T'RIFFIC验厂咨询-适配T'RIFFIC验厂：社会责任自查清单与合规要点详解

一、T'RIFFIC社会责任验厂清单核心定位与适用范围

（一）核心定位

（二）适用范围

二、T'RIFFIC社会责任验厂全模块核心清单（必查+重点）

（一）员工权益保障验厂清单（★★★核心必查模块）

1. 用工资质核查（★★★）
   1. 核查项目：员工年龄核查、童工/未成年工管控、劳动合同签订
   2. 合规标准：所有员工年龄≥18周岁，无童工；若有未成年工，需提前办理备案手续，严禁安排从事高危、繁重工序，定期开展体检；全员签订书面劳动合同，合同条款符合劳动法要求，无霸王条款，签订时间不晚于员工入职后1个月。
   3. 所需佐证材料：员工花名册、员工身份证复印件、入职登记表、未成年工备案手续及体检记录（如有）、全员劳动合同原件及复印件。
   4. 自查要点：核对员工花名册与实际在岗员工一致，身份证复印件清晰可辨；排查是否有虚假入职信息，劳动合同信息与员工实际情况（岗位、工资）一致。
2. 工作时间核查（★★★）
   1. 核查项目：日常工作时间、加班管控、考勤记录
   2. 合规标准：每日工作时间不超过8小时，每周不超过44小时，每周至少休息1天；加班需经员工本人同意，无强迫加班、超时加班，每日加班不超过3小时，每月不超过36小时；法定节假日加班按规定支付加班费，考勤记录真实完整。
   3. 所需佐证材料：车间考勤记录、生产日志、员工加班申请表（需员工签字）、法定节假日加班记录及加班费核算依据。
   4. 自查要点：核对考勤记录与生产日志、员工访谈内容一致，无虚报考勤、篡改记录现象；排查是否有超时加班、强迫加班痕迹。
3. 员工人格与权益保护（★★★）
   1. 核查项目：员工管理规范、人身自由保障、离职流程合规
   2. 合规标准：无歧视、虐待、体罚、辱骂员工行为；不限制员工人身自由，不扣押员工身份证、工资卡等证件；离职流程规范，无克扣离职员工工资、刁难离职员工行为。
   3. 所需佐证材料：车间、宿舍管理规定（张贴于显眼位置）、员工离职申请表、离职交接记录、离职员工工资发放记录。
   4. 自查要点：排查管理规定中是否有不合理条款，现场询问员工是否有被克扣工资、刁难等情况；确认离职员工工资足额发放，交接记录完整。
4. 特殊员工保护（★★）
   1. 核查项目：女性员工特殊保护、残疾人员工权益保障
   2. 合规标准：不安排孕期、产期、哺乳期女性员工从事高危、有毒、繁重工序，不克扣特殊时期员工工资；残疾人员工岗位安排合理，薪酬待遇公平，符合当地残疾人就业相关规定。
   3. 所需佐证材料：女性员工特殊时期考勤记录、工资发放记录、残疾人员工岗位安排表、薪酬记录、残疾人就业备案手续（如有）。
   4. 自查要点：核对女性员工特殊时期的岗位安排及工资发放情况，确认残疾人员工权益得到保障。

（二）薪酬福利合规验厂清单（★★重点核查模块）

1. 工资发放核查（★★★）
   1. 核查项目：工资标准、发放周期、加班费核算
   2. 合规标准：员工工资不低于当地最低工资标准，试用期工资不低于本单位相同岗位最低档工资或劳动合同约定工资的80%，且不低于当地最低工资标准；工资按月足额发放，发放日期不晚于当地法规规定期限，无拖欠、克扣；加班费核算准确，法定节假日3倍、休息日2倍、工作日1.5倍，核算基数符合法规要求。
   3. 所需佐证材料：工资表（需员工签字或银行代发记录）、工资核算表、加班费核算依据、当地最低工资标准文件。
   4. 自查要点：核对工资表与考勤记录、劳动合同一致，加班费核算准确；确认银行代发记录（如有）与工资表金额一致，无拖欠工资痕迹。
2. 社会保险核查（★★★）
   1. 核查项目：社保缴纳范围、缴纳比例、缴纳记录
   2. 合规标准：按国家及当地规定为全员缴纳社会保险（养老、医疗、失业、工伤、生育），缴纳比例、缴纳基数符合法规要求，无漏缴、少缴、不缴现象。
   3. 所需佐证材料：社保申报表、社保缴纳记录、员工社保参保明细。
   4. 自查要点：核对社保缴纳记录与员工花名册、工资表一致，无虚假缴纳、伪造记录现象；确认社保缴纳基数、比例符合当地要求。
3. 其他福利核查（★★）
   1. 核查项目：法定福利、食宿福利、加班补贴
   2. 合规标准：员工享有法定节假日福利、带薪年假（工作满1年5天，10年10天，20年15天）；加班员工享有加班补贴、夜班补贴（如有夜班）；员工食堂卫生合规、菜品安全，宿舍环境整洁、通风透光，人均居住面积符合要求，配备必要生活设施。
   3. 所需佐证材料：法定节假日福利发放记录、带薪年假考勤记录、加班补贴/夜班补贴核算记录、食堂卫生许可证、宿舍管理制度、食堂及宿舍现场照片。
   4. 自查要点：核对福利发放记录与员工访谈内容一致，食堂卫生符合标准，宿舍无安全隐患、环境整洁。

