WAL-MART验厂咨询-项目4：检查记录合规要求：需每月按Walmart标准做记录，无记录或频率不足即违规

审计核查清单项目 #4
但凡观察到下列检查要点，即列为负责任采购审计报告内的违规
4. 遵照 Walmart 消防安全标准记载的检查记录：
 未每月进行；
 无文件证明。
供应商/设施行动项目
1. 您必须检查所述的相关文件，以确保所在设施符合所有当地法律要求和 Walmart 的消防安全标准：
2014 年 4 月版供应商守则手册和Walmart 消防安全审计核查清单；
2. 您必须每天检查违规行为，直至所在设施达到所有 Walmart 标准要求；和
3. 准备好检查记录以供审核员审查，以表明合规。检查核查清单必须符合 Walmart 消防安全标准。

审计须知
1. 索取遵照 Walmart 消防安全标准记载的检查记录。
检查核查清单必须符合 Walmart 消防安全标准；和
2. 请注意，评估期间要重点关注检查文件内报告的违规行为。
审核员还将报告
1. 检查核查清单和 Walmart 消防安全标准之间的矛盾之处；和
2. 检查频率，如果频率低于每月一次。
审计方法：文件审查

审计核查清单项目 #5
但凡观察到下列检查要点，即列为负责任采购审计报告内的违规
5. 托儿所或儿童保育设施不位于：
 一楼，
 或
 独立于生产车间的建筑内。
定义
托儿所或儿童保育设施：设施内专供非工作的未成年人使用的任何房间。
供应商/设施行动项目
1. 除确认托儿所或儿童保育设施符合所有当地法律、法规和条例要求之外，所在设施内专门用作托儿所或儿童保育设施的任何房间皆必须：
a. 位于一楼；或
b. 位于单独的非工业设施内。
和
2. 准备一份标出托儿所或儿童保育设施位置的设施平面布局图以供审核员审查。
审计方法：观测、 文件审查

审计须知
1. 走访托儿所或儿童保育设施（如果设施场地内有）。
2. 与设施平面布局图进行比较；和
3. 观测期间运用专业知识确定不安全环境。
审核员还将报告
托儿所或儿童保育设施的位置，如果该设施不位于一楼或单独的非工业设施内。
审计方法：观测、 文件审查