WAL-MART验厂咨询-沃尔玛供应链重点审核范围：类型、理念与违规示例详解
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发布时间: 2010-10-05
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一、审核类型与核心要求
1、 全面审核（初审、绿色跟进审核）
- 定义：覆盖工厂全维度合规性的审核，需审阅至少 3 个月至 1 年的完整记录（如工资、考勤、合同等）。
2、 跟进审核
- 核心依据：以末次审核发现的问题为重点，但不限于该范围，需验证整改效果。
3、所有审核通用要求
- 无论全面审核还是跟进审核，必须包含 “薪酬” 与 “工时” 审查，这是供应链合规的核心基础。
二、沃尔玛审核核心理念
1、持续改善与开放沟通：沃尔玛鼓励与供应商、工厂通过合作解决违规问题，助力其成为合规合作伙伴（除零容忍违规外）；
2、零容忍违规行为：坚决不允许童工、强迫劳工、体罚、非法转运，发现此类行为将从严处罚；
3、动态更新审核清单：审核重点清单会根据法规变化、行业实践持续评估更新，清单仅为违规定义参考，并非完整覆盖。
三、道德标准审核违规现象示例（按类别划分）
（一）劳工行为类（Labor Practice）
1. 福利（Benefits）
- 未按国家法规提供产假、陪产假（如报酬、休假时间）；
- 未提供法定的货币 / 非货币福利；
- 未按当地法律在工作场所设置托儿设施。
2. 工资（Wages）
- 未支付最低工资或法定适用工资；
- 未依法支付加班费；
- 非法扣款（如扣除劳保用品、制服、工牌费用）；
- 拖延支付工资超过 1 个工资周期；
- 试用期工资支付超过法定试用期期限；
- 伪造工资记录、工资制度不清晰；
- 无工资单，或工资记录无员工签名 / 手印。
3. 工时（Labor Hours）
- 上班不记工时（“隐形工时”）；
- 极端超长工时：单周超 72 小时或单日超 14 小时；
- 一般超长工时：单周 60-72 小时（超国法但未超 72 小时，或超加班限额但单日≤14 小时）；
- 女工 / 孕妇 / 未成年工工时超法定限制；
- 违反 “每周第七天休息” 规定。
4. 雇佣行为（Employment Practices）
- 无合规雇佣流程（如未核查年龄、资质）；
- 伪造年龄证件，或年龄证件不完整 / 不符；
- 未成年工无有效工作证件（过期、缺失）；
- 员工合同不完整、过期或丢失；
- 合同 / 工厂规章含非法 / 不合理条款（如限制员工权益）；
- 未张贴沃尔玛《供应商标准》海报；
- 已证实的体罚、性骚扰、辱骂；
- 过分限制员工行动（如不合理门禁、限制如厕）；
- 收取过高招募费；
- 未为未成年工、危险作业 / 化学品作业员工提供体检；
- 孕妇 / 未成年工从事超法定限制的工作（性质、强度）。
5. 管理对雇员的要求（Management Commitment to Employee Programs）
- 未提供 EHS（环境、健康、安全）培训，或未覆盖所有受影响员工；
- 培训及文档未使用当地语言；
- 无员工组成的 EHS 委员会 / 执行小组。
6. 歧视（Discrimination）
- 以法规要求外的理由进行孕检；
- 因个人特征（如性别、信仰）不予晋升或限制薪资（有实证）；
- 拒绝聘用孕妇或解雇孕妇（有实证）。
7. 结社自由和集体谈判（Freedom of Association and Collective Bargaining）
- 不尊重员工加入所在国合法团体的权利；
- 限制员工组织 / 加入自选工会；
- 集体谈判时不认可工会为谈判方；
- 无员工意见反馈机制。
8. 外籍劳工（Migrant Workers）