（三）安全生产验厂清单（★★★核心必查模块）

1. 安全生产管理制度与培训（★★★）
   1. 核查项目：管理制度、岗位操作规程、安全培训
   2. 合规标准：安全生产管理制度完善、可落地，岗位安全操作规程明确（贴合缝纫、裁剪等工序），张贴于车间显眼位置；定期开展安全生产培训，新员工入职需进行岗前培训，老员工定期复训，员工熟悉岗位安全规范。
   3. 所需佐证材料：安全生产管理制度、岗位安全操作规程、安全培训课件、培训签到表、培训考核记录。
   4. 自查要点：确认管理制度贴合实际生产，操作规程张贴规范；核对培训记录与员工花名册一致，员工能准确表述岗位安全要点。
2. 现场安全防护措施（★★★）
   1. 核查项目：设备防护、消防设施、职业健康防护
   2. 合规标准：生产设备（缝纫机、裁剪机等）配备完整安全防护装置（防护罩、紧急停止按钮），无损坏、无缺失；车间、仓库消防设施（消防栓、灭火器、应急照明灯）齐全、有效，灭火器在有效期内，疏散通道畅通、无堵塞，疏散指示标志清晰；粉尘、噪声、有毒有害物质（染料、胶水等）防控到位，配备必要防护设备（口罩、手套、耳塞等），定期检测工作环境。
   3. 所需佐证材料：设备维护保养记录、消防设施检查记录、灭火器有效期证明、工作环境检测报告、劳动防护用品采购及发放记录。
   4. 自查要点：现场排查设备防护装置是否完好，消防通道是否畅通，防护用品是否按要求佩戴；核对检测报告与现场实际一致，无超标现象。
3. 应急处置能力核查（★★）
   1. 核查项目：应急预案、应急演练、急救设施、工伤处置
   2. 合规标准：应急预案完善（火灾、触电、工伤等），可操作；定期组织应急演练，留存演练记录；车间、宿舍配备急救箱，药品齐全、在有效期内；工伤事故及时处置、上报，无瞒报、漏报，留存事故调查报告、处理记录。
   3. 所需佐证材料：应急预案、应急演练照片及总结、急救箱药品清单、工伤事故记录、医疗证明、事故调查报告。
   4. 自查要点：确认应急预案贴合实际，急救药品齐全，工伤事故记录完整，无瞒报、漏报现象。

（四）环保践行验厂清单（★★重点核查模块）

1. 环保资质与合规核查（★★★）
   1. 核查项目：环保资质、污染物排放管控
   2. 合规标准：环保审批手续、排污许可证齐全、有效，排污许可范围与实际生产一致；废水、废气、噪声、固体废物排放符合国家及地方环保标准，无擅自排放、超标排放行为；环保处理设备正常运行，无闲置、停运。
   3. 所需佐证材料：环保审批手续、排污许可证、污染物处理记录（污水处理、废气处理）、环保处理设备维护保养记录。
   4. 自查要点：核对环保资质有效期，确认污染物处理记录完整，环保设备运行正常，无超标排放痕迹。
2. 废弃物管理核查（★★★）
   1. 核查项目：废弃物分类、收集、储存、处置
   2. 合规标准：生产废弃物（纺织废料、废弃辅料、危险废物等）分类存放，标识清晰；可回收废弃物回收利用，不可回收、危险废物委托具备资质机构处置，无随意丢弃、倾倒行为。
   3. 所需佐证材料：废弃物分类标识照片、废弃物处理记录、危险废物处置合同、处置机构资质文件。
   4. 自查要点：现场排查废弃物分类存放情况，标识是否清晰；核对处置记录与合同一致，危险废物处置合规。
3. 绿色生产践行核查（★★）
   1. 核查项目：环保原材料使用、能源水资源节约
   2. 合规标准：优先采用环保型原材料、辅料（环保染料、无甲醛辅料），减少有毒有害物质使用；配备节能、节水设备，优化生产流程，减少能源、水资源浪费。
   3. 所需佐证材料：环保原材料采购记录、节能节水设备清单、能源水资源消耗记录。
   4. 自查要点：核对环保原材料采购记录，确认节能节水设备正常使用，消耗记录完整。

