核查：现场核查员工花名册、身份证复印件、入职登记表，确认所有员工年龄≥18周岁，无童工、未成年工（若有未成年工，需提供备案手续、专项保护措施及体检记录，严禁安排未成年工从事高危、繁重工序）；核查员工劳动合同签订情况，确保全员签订书面劳动合同，合同条款符合劳动法要求，无霸王条款，劳动合同签订时间不晚于员工入职后1个月，现场抽查员工劳动合同原件，核对合同信息与员工实际情况一致。
2. 工作时间核查：现场查看车间考勤记录、生产日志，确认员工工作时间符合法规要求，每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过44小时，每周至少休息1天；核查加班记录，确认加班需经员工本人同意，无强迫加班、超时加班行为（每日加班不超过3小时，每月加班不超过36小时），法定节假日加班需按规定支付加班费，现场抽查员工考勤记录与生产日志、员工访谈内容一致，严禁虚报考勤、篡改加班记录。
3. 员工人格与权益保护：现场核查车间、宿舍管理规定，确认无歧视、虐待、体罚、辱骂员工等行为，无限制员工人身自由、扣押员工身份证、工资卡等违规行为；访谈员工，了解员工日常工作待遇、管理方式，确认员工人格尊严得到尊重，员工合法诉求可正常反馈、得到合理回应；核查员工离职流程，确认离职员工可正常办理离职手续，无克扣离职员工工资、刁难离职员工等行为。
4. 特殊员工保护：针对女性员工，核查孕期、产期、哺乳期特殊保护措施落实情况，确认无安排孕期、哺乳期女性员工从事高危、有毒、繁重工序，无克扣特殊时期员工工资；针对残疾人员工，核查岗位安排合理性、薪酬待遇公平性，确认残疾人员工权益得到保障，符合当地残疾人就业相关规定。

（二）薪酬福利合规现场审核关键点（重点核查）

1. 工资发放核查：现场核查工资表、银行代发记录（或工资发放签收记录），确认工资按月足额发放，发放日期不晚于当地法规规定的期限，无拖欠工资、克扣工资行为；核查工资标准，确认员工工资不低于当地最低工资标准，试用期工资不低于本单位相同岗位最低档工资或劳动合同约定工资的80%，且不低于当地最低工资标准；核查加班费计算情况，确认法定节假日加班费按3倍工资支付，休息日加班费按2倍工资支付，工作日加班费按1.5倍工资支付，加班费计算基数符合法规要求。
2. 社会保险核查：现场核查员工社会保险缴纳记录、社保申报表，确认按国家及当地规定为全员缴纳社会保险（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险），缴纳比例、缴纳基数符合法规要求，无漏缴、少缴、不缴社保行为；访谈员工，确认员工知晓社保缴纳情况，社保缴纳记录与员工花名册、工资表一致，严禁虚假缴纳、伪造社保记录。
3. 其他福利核查：现场核查员工福利落实情况，确认员工享有法定节假日福利、带薪年假（工作满1年不满10年可享受5天带薪年假，满10年不满20年可享受10天，满20年可享受15天），加班员工享有加班补贴、夜班补贴（如有夜班）；核查员工食堂、宿舍福利，确认食堂卫生合规、菜品安全，宿舍环境整洁、通风透光，人均居住面积符合要求，配备必要的生活设施（如床铺、衣柜、热水器等）。

（三）安全生产现场审核关键点（核心必查）

1. 安全生产管理制度与培训：现场核查安全生产管理制度、岗位安全操作规程，确认制度完善、可落地，张贴于车间显眼位置（如缝纫车间张贴机械操作安全规范、仓库张贴防火安全规范）；核查安全生产培训记录，确认定期组织员工开展安全生产培训（新员工入职必须进行岗前安全培训，老员工定期开展安全复训），留存培训签到表、培训课件、考核记录，访谈员工，确认员工熟悉岗位安全操作规程、掌握基本安全防护技能。
2. 现场安全防护措施：车间现场核查，确认生产设备（如缝纫机、裁剪机等）配备完整的安全防护装置（如防护罩、紧急停止按钮），防护装置无损坏、无缺失，设备运行正常；核查车间、仓库消防设施，确认消防栓、灭火器、应急照明灯、疏散通道等齐全、有效，灭火器在有效期内，疏散通道畅通、无堵塞，疏散指示标志清晰可见；核查粉尘、噪声、有毒有害物质（如染料、胶水等）防控措施，确认配备必要的防护设备（如口罩、手套、耳塞等），定期对工作环境进行检测，留存检测记录，检测结果符合安全标准。
3. 应急处置能力核查：现场核查应急预案（如火灾应急预案、触电应急预案、工伤应急预案），确认预案完善、可操作，明确应急组织机构、应急处置流程；核查应急演练记录，确认定期组织员工开展应急演练（如火灾应急演练、工伤急救演练），留存演练照片、演练总结；核查急救设施与药品，确认车间、宿舍配备急救箱，急救药品齐全、在有效期内，安排专人负责急救药品管理，员工知晓急救箱位置及基本急救方法；核查工伤事故记录，确认发生工伤事故后，及时处置、上报，留存事故调查报告、处理记录、医疗证明，无瞒报、漏报工伤事故行为。

