WAL-MART验厂咨询-重审规则：黄/红评估需先整改，非沃尔玛原因延误即 “不通过”
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发布时间: 2010-02-03
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审计评估流程时间规划（TIMELINE FOR AUDIT-ASSESSMENT PROCESS）
如前文所述，沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）要求为其生产商品的设施提供年度认证。
1、工厂审计预约时间：为沃尔玛生产商品的工厂，需在生产开始前至少 30 天预约审计。对供应商而言，这意味着需在生产开始前至少 60 天，提交拟用于生产商品的工厂信息。该信息需提交至沃尔玛工厂认证部门（Factory Certification），地址详见相关文件标注。
2、年度审计预约时间：年度审计需在认证到期前至少 60 天预约，以避免认证中断。认证有效期以年度审计日期为准。供应商有责任确保工厂在规定期限内完成审计。
3、审计执行与结果反馈时间：
- 美国国内供应商提交工厂审计申请后，审计通常会在 30 天内执行；
- 通过全球采购办公室（Global Procurement offices）下达的订单，审计通常在发货日期前 60 天执行；
- 审计结果的反馈周期（含评估说明函及文件或审计相关额外要求）平均为 2 周。
4、审计结果跟进责任：供应商在收到年度审计或重审结果后，需在审计结果附带函件指定的时间范围内，与沃尔玛工厂认证部门跟进对接。
年度审计（Annual Audit）
首次审计日期起 1 年内，必须完成一次年度审计。
重审（Re-Audit）
若需进行重审（如必要），审计人员需核查最初导致工厂获得 “黄色评估” 的问题。若所有问题均已整改，工厂将获得相应的评估结果；但有时审计人员在重审中可能意外发现其他不符合项，此类情况下，审计人员需对违规问题进行细致评估。
重审预约（Scheduling Re-Audit）
若工厂因评估结果需进行重审，工厂 / 供应商有责任与相应的全球采购办公室（GP offices）协调并预约重审。若因非沃尔玛原因导致工厂 / 供应商未在规定时间内完成重审，该工厂将被标记为 “不通过”（后续详述）。
5、整改计划要求：若整改行动计划未能充分证明不符合项已整改，需按照《工厂整改行动计划文件要求》（Documenting a Factory’s Corrective Action Plan）的规定，将文件纸质版通过邮寄或快递服务发送至沃尔玛工厂认证部门。
6、黄 / 红色评估工厂重审条件：仅当审计结果附带函件中明确的整改措施已提供实施证明文件后，方可为获得 “黄色评估” 或 “红色评估” 的工厂预约重审（详见《工厂整改行动计划文件要求》）。
7、认证时间延误的主要障碍：
- 工厂联系信息不完整或不准确；
- 工厂管理团队不熟悉审计要求及工厂与管理层的配合权限要求。
若拒绝提供记录查阅或员工访谈权限，审计结果将被判定为 “不通过”。强烈建议供应商向其供应链合作伙伴告知沃尔玛《供应商标准》中的相关要求（详见附录 III《建议文件清单》）。
8、拒绝审计访问的后果：若拒绝沃尔玛指定审计人员进入工厂，该工厂将自动被判定为 “不通过”。无法进入工厂时，审计人员无法判断工厂是否符合供应商签署的《供应商标准》，在此情况下，供应商仍需支付全额审计费用。
9、突击审计机制：沃尔玛偶尔会从外部渠道收到信息，显示某工厂存在严重违反《供应商标准》的行为，需对该工厂进行突击检查。若经查证指控属实，供应商需承担所有相关调查费用。
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