William E. Connor验厂咨询-威林干那社会责任现场审核：从准备到整改的全流程重点解析 - 社会责任验厂 - William E. Connor验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

一、审核前准备：明确范围与工具

审核范围与依据确认

审核前需明确审核对象（如供应商工厂、自有生产基地）、审核周期（通常 1-2 天）及覆盖领域，核心依据包括：威林干那《供应商行为守则》、国际劳工组织（ILO）核心公约、当地法律法规（如《劳动法》《环境保护法》）、客户特定要求（如欧盟 REACH 法规、美国 CPSIA）。需提前 3 个工作日向被审核方发送《审核通知函》，明确需准备的资料清单（见下文 “文件核查重点”）。

审核团队与工具配置

审核团队需至少 2 人，成员需具备社会责任审核资质（如 SA8000 审核员证书），并熟悉威林干那社会责任标准；携带必备工具：审核清单（含核查项、判断标准、记录栏）、拍照设备（用于记录现场情况）、录音笔（经允许后用于人员访谈）、便携式检测工具（如噪音检测仪、照度计，可选），同时准备空白《不符合项报告》用于现场记录问题。

二、现场审核核心环节与重点内容

（一）文件核查：验证合规性与真实性

文件核查需对照 “用工 - 薪资 - 安全 - 环保” 四大维度，重点验证资料的完整性、一致性与真实性，具体如下：

用工管理类文件

核心资料：员工花名册（含姓名、身份证号、入职日期、岗位）、劳动合同（需 100% 覆盖员工，且签订日期在入职 30 日内）、童工 / 青年工档案（18 岁以下员工需有劳动局注册证明、每半年 1 次的体检报告）、员工申诉记录（近 1 年，需含申诉内容、处理结果、员工签字确认）。

核查重点：① 花名册与劳动合同的人员一致性（避免 “在册不在岗” 或 “在岗不在册”）；② 青年工岗位是否为非危险性岗位（如排除焊接、化学品操作）；③ 申诉记录是否闭环（无 “只记录不处理” 情况）。

薪资社保类文件

核心资料：近 12 个月工资单（含基本工资、加班费、补贴、扣款明细）、考勤记录（纸质打卡记录或电子考勤系统截图，需员工签字确认）、社保缴纳凭证（含社保局出具的缴费清单，需覆盖养老保险、医疗保险、工伤保险）、加班许可证明（若月加班超 36 小时，需当地劳动局批准文件）。

核查重点：① 考勤记录与工资单的逻辑一致性（如加班时长 × 加班费率 = 加班费金额）；② 社保缴纳清单与花名册的人员对应性（无漏缴、少缴，尤其是工伤保险需全员覆盖）；③ 工资发放时间（是否每月至少 1 次，无拖欠记录）。

安全健康类文件

核心资料：消防验收证书（有效期内）、消防器材保养记录（每月 1 次，含检查人、设备状态）、特种设备检测报告（如叉车、锅炉，每年 1 次）及操作人员许可证、急救人员培训证书（至少 2 人 / 车间）、工伤事故处理记录（近 1 年，含事故原因分析、整改措施、员工康复跟踪）。

核查重点：① 消防器材保养记录是否连续（无断更）；② 特种设备操作人员资质是否在有效期内；③ 工伤事故是否有 “原因分析 - 措施制定 - 效果验证” 的闭环记录。

环境保护类文件

核心资料：排污许可证（含废水、废气排放许可）、近 6 个月污水 / 废气检测报告（由第三方机构出具，需符合国家标准）、化学品 MSDS 文件（与现场使用的化学品品类一致）、危险废弃物处置合同及转移联单（交由有资质机构处置）。

核查重点：① 检测报告中污染物浓度是否达标（如污水 COD≤500mg/L，依据当地标准）；② MSDS 文件是否包含 “危险性描述、急救措施、泄漏处理” 等核心内容；③ 危险废弃物转移联单是否与处置合同对应（无 “自行倾倒” 情况）。

（二）现场巡查：验证实际落地成效

现场巡查需覆盖生产车间、仓库、食堂、宿舍、化学品存储区等关键区域，重点核查 “硬件合规性” 与 “管理执行度”，具体如下：

作业环境与安全设施

核心区域：生产车间、仓库

核查重点：① 消防通道（宽度≥1.2 米，无堆放物料、设备堵塞，应急出口标识清晰且可双向开启）；② 安全警示标识（危险作业区如焊接区需贴 “当心烫伤” 标识，高空作业区需贴 “禁止攀爬” 标识）；③ 劳保用品佩戴（员工是否按岗位要求佩戴安全帽、防护手套、护目镜，无 “未佩戴或佩戴不规范” 情况）；④ 车间环境（温度≤35℃，通风良好，无明显粉尘、异味，照度符合标准：作业区≥300lux）。

设备安全与维护

核心区域：生产车间、特种设备存放区

核查重点：① 特种设备状态（叉车、锅炉等设备是否贴有 “合格标识”，且在检测有效期内）；② 设备防护措施（转动部件如齿轮需有防护罩，高压设备需有绝缘防护）；③ 维护记录（设备旁需张贴《保养记录表》，记录是否每月 1 次，含保养内容、责任人签字）；④ 应急设备（车间是否配备急救箱，内有绷带、消毒液等物品，且在有效期内）。

化学品管理

核心区域：化学品存储区、使用区

核查重点：① 存储规范（化学品需分类存放，如酸类与碱类隔离，存储区需有防泄漏托盘、通风设备，贴 “易燃 / 腐蚀” 等警示标识）；② MSDS 张贴（存储区与使用区需张贴对应化学品的 MSDS 文件，员工可随时查看）；③ 领用记录（《化学品领用台账》需记录领用日期、数量、领用人、用途，无 “无记录领用” 情况）；④ 废弃处理（废弃化学品需装入专用容器，贴 “危险废弃物” 标签，等待有资质机构回收，无随意倾倒痕迹）。