（四）环保践行现场审核关键点（重点核查）

1. 环保资质与合规核查：现场核查环保审批手续、排污许可证等相关资质文件，确认资质齐全、有效，排污许可范围与实际生产经营活动一致；核查废水、废气、噪声、固体废物等污染物排放情况，确认排放符合国家及地方环保标准，无擅自排放、超标排放行为；留存污染物处理记录（如污水处理记录、废气处理记录），现场查看污水处理设施、废气处理设备运行正常，无闲置、停运情况。
2. 废弃物管理核查：现场核查废弃物分类、收集、储存、处理情况，确认生产过程中产生的废弃物（如纺织废料、废弃辅料、危险废物、生活垃圾）分类存放，标识清晰（如危险废物单独存放，张贴危险废物标识）；核查废弃物处理记录，确认可回收废弃物（如废弃布料）进行回收利用，不可回收废弃物、危险废物委托具备相应资质的机构进行处置，留存处置合同、处置记录，严禁随意丢弃、倾倒废弃物，尤其是危险废物（如废弃染料、废弃胶水）。
3. 绿色生产践行核查：现场核查供应商绿色生产措施落实情况，确认优先采用环保型原材料、辅料（如环保染料、无甲醛辅料），减少有毒有害物质、难降解物质的使用；核查能源、水资源节约情况，确认配备节能、节水设备，优化生产流程，减少能源消耗、水资源浪费，留存节能、节水相关记录；现场查看生产车间、仓库环境，确认无明显异味、无污染物泄漏，生产区域与生活区域严格区分，符合环保管控要求。

（五）供应链社会责任协同审核关键点（延伸核查）

1. 下级供应商管理核查：现场核查供应商对下级合作单位（如原材料分包商、生产外包商）的社会责任评估、准入、考核制度，留存评估报告、合格下级供应商名录、考核记录；核查下级供应商资质文件、社会责任落实相关资料，确认下级供应商符合T'RIFFIC社会责任准则要求，无违规用工、环保违规等行为；供应商需提供下级供应商社会责任现场核查记录，证明对下级供应商的社会责任管控落地到位。
2. 社会责任信息透明化核查：现场核查供应商社会责任相关信息的记录、上报情况，确认及时向T'RIFFIC上报社会责任相关信息（如用工情况、安全生产情况、环保情况、违规整改情况等）；核查社会责任相关资料的归档管理，确认员工资料、薪酬记录、培训记录、环保记录、应急记录等齐全、规范、可追溯，便于品牌现场核查及后续追溯；严禁隐瞒、篡改社会责任相关信息，严禁虚假落实社会责任要求。

三、T'RIFFIC社会责任现场审核现场核查方法与流程

（一）核心核查方法

1. 资料核验：审核人员现场查阅供应商社会责任相关资料，重点核验资料的真实性、完整性、规范性、一致性，对比资料与现场实际情况、员工访谈内容，杜绝虚假资料、拼凑资料，重点核验员工花名册、考勤记录、工资表、社保记录、培训记录、环保记录等核心资料。
2. 现场巡查：审核人员对生产车间、员工宿舍、食堂、仓库、废弃物处理区域、污水处理设施等所有相关场所进行全面巡查，采用“随机抽查、重点核查”的方式，排查现场违规行为、安全隐患、环保疏漏，拍摄现场照片、视频作为审核佐证，重点巡查员工工作状态、安全防护措施、废弃物存放等情况。
3. 人员访谈：审核人员随机抽取不同岗位、不同工龄的员工进行一对一访谈（访谈过程保密），重点询问员工工作时间、工资发放、社保缴纳、安全生产、福利待遇、管理方式等相关情况，访谈内容与资料、现场情况进行核对，确认供应商社会责任落实的真实性，避免“形式化合规”；同时访谈供应商社会责任管理人员、安全生产管理人员，了解社会责任管理制度、落地措施及存在的问题。
4. 流程追溯：审核人员针对核心环节（如工资发放、社保缴纳、安全生产培训、废弃物处理）进行流程追溯，核查各环节的记录、凭证，确认流程合规、可追溯，例如：追溯工资发放流程，核对考勤记录→工资核算表→银行代发记录→员工签收记录，确保每一个环节都有凭证、可核查。

