WAL-MART验厂咨询-拒绝检查后果重：4类情形判 “不通过”，文件审查不可拒
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发布时间: 2010-02-04
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拒绝访问 / 检查权（ACCESS DENIED/RIGHT OF INSPECTION）
检查权（Right of Inspection）
若工厂拒绝审计人员进入工厂、宿舍或查阅相关文件（包括薪资文件、考勤卡、合同、员工访谈等），该工厂将被判定为 “不通过”（Disapproved）。
以下是工厂因拒绝访问可能被判定为 “不通过” 的具体情形：
1、允许审计人员检查整个设施，但拒绝其查阅文件或进入宿舍；
2、若审计已通过工厂管理层 / 供应商安排，但审计人员抵达后被无正当理由拒绝进入工厂；
3、工厂管理层声称厂区内仅一个单元为沃尔玛生产商品，但观察到其他单元的员工在所谓 “专用” 设施内工作 —— 此时整个工厂（所有建筑）均需接受审计；若工厂管理层拒绝审计人员进入非沃尔玛生产单元，该情况将被记录为 “拒绝访问”；
4、工厂管理层偶尔会以 “文件已发送至其他国家 / 办公室” 或 “负责人休假” 等为由，拒绝提供相关记录，导致无法提供所需信息；同理，在员工访谈方面，工厂可能以 “相关授权人员不在场” 为由，拒绝审计人员与员工进行访谈。
在此类情况下，审计人员需仔细观察情况：若审计人员认为工厂的理由合理，可安排特殊审计；但在完成文件审查与必要的员工访谈前，不得对该工厂做出任何审计评估。
若工厂无法提供员工个人信息，也将被视为违反检查权要求。
由于沃尔玛在供应商签署《供应商协议》时已告知其审计要求，且所有沃尔玛供应商均已收到《工厂认证供应商手册》（FC Supplier Manual），因此供应商理应知晓审计所需文件。基于此，拒绝审计人员进入工厂检查的行为将被严肃对待。
沃尔玛生产合规政策（三次违规政策）（WAL-MART PRODUCTION COMPLIANCE POLICY (3 Strike Policy)）
沃尔玛秉持最高道德标准开展业务，因此期望供应商同样承诺并遵守所有适用法律（无论颁布地），尤其是与人权、劳工及海关相关的法律。
若供应商被发现违反与童工、强迫劳动、不安全工作环境或沃尔玛商品转运相关的重大法律或道德标准，该供应商将被认定为 “违规生产”，同时违反本政策及《沃尔玛供应商协议》，并将面临包括终止业务关系在内的制裁。
“违规生产” 指在违规行为被发现时，商品是在以下一种或多种条件下生产的：
- 童工：指由 15 岁以下人员（或在法律规定更高年龄的国家 / 地区，按当地法律规定年龄）生产商品；
- 强迫劳动：指工人被强制限制在工厂区域内，且需从事无报酬工作；
- 不安全工作环境：指在生产场所内，理性人可预见该环境会对劳动者造成直接严重人身伤害风险或有记录的长期健康风险；
- 转运：指商品在 A 国生产，却标注为 B 国产品，并以 B 国产品名义进口至 C 国销售。
上述 “违规生产” 情形并非详尽无遗，因此每位供应商均有责任确保其为沃尔玛生产或销售的商品在任何时候都符合所有相关法律与政策。
被认定为 “违规生产” 的供应商将收到书面违规通知，并面临以下制裁：
第一次违规（FIRST STRIKE）
- 该供应商违规工厂的所有未完成订单将被取消；
- 该工厂正在生产或尚未发货的违规商品将被拒收；
- 该违规记录将在供应商档案中保留 2 年（自违规发生之日起）。
第二次违规（SECOND STRIKE）
- 若供应商在首次违规后 2 年内再次发生违规生产，所有未完成订单将被取消；
- 正在生产或尚未发货的违规商品将被拒收；
- 在违规行为被发现后的 90 天内，沃尔玛将不再向该供应商在违规所在国的工厂下达新订单；
- 供应商需在收到沃尔玛 “违规生产” 通知后的 90 天内，自费委托独立第三方对其所有为沃尔玛生产商品的工厂进行审计，并确保审计结果符合沃尔玛要求。
第三次违规（THIRD STRIKE）
若沃尔玛自行判定供应商存在 “违规生产模式或惯例”，将终止与该供应商的业务关系；同时，该供应商的所有未完成订单将被取消，正在生产或尚未发货的违规商品将被拒收。
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