WAL-MART验厂咨询-沃尔玛诚信社区环境：合法用工审查与供应商监管

倡导诚信的社区环境
限制贸易行为
 沃尔玛将不会参与任何企图限制商业活动的行为或发起抵制某一国家的顾客、会员或供应商的活动，如果抵制行为在该国被认为违反了可适用的法律。如果您知悉参与抵制的请求或有关请求，请您立刻报告法律部。
 沃尔玛的代理商也必须遵守本政策。
问与答
问：我被告知抵制我们的一家供应商，因为他们在某个国家开展业务。我是否不应与该供应商进行业务往来？
答：虽然限制有时仅针对某些国家和个人，当您接到限制某一供应商或国家的指示时，最好通知法律部。
反腐败
我们信赖公平、自由、开放的市场，相信这样的市场将有助于推动公正政府。
我们不能容忍、允许或从事贿赂、贪污或其他任何不道德行为。按照美国法律和我们开展业务国家当地的法律规定，在美国和国外向官员行贿是违法的。
沃尔玛的政策比这些法律要求更为严格，在任何情况下，禁止向官员或私营组织的个人行贿。
 全球反腐败政策明确禁止为获取或承诺支付业务机会或为获取不正当利益，直接或间接，或通过第三方向政府官员或政党支付、承诺、提供、授权给予金钱或任何有价值物品的方式影响政府的行动或决策。所谓“政府官员”，包括任何履行官员职责或代表政府、政府机构、政府部门，包括政府所有的商业组织(如国有石油公司)、国际组织(如联合国或世界银行)、政党或政党候选人。即使地方惯例或风俗默认以上这些违反沃尔玛反腐败政策的行为，我们也不能容忍这样做。
问与答
问：地方警察局最近阻拦我们的卡车离开配送中心，并威胁说如果司机不向他们支付50美元的现金他们将阻碍我们运输货物。我的主管表示我们应该带上50美元的购物卡。这样做可以吗？
答：沃尔玛政策禁止向政府官员支付哪怕是很小的非正式的款项，从而影响政府行为。这道禁令适用于现金、礼物或其他有价物。请立即向法律部或沃尔玛全球道德办公室汇报此事。
问：一家商场正向地方交通局申请许可证。这家商场常送节日礼篮给各种地方官员。今年，商场经理建议将30 0美元购物卡放在礼篮里送给交通局的主管。这样做可以吗？
答：政策不允许赠送这个礼物，因为它是有价值的并且明显是为了影响交通局。政策只允许赠送礼节性的礼物，比如价值相对低廉并不具有影响他人目的的节日礼篮。

反洗钱
 沃尔玛致力于在全球严格遵守所有可能适用的洗钱方面的法律。我们必遵守所有可适用的禁止洗钱的法律。一些国家还制定了有关申报现金或其他可疑交易的法律，我们也必须遵守。
请警惕下述行为：
 ·与洗钱有关的支付方式(例如，多次办理汇票、旅行支票业务或提取大量现金）。
 ·某位顾客或其他第三人不愿意提供完整信息，而是提供虚假或可疑信息，或者极力逃避申报或填写记录的行为。
 ·不正常的优惠付款条件或与交易无关的反常的将资金转出国外或从国外转入。
 ·改变交易方式，归避申报要求(例如，以低于申报起点的金额多次进行交易)。
 您必须遵守沃尔玛关于正确的支付方式的规定。如需更多相关指引，请咨询您所在国家的法律部。
问与答
问：一位顾客在向国外转账3000美元时，拒绝提供自己的地址，我是否应该将他列为可疑人员，举报他的可疑行为？
答：在处理财务交易时，任何不愿意提供必要信息的顾客都应列为可疑人员，并予以举报。
问：为了简化手续，一位顾客要求我将一笔5000美元的交易分成两笔各2500美元的交易，我可以用这种方式处理这笔交易吗？
答：不行。如果确实是同一笔交易，它只能以一笔交易来处理，相关的表格填写完整后应提交给总部，由总部向政府申报。如果顾客拒绝，请联系管理层成员寻求帮助。
合法用工
 我们致力于成为优秀的企业公民。因此，我们不能雇佣、招聘或有偿推荐根据所在国家的法律不得被雇佣的任何人员。我们有责任调查、查验每一个新员工的身份和合法就业的资格，包括被派驻国外工作的员工的身份并将相关文件存档。在就业许可证期限届满前，我们还有责任要求每一位员工再次提交文件以重新审查他们的连续雇佣资格。
 所有被沃尔玛聘用、派驻国外或安排转职的人员都必须提交其在受聘国家有权合法工作的有效文件和证明。
 在遵守移民法的同时，遵守沃尔玛关于不得因种族或国籍而引起的雇佣歧视的规定也很重要。
 沃尔玛要求所有的人事代理机构、供应商以及其他与沃尔玛有业务来往者均应严格遵守所有有关移民的法律法规。

问与答
问：如果是供应商而非沃尔玛涉嫌非法雇佣员工，我是否应该举报？
答：是的。我们要求我们的供应商在我们的工作场所合法用工。如果您在工作场所发现疑似非法用工现象，请联系沃尔玛全球道德办公室。
问：如果一名员工已经准备好开始工作，却无法出示合法的就业证明时，我该怎么做？ 
答：请遵循您所在国家合法用工的政策。包括对新员工、派驻国外的员工或转职员工均应查验其就业证明。例如，美国法律规定如雇员无法出示合法的就业证明，雇主必须于用工之日起三日内终止雇佣关系。