（二）审核基本流程

1. 审核准备：品牌提前通知供应商审核时间、审核范围、需准备的资料，供应商需提前整理社会责任相关资料，规范现场管理，安排专职陪同人员，做好员工访谈准备。
2. 首次会议：审核人员与供应商相关负责人召开首次会议，明确审核目的、审核范围、审核流程、核查方法及相关要求，供应商介绍自身社会责任落实情况。
3. 现场核查：审核人员按照“资料核验+现场巡查+人员访谈+流程追溯”的方法，开展全面现场核查，记录核查情况、发现的问题及相关佐证材料。
4. 末次会议：审核人员与供应商相关负责人召开末次会议，反馈审核情况，明确审核发现的问题（分为轻微违规、严重违规、重大违规）、整改要求及整改期限，供应商确认审核意见，签署审核纪要。
5. 整改跟进：供应商按照审核要求，制定整改方案，落实整改措施，留存整改记录及整改佐证材料，按时向品牌提交整改报告，品牌对整改情况进行跟进、复核，确保整改到位。

四、T'RIFFIC社会责任现场审核常见违规情形及避坑要点

（一）常见违规情形（高频高发）

1. 员工权益类：虚报考勤、篡改加班记录，存在超时加班、强迫加班行为；未全员签订劳动合同，劳动合同条款不规范；扣押员工身份证、工资卡，限制员工人身自由；存在童工、未成年工违规用工行为。
2. 薪酬福利类：拖欠工资、克扣工资，工资标准低于当地最低工资标准；加班费计算错误、未足额支付加班费；漏缴、少缴、不缴员工社会保险，伪造社保缴纳记录。
3. 安全生产类：安全生产培训不到位，员工不熟悉岗位安全操作规程；车间消防设施过期、损坏，疏散通道堵塞；生产设备安全防护装置缺失、损坏，存在机械伤害风险；未配备必要的劳动防护用品，或员工未按要求佩戴。
4. 环保类：无环保资质、排污许可证，废水、废气超标排放；废弃物未分类存放、随意丢弃，危险废物处置不规范；环保处理设备闲置、停运，伪造环保处理记录。
5. 供应链协同类：未对下级供应商进行社会责任评估，下级供应商存在违规用工、环保违规行为；隐瞒、篡改社会责任相关资料，资料与现场实际情况、员工访谈内容不一致。

（二）核心避坑要点

1. 真实性为先：所有社会责任相关资料需真实、完整，严禁伪造、篡改、拼凑资料，审核人员会通过多维度核查（资料+现场+访谈）验证真实性，虚假资料直接导致审核不合格，同时纳入品牌供应商黑名单。
2. 细节管控到位：重点关注考勤记录、工资表、社保记录的一致性，核对员工花名册与实际在岗员工、劳动合同、社保缴纳记录的一致性；规范现场标识，如废弃物分类标识、安全警示标识、员工岗位标识等，确保标识清晰、规范。
3. 提前自查整改：审核前1-2周，对照本文梳理的审核关键点，开展全面自查，建立自查台账，针对发现的问题，制定整改方案，明确整改责任人及整改期限，留存整改记录及佐证材料，避免审核时出现明显违规。
4. 员工宣贯到位：审核前组织员工开展专项培训，明确员工访谈重点内容，确保员工访谈内容与资料、现场情况一致，避免因员工不了解情况、表述不一致导致审核失分；同时保障员工合法权益，杜绝违规管理行为，从根本上规避违规风险。
5. 常态化落实：社会责任管理并非“为了审核而准备”，需建立常态化的社会责任管理机制，将员工权益保障、安全生产、环保践行等要求融入日常生产经营，定期开展自查、培训、整改，确保持续合规，契合T'RIFFIC可持续供应链发展要求。

五、整体总结