（五）供应链社会责任协同验厂清单（★延伸核查模块）

1. 下级供应商管理核查（★★）
   1. 核查项目：下级供应商评估、准入、考核
   2. 合规标准：建立下级供应商（原材料分包商、生产外包商等）社会责任评估、准入、考核制度；下级供应商符合T'RIFFIC社会责任准则要求，无违规用工、环保违规等行为。
   3. 所需佐证材料：下级供应商评估报告、合格下级供应商名录、考核记录、下级供应商社会责任相关资料。
   4. 自查要点：核对下级供应商评估记录、考核记录完整，确认下级供应商合规可控。
2. 社会责任信息透明化核查（★★）
   1. 核查项目：信息记录、上报、资料归档
   2. 合规标准：及时向T'RIFFIC上报社会责任相关信息（用工、安全生产、环保等）；社会责任相关资料齐全、规范、可追溯，归档管理有序，无隐瞒、篡改行为。
   3. 所需佐证材料：信息上报记录、社会责任资料归档目录、各类佐证材料原件及复印件。
   4. 自查要点：确认资料归档完整，可快速调取；信息上报记录与实际情况一致，无隐瞒、篡改现象。

三、T'RIFFIC社会责任验厂清单使用指南（实操落地）

1. 自查阶段（验厂前1-2周）：成立专项自查小组，对照清单五大模块，逐项排查，建立自查台账，明确“合规项、不合规项、整改责任人、整改期限、所需佐证材料”；优先整改必查项与重点项，对轻微不合规项（一般项）及时优化，确保所有项目符合合规标准。
2. 筹备阶段（验厂前3-5天）：对照清单整理佐证材料，按模块分类归档，标注清晰（如“员工权益类-劳动合同”“安全生产类-消防检查记录”），确保审核人员可快速调取；规范现场管理，排查现场违规隐患，张贴相关管理制度、标识，组织员工熟悉岗位合规要求及访谈重点。
3. 审核阶段（验厂当天）：安排专职陪同人员，对照清单配合审核人员核查，及时提供所需佐证材料，如实回应审核疑问；对审核人员提出的轻微问题，当场说明整改思路及期限，展现合规诚意。
4. 整改阶段（验厂后）：针对审核发现的问题，对照清单逐项落实整改，完善整改记录及佐证材料，按时向T'RIFFIC提交整改报告；整改完成后，再次对照清单开展自查，确保整改到位，避免同类问题重复出现。

四、T'RIFFIC社会责任验厂清单避坑提示（高频违规预警）

1. 避坑核心：真实性为先，严禁伪造、篡改佐证材料（如工资表、考勤记录、社保记录），审核人员会通过“资料+现场+访谈”多维度核查真实性，虚假资料直接导致验厂不合格，同时纳入品牌供应商黑名单。
2. 高频坑点1：考勤记录与工资表、生产日志不一致，避坑提示：提前核对三者信息，确保加班记录、工资核算、生产进度逻辑一致，无矛盾。
3. 高频坑点2：消防设施过期、疏散通道堵塞，避坑提示：每日检查消防设施，及时更换过期灭火器，确保疏散通道畅通，张贴清晰疏散指示标志。
4. 高频坑点3：社保漏缴、少缴，避坑提示：核对员工花名册与社保参保明细，确保全员参保，缴纳基数、比例符合当地要求，及时补缴漏缴部分。
5. 高频坑点4：废弃物分类标识不清晰、危险废物处置不规范，避坑提示：现场张贴清晰的废弃物分类标识，危险废物单独存放，委托具备资质机构处置，留存完整处置记录。
6. 细节避坑：员工访谈内容与资料、现场情况一致，提前组织员工开展专项培训，明确访谈重点，避免因员工表述不一致导致失分。

五、整体总结