KFC验厂咨询-关于从清洁计划到水质安全的审核标准与不符判定

2.0 卫生管理
2.1 建立主卫生管理方案。
（方案 - 记录）
完全符合（15 分）：需有书面记录的主卫生管理方案，方案应包括工厂建筑物实体结构、设备以及所有其他区域的清洁计划。应保留相关记录。该方案应包括：
清洁频率
确定各项任务的负责岗位
每项任务的所有明确方法和程序（标准操作程序）
使用的清洁产品及浓度
每项任务完成后的个人责任确认及签字（一个岗位或一个名字；通常是卫生主管）
清洁程序的设计和安排应防止产品受到潜在污染以及已清洁区域再次受到污染
轻微不符（10 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的记录不完整的情况
方案中缺少上述一个要素
严重不符（5 分）：以下情况之一将构成严重不符：
大量记录不完整的情况
方案中缺少两个或更多要素
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
无记录
无书面方案
设备的操作顺序、程序和使用不符合良好的卫生规范
未考虑到已清洁区域再次受到污染的可能性
2.2 已建立卫生清洁人员的培训方案。
（方案 - 记录）
完全符合（10 分）：供应商必须为卫生清洁人员制定有书面记录的培训方案，培训内容应包括工作技能、工作安全和产品安全。必须为分配到卫生清洁团队的每个人员保留记录，以证明他 / 她已接受了适当的培训。如果使用外部公司进行清洁工作，供应商必须保留清洁团队成员的培训记录副本。如果成员是作为一个团队接受培训的，团队成员的培训情况必须反映在记录中。审核员应核实：
培训方案包括培训将如何进行的概述以及用于验证技能要求的结业标准
培训方案包括工作技能、工作安全和产品安全
培训是持续进行的（至少每年一次）
培训记录保持最新，注明培训日期和参加培训的员工姓名
培训记录记录了在职培训（如适用）
清洁任务分配基于技能
培训方案必须涵盖工作基础知识和任何专业培训。只要记录能确认参加培训的人员，视频记录或基于计算机的培训可作为书面培训方案。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的培训记录不完整的情况
缺少一个要素
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
大量记录不完整的情况
缺少两个要素
培训记录已过时
持续培训的频率超过一年但少于每三年一次
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
无书面方案
缺少两个以上要素
系统性地未能提供培训
无培训记录
持续培训的间隔超过 3 年
2.3 清洁和消毒化学品被批准在工厂使用。材料安全数据表（MSDS）和标签均已备好。
（文件记录 - 记录 - 观察）
完全符合（15 分）：审核员应核实：
工厂使用的所有清洁和消毒化学品必须被批准在该工厂使用，并且 / 或者符合监管指南
所有清洁和消毒化学品（包括工业采购和商业采购的产品）都必须有标签和材料安全数据表（MSDS）
在美国：
如果供应商订阅了可传真的材料安全数据表服务，传真件必须在 10 分钟内提供，并且应有适当的标识，以及 24 小时可使用的电话和传真机。
多语言的材料安全数据表也可通过可传真的材料安全数据表服务获得。如果现场有翻译人员，则不要求有多语言的材料安全数据表。
** 注意：这是百胜品牌审核时唯一接受传真文件的情况。
审核员应至少随机选择四种（4）化学品进行检查并核实相关文件记录。
轻微不符（10 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
所有使用的材料均已被批准使用，但材料安全数据表和 / 或样品标签（化学品、危险数据表）不易获取且难以找到
个别孤立的材料安全数据表和 / 或样品标签缺失的情况
严重不符（5 分）：以下情况将构成严重不符：
超过三份材料安全数据表和 / 或样品标签缺失
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
出现一次 “已批准” 的清洁化学品或消毒剂在未经批准的情况下使用
使用未经批准的化学品
2.4 清洁设备和化学品被妥善储存。
（观察）
完全符合（10 分）：清洁设备和化学品储存区域应：
摆放有序
在储存前进行适当清洁
与产品和包装材料隔离存放
妥善保管，防止清洁设备和 / 或化学品被未经授权使用。通常这可以是位于一般储存室的一个上锁的壁橱或 “笼子”。除了使用锁和钥匙外，也可以将其存放在普通员工无法进入的区域，例如工厂经理办公室的壁橱中
任何未被批准在生产区域使用的办公室清洁化学品，应储存在生产区域外的安全区域，并与被批准在生产区域使用的化学品分开存放（例如：存放在办公室卫生间水槽下的化学品）。
如果清洁化学品 / 消毒剂被妥善保管且不会对产品造成污染风险，那么它们可以存放在生产区域（例如：挂在墙上架子上的消毒剂瓶子）。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的设备未妥善储存的情况（不使用时被留在生产区域周围的走廊上）
个别孤立的清洁设备在储存前看起来未进行适当清洁的情况
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