- 外籍劳工无有效签证 / 工作许可（过期、缺失）；
- 签证 / 工作许可在申请中（未获批却上岗）；
- 未经员工书面授权扣押旅行证件 / 居留许可；
- 外籍劳工不了解合同条款；
- 合同期满后强制留任外籍劳工；
- 未按受聘国法规支付最低工资及福利。
9. 强迫劳工（Forced Labor）
- 使用非自愿劳工（监狱劳工、债务劳工、强制劳工）；
- 向使用监狱劳工的机构采购物资；
- 开除 / 处罚不愿加班的员工。
10. 童工（Child Labor）
- 雇佣超 2 名童工（未满法定最低年龄）；
- 雇佣 1-2 名童工（年龄违规）；
- 与沃尔玛合作前 6 个月内曾雇佣童工（历史性童工）；
- 员工子女出现在非托儿设施的生产区。
（二）健康与安全类（Health & Safety）
1. 防火安全管理（Fire Safety Management）
- 无火灾警报、应急照明、喷淋系统、灭火器、烟雾探测器；
- 消防 / 安全设备数量不足、分布不当，或未测试 / 维护；
- 消防设备、安全出口被阻塞，无法正常使用；
- 未张贴 / 标示火灾疏散平面图，或未使用员工语言；
- 安全出口无照明、无标示；
- 安全通道 / 出口数量不足；
- 安全通道 / 出口、过道、楼梯间被完全 / 部分阻塞或锁闭；
- 安全出口门向内开（不符合逃生规范）；
- 火灾疏散演习次数不足（未达国法要求）；
- 无经培训的紧急疏散 / 消防人员。
2. 用电安全（Electrical Safety）
- 电线裸露、绝缘不良、接线裸露；
- 电路超负荷、无断路器；
- 裸露电线靠近水、粉尘或易燃环境；
- 接线盒密封不当；
- 员工在带电电路上作业（无防护）。
3. 化学品安全（Chemical Safety）
- 化学品存储罐无防溢容器；
- 无化学品泄漏应急物资（或不足）；
- 无化学品安全数据说明书（MSDS）；
- 危险化学品存储在人员 / 社区附近，或未与生产区隔离；
- 易燃品存储在火源附近；
- 有明显化学品泄漏 / 溢出痕迹；
- 未张贴化学品危害警示；
- 员工穿着受化学品污染的衣物离开工作区；
- 危险化学品存储区管理不善（杂乱、无标识）；
- 危险化学品容器 / 标签状态不合格（破损、缺失）；
- 不相容危险化学品混存；
- 无危险化学品库存清单；
- 化学品存储区通风不良；
- 无洗眼站、冲淋房（应对烧伤、化学品事故）。
4. 卫生（Sanitation）
- 无饮用水，或饮用水取用不便 / 受限制；
- 无洗浴 / 洗涤用水；
- 在危险品使用 / 存储区吃喝；
- 备餐 / 用餐区不卫生；
- 备餐 / 用餐区存放清洁用品；
- 厕所 / 洗浴设施不可用、未按性别分隔或数量不足；
- 有虫鼠滋生现象；
- 盥洗盆无肥皂、无流动自来水。
5. 物料输送（Material Handling）
- 起重机、铁架塔等设备超负荷使用或超设计用途使用；
- 铲车、起重机等设备使用前未检查；
- 员工搬运超法定限额的重物。
6. 工作区设计与维护（Work Area Design and Maintenance）
- 工作区存在安全隐患（如跌落风险、墙 / 地板开口无防护、楼梯无护栏）；
- 高空平台、夹层无防护措施；
- 员工在高空 / 有吞没风险区域作业无安全保护；
- 工作区通风不良；
- 工作区拥挤、空间不足。
7. 设备安全（Equipment Safety）
- 安全联动装置失效或被移除；
- 有卷压点、旋转部件的设备无防护装置；
- 放射源 / 光源（激光、焊弧）无屏蔽；
- 员工未接受机器安全、防护装置重要性的培训；
- 无机器保养规程及记录。
8. 个人防护用品（PPE）
- 嘈杂作业无听力防护设备；
- 粉尘 / 化学品作业无眼部防护设备；
- 粉尘 / 雾气 / 烟气作业无呼吸防护设备；
