WAL-MART验厂咨询-沃尔玛审计频率：新/在产工厂需绿/黄评估，年审后定重审时间
1、所有新工厂在为沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）承接商品订单前，必须获得 “绿色评估” 或 “黄色评估” 结果。
2、目前正在为沃尔玛生产订单的所有工厂，若需承接新订单，也必须维持 “绿色评估” 或 “黄色评估” 状态。
3、为沃尔玛生产商品的工厂需接受年度审计，审计结果将决定重审的跟进时间安排（详见第 22 页 “评估定义”）。
4、若工厂审计结果存在不符合项，需先提供能证明整改措施已落实的支撑文件（如整改后违规项照片、整改凭证复印件等），方可预约后续审计。
1、审计由沃尔玛全球采购部门（Wal-Mart Global Procurement）或授权第三方机构负责预约。
2、供应商需填写附录 I 中的文件，并提交至沃尔玛工厂认证部门（Factory Certification），地址详见文件标注。
3、请注意：第三方审计机构已接到指示，所有来自供应商和 / 或工厂的与沃尔玛相关的咨询，均需转至沃尔玛工厂认证部门处理。
1、有时承包商会委托另一工厂承担部分或全部订单生产。若某工厂受承包商（供应商的合作方）委托，生产任何 portion 用于沃尔玛的商品，则该工厂被视为 “分包商”。
2、以下两种情况下，分包商工厂需完成工厂认证：
3、分包商工厂名单及联系方式需在审计结果报告的 “分包商” 章节中列明。供应商与工厂有责任披露所有为沃尔玛生产服务的分包商信息。
1、审计团队语言要求：优先选择熟悉当地语言的审计团队。
2、审计初始环节：审计人员抵达工厂后，需与工厂管理层会面，管理层需提交已填写完整的《工厂调查问卷》（该问卷包含在发送给各供应商的《工厂认证资料包》中）。审计人员将核实所有提交的工厂信息，确保其真实性。
3、工厂巡查：初始会面结束后，审计人员将对工厂进行巡查。通常情况下，巡查过程中工厂管理层仅需提供最低限度协助 —— 减少干预可使审计人员以最高效的方式完成审计。显然，巡查所需时间会因工厂规模不同而有显著差异。
4、现场核查与记录审查：
- 审计人员会在生产车间与员工进行简短交流，询问与机器操作相关的问题，以及其他可能影响沃尔玛《供应商标准》的事项；
- 此外，审计人员可能会测量场地面积、在受控条件下测试消防设备及其他设备，并检查常规维护记录；
- 巡查结束后，审计人员将要求查阅与人员、工时及薪资相关的文件，薪资记录审查范围会根据工厂规模调整。
1、员工访谈是行业内评估行为准则（《供应商标准》）合规性的通用方式，沃尔玛将员工反馈视为审计流程的核心组成部分，审计发现与观察结果需通过员工访谈确认。
2、访谈环境要求：访谈需在生产车间外的私密区域进行，理想情况下工厂管理层应提供独立房间；任何情况下，工厂管理层或其代表均不得在场。访谈目的是获取员工对审计相关事项的真实反馈。
3、访谈规模与对象：
- 单次访谈时长通常为 5-15 分钟；
- 访谈人数根据工厂规模确定，不少于 15 人且不超过 25 人；
- 理想情况下，访谈对象应能反映工厂男女员工比例及各部门分布情况，同时优先选择关键生产岗位的员工；
- 通常审计人员会在工厂巡查过程中确定访谈对象，也可能根据文件审查环节发现的问题，针对性选择部分员工进行访谈。
1、审计结束后，审计人员将与工厂召开总结会议，概述审计结果。会上将与工厂管理层讨论所有不符合沃尔玛《供应商标准》的领域，并明确需采取的整改措施，最终形成正式的整改行动计划。
2、沃尔玛工厂认证部门的评估结论及重审文件要求，将基于审计生成的评估结果（该结果已在总结会议中与工厂确认）确定。
3、审计人员需向工厂管理层留存一份经签署的审计结果文件，以便工厂记录审计中发现的不足。
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