WAL-MART验厂咨询-沃尔玛供应链红色 - 冻结程序：核心要点与管理要求
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发布时间: 2010-10-05
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一、红色 - 冻结程序（Red – Disapproved）核心定义
“冻结” 是沃尔玛工厂红色审核结果的专项原因类型，核心用于管理不符合新 ES 规程要求或不配合审核工作的供应商 / 工厂，作为此类主体的合规管控状态标识。
- 特殊说明：对已获 3 次橙色审核结果的直接进口供应商工厂，下一次审核由沃尔玛决定执行主体（沃尔玛批准的第三方机构或 ES 部门）；若需第三方审核，所有费用由供应商承担。
二、判定为红色 - 冻结的 3 类核心原因
- 橙色结果累计超标：自最后一次审核日起 2 年内，工厂累计获得 4 次橙色审核结果（可连续、可累计，且 “橙色 - 年龄违规” 结果不计入累计次数）。
- 审核费用逾期未付（仅限直接进口供应商）：工厂获 3 次橙色结果后需开展第三方跟进审核，供应商未在最后一次审核日起 120 天内支付审核费用。
- 不配合跟进审核：供应商 / 工厂未在规定时限内配合完成跟进审核排期。
三、红色 - 冻结程序的执行规则
- 橙色结果统计范围：仅统计自最后一次审核日倒推 2 年内的结果，2005 年 1 月 1 日前的审核结果不纳入统计。
- 关键节点通知：工厂获第 3 次橙色结果时，需同步告知供应商 / 工厂及沃尔玛业务 / 买方。
- 冻结时长：工厂 2 年内获第 4 次橙色结果后，自最后一次审核日起进入 “红色 - 冻结” 状态，期限为 1 年。
四、工厂被冻结的 5 项核心后果
- 订单限制：自审核日起至少 1 年内，禁止承接新订单；冻结状态未解除前，始终不可接新订单。
- 现有订单处理：所有采购订单、未装船的生产订单全部取消；仅已发运的商品可被接受。
- 违规生产风险：若发现被冻结工厂仍在生产沃尔玛商品，供应商将违反 ES 标准，可能导致与沃尔玛的业务关系破裂。
五、解除红色 - 冻结状态的 6 步流程
- 问题整改：工厂需先彻底解决导致被冻结的根本问题（如完成前期违规整改、补缴费用等）。
- 提交申请：供应商需在计划恢复业务前 30 天，向 ES 部门提交《审核申请表》。
- 全面审核：工厂必须接受 “全范围审核”（非部分审核），且审核结果需为 “黄色” 或 “绿色”（红色、橙色均不达标）。
- 文档要求：审核中的文件审阅需覆盖至少 3 个月、最多 1 年的员工工资记录。
- 结果复核：若审核结果不达标，工厂将继续保持冻结状态。
- 费用承担：解除冻结过程中产生的所有审核费用，均由供应商承担。
六、沃尔玛的后续监控重点
通过异常报告对供应商工厂的以下指标进行持续监控，确保合规性：
- “红色 - 冻结” 状态的工厂数量；
- 因冻结未再启用的工厂数量；
- 工厂整体审核表现（绿色、黄色、橙色结果数量，含 “橙色 - 年龄违规” 专项；红色结果数量，含 “红色 - 童工” 等专项原因类型）。
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