WAL-MART验厂咨询-审计操作与违规判定：通过 “观测+访谈” 查屋顶用途，禁入需问原因并记录

审计核查清单项目 #6仅限巴基斯坦
但凡观察到下列检查要点，即列为负责任采购审计报告内的违规
6. 设施屋顶用于：
 危险、易燃或可燃材料的存放；
 危险操作。
供应商/设施行动项目
1. 除合法的建筑和建筑许可证指定的用途外，设施屋顶不得用于任何其他用途。
2. 危险、易燃或可燃材料仅应存放在此类材料的指定存放区域内。其他危险操作包括但不限于：
a. 任何类型的烹饪行为；
b. 明火操作；或
c. 处理危险、易燃或可燃材料。
3. 如果允许员工进入屋顶，则设施屋顶必须安装护栏或其它防坠设施；和
4. 如果禁止员工进入屋顶，这可能会导致设施获得红色-拒绝进入评级。
审计须知
1. 进入屋顶；和
2. 如果禁止进入屋顶，询问设施管理部门和员工，屋顶通常作何用途。
审核员还将报告
1. 如果禁止进入屋顶，原因为何；和
2. 观察屋顶的用途。
如果有员工进入屋顶，屋顶未安装护栏。
审计方法：观测、 访谈

审计核查清单项目 #7
但凡观察到下列检查要点，即列为负责任采购审计报告内的违规
7. 疏散计划：
 不存在；
 没有“您在此处”标记；
 与设施布局不符；
 没有翻译成大多数员工使用的语言。
定义
大多数员工使用的语言：当地语言或超过 50% 的员工使用的报告语言。如果疏散计划不能翻译成每一种语言，则必须包括所有语言皆能理解的插图。
供应商/设施行动项目
1. 一份清晰、易懂且易读的设施疏散计划可帮助您的员工在发生火灾时快速轻易地撤出设施；和
2. 准备下列文件以供审核员审查：
a. 一份设施平面布局图；和
b. 一份设施使用的主要语言列表，以及估计每种语言的员工比例。
审计方法：观测、 文件审查、 访谈

审计须知
1. 将疏散计划与下列各项进行比较：
a. 设施平面布局图；和
b. 设施布局的目测结果。
记录任何矛盾之处。
2. 索取一份设施使用的主要语言列表，以及估计每种语言的员工比例。比较疏散计划内载明的语言和报告的语言；和
3. 询问员工是否了解有关疏散计划的说明。
审核员还将报告
疏散计划、设施平面布局图和设施布局的目测结果之间的矛盾之处。
审计方法：观测、 文件审查、 访谈