清洁化学品储存区域已隔离，但未妥善保管
大量设备未进行适当清洁和储存的情况
零分：如果清洁化学品与产品存放在同一房间或产品上方，且存在污染产品的风险，则给予零分
2.5 清洁剂和消毒剂的浓度及使用符合卫生管理方案。
（观察 - 记录）
完全符合（10 分）：审核员应核实：
消毒剂和清洁化学品的浓度及使用必须符合清洁方案的要求以及制造商对于该使用情况的建议
记录表明消毒剂浓度按照方案大纲进行了检查并记录。自动混合系统中的 “免冲洗” 消毒剂应定期进行验证 - 至少每季度一次。可以使用测试条进行验证。
审核员可以采取措施，通过让相关人员混合溶液并使用测试条或测试套件对其进行测试，来验证手部消毒剂和 / 或消毒溶液的浓度。如果供应商没有测试条或测试套件供审核员进行浓度验证，这将被视为 “系统性地未能使用正确的浓度”，因为无法进行验证。审核员可以选择仅查看相关记录。每次配制清洁剂时，清洁剂浓度应记录在日志列表上，并签字注明日期。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
记录不清晰或包含个别孤立的遗漏，但化学品似乎在规定的浓度范围内使用
个别孤立的化学品被发现以不正确的浓度使用的情况
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
记录包含大量遗漏
大量化学品被发现以不正确的浓度水平使用的情况
自动系统已校准的记录，但校准频率低于每季度一次
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
系统性地未能维护记录
系统性地未能使用正确的化学品浓度
未检查（验证）或记录消毒剂浓度
未记录清洁化学品浓度
2.6 明显具备足够的机器维护和有效的清洁措施。
（观察 - 记录）
完全符合（15 分）：审核员应核实：
通过书面记录的检查来监控清洁效果和整个工厂的卫生状况
预操作检查记录和审核员的直观印象表明该方案是有效的
记录表明已安排了后续跟进措施并采取了纠正行动
轻微不符（10 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
检查记录中个别孤立的遗漏情况
个别孤立的后续跟进行动未记录的情况
观察到个别孤立的轻微清洁问题
严重不符（5 分）：以下情况之一将构成严重不符：
大量不完整的检查记录
大量后续跟进行动未记录的情况
观察到大量轻微清洁问题
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
系统性地未能维护记录
未进行预操作检查
2.7 水质检测和监测
（记录）
完全符合（15 分）：供应商保留水质检查记录，且工厂符合当地关于饮用水的监管要求和标准。用于检测的样品必须从工厂抽取。即使是 “干式” 工厂（例如用于混合淀粉 / 粘合剂的水很少的瓦楞纸板和纸板设施也可归为 “干式” 工厂）也需要检测水质（例如：用于洗手的水）。
具体来说，“干式” 工厂应检测：
总菌落数
大肠菌群
大肠杆菌（如果大肠菌群数为零则无需检测）
在生产过程中使用水的工厂还应包括以下水质检测项目：
重金属 - 铅和汞
异味和异嗅
工厂已建立水过滤程序，以防止在生产过程中使用水时（例如用于成型 / 再加工聚合物结构的冷冻水）水中的异物（如铁锈、砾石、沙子）污染。并非工厂所有的水都必须过滤，但必须是可饮用的。
要求在水成为生产过程一部分的特定点使用 10 微米或更小的过滤器
在必要的地方应安装防回流装置，特别是在工艺用水循环使用的地方
所有过滤设备都应有维护记录，记录应注明：上次检查日期、设备状况、过滤器需要维修或更换时的纠正措施，以及进行维护的人员。
轻微不符（10 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
自上次进行水质检查已超过 12 个月但少于 18 个月，且工厂过去没有水质问题
样品不是从工厂抽取的
个别孤立的记录缺失或不完整的情况，但使用了过滤设备
过滤器尺寸不足
严重不符（5 分）：以下情况之一将构成严重不符：
自上次进行水质检查已超过 18 个月
检测未包括所有必需的项目
大量过滤记录缺失或不完整的情况
生产过程中使用的水未经过滤
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
不存在水质检测记录
水不可饮用
2.8 设备设计和状况允许进行适当清洁。
（观察）
完全符合（10 分）：审核员应核实：
加工和包装设备维护良好，设计应允许进行彻底清洁，且不存在可能隐藏碎屑的死角和其他区域
与产品接触的表面和清洁设备必须由易于清洁的材料制成
注意：在包装工厂中，木柄清洁设备是可以接受的。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
清洁总体有效，但个别孤立的区域在不进行改造的情况下存在问题
个别孤立的使用不适当设备的情况
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
清洁总体有效，但大量区域在不进行改造的情况下存在问题
大量使用不适当设备的情况
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
设备状况在正常操作条件下不允许进行适当清洁
超过五个区域在不进行改造的情况下存在问题