- 无应对化学品、热力等风险的防护设备；
- 员工未接受 PPE 正确使用培训。
9. 事故 / 医疗规程 / 急救（Accident/Medical Program/First Aid）
- 无事故记录程序、无伤病记录；
- 无事故调查及整改流程；
- 无现场急救 / 医疗规程；
- 无经培训的急救 / 医疗人员；
- 急救设备缺失、不足或无法取用；
- 无送往医疗点的交通工具；
- 无法获得现场 / 场外医疗设施；
- 无员工健康适配性评估程序（判断是否适合岗位）；
- 无艾滋病预防培训。
10. 食堂（Canteen）
- 食堂服务容量不足；
- 未获当地卫生部门检查认证；
- 冷藏室 / 冷冻箱不卫生；
- 冷藏室 / 冷冻箱温度超标（＞5℃/41℉）；
- 厨工无有效健康证；
- 厨工配菜时未戴发网、围裙、一次性手套；
- 食物废料处理不当。
11. 员工宿舍（Worker Accommodations）
- 宿舍未按性别分隔，或位于车间 / 仓库内；
- 淋浴器（每 15 人 1 个）、马桶（每 15 人 1 个）数量不足（取国法与该标准较严者）；
- 不合理宵禁限制；
- 宿舍安全措施不足（如无门禁、监控）；
- 宿舍空间不足、设施维护不善；
- 宿舍内存储化学品；
- 宿舍照明不足；
- 宿舍消防设施不足（灭火器、喷淋等）；
- 宿舍紧急出口照明不足；
- 无张贴 / 标示的消防疏散平面图；
- 宿舍紧急出口锁闭 / 阻塞；
- 无宿舍紧急疏散 / 消防培训；
- 宿舍用电违规（电线悬挂、超负荷、绝缘不良）；
- 宿舍无现场急救 / 医疗规程；
- 宿舍急救设备缺失、不足或无法取用。
（三）检查权类（Right of Inspection）
1. 基础资质（Right of Inspection）
- 无营业执照；
- 营业执照在申请中（未获批却生产）；
- 拒绝审核人员进厂、查阅文件、访谈员工，或故意隐瞒信息；
- 已证实违反沃尔玛 “礼品及馈赠政策”（如行贿、收受不当利益）；
- 缺失审核所需的相关信息。
2. 分包（Sub-Contracting）
- 使用无有效 ES 审核的分包工厂为沃尔玛生产商品。
（四）环境类（Environment）
1. 废物标识、搬运和处置（Waste Identification, Handling & Disposal）
- 不适当 / 非法处置废物；
- 私下处置废物（无记录、不合规）；
- 废物未按种类 / 危险性标识 / 贴标签；
- 废物存储不当（易引发火灾、泄漏、虫鼠滋生）；
- 未提供废物标识、贴标、处置培训；
- 废物容器 / 标签状态不合格；
- 无废物库存及追踪系统；
- 废物容器搬运 / 运输不当；
- 现场焚烧废物；
- 无政府要求的废物处置许可证；
- 废物处置许可证在申请中（未获批却处置）。
2. 废水处理 / 排放（Wastewater Treatment/Discharge）
- 未获政府要求的废水排放许可证；
- 未处理的厕所污水排入非指定系统（如河流、土壤）；
- 现场化粪 / 污水处理系统故障（溢出、异味、泄漏）；
- 无政府要求的废水处理 / 排放 / 安装许可证；
- 相关许可证在申请中（未获批却排放）。
3. 空气排放（Air Emissions）
- 无政府要求的废气排放许可证；
- 废气排放许可证在申请中（未获批却排放）；
- 无 / 不足的废气控制设备（无法处理粉尘、异味、烟气）；
- 废气控制设备未维护；
- 烟囱 / 出烟口有明显物质积聚（排放超标）；
- 无政府要求的露天焚烧许可证；
- 露天焚烧产生过量烟雾；
- 露天焚烧残渣处置不当；
- 现场焚烧有害物质（有毒化合物、动物尸体）。
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