KFC验厂咨询-深度解读运营与设施管理的评分细则与要点

3.0 运营与设施

• 一套确保在设备维护后重新投入使用前，进行适当清洁和卫生处理程序的流程。
• 维护工作完成后，通知生产和卫生人员的程序（通知卫生人员的记录可包含在卫生报告中）。
• 维护工作完成后，核对零部件和工具的程序。所有零部件和工具都必须在工作订单记录上通过签姓名首字母或签名的方式予以确认，以表明所有零部件和工具均已核对完毕。（任何缺失的工具、零部件或设备部件都应记录在案，并立即引起管理层的注意。）
• 签有姓名首字母或签名的工作订单记录显示，在设备交付生产前，零部件和工具已核对完毕，且产品接触区域已进行清洁和消毒。
• 通过观察，在加工区域未发现松动或去向不明的零部件或工具。
  轻微不符合（7 分）：
• 个别孤立的记录不完整的情况。
• 在加工区域发现一次松动或去向不明的零部件或工具的情况。
  严重不符合（3 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 该计划仅针对某些特定设备。
• 该计划仅涉及设备启动环节。
• 大量记录不完整的情况。
• 缺少上述要求中的一项。
• 未包括工具和零部件的核对程序。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 该计划系统性失效，表现为系统性的记录缺失或不完整。
• 在加工区域多次观察到松动或去向不明的零部件或工具。
• 没有相关计划。
  3.2 建立工厂月度检查程序（包括生产区域、非生产区域和周边场地），并保留记录。
  （计划 - 记录）
  完全符合（5 分）：已建立定期检查程序。该程序应包括：
• 检查频率，包括复查（至少每月进行一次）。
• 负责进行检查的人员（可以是个人或小组）。
• 检查区域清单（必须包括生产区域、非生产区域和周边场地）。
• 记录检查结果以及后续的纠正措施。
  周边场地包括工厂产权线范围内或距离工厂 100 英尺（30.5 米）以内的区域（以较小者为准），以及所有垃圾箱（废物处理）区域。
  轻微不符合（3 分）：以下情况之一将构成轻微不符合：
• 缺少上述要素之一。
• 个别孤立的针对所发现问题的后续跟进行动未记录的情况。
• 个别孤立的记录不完整或缺失的情况。
  严重不符合（1 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 缺少上述两个或更多要素。
• 大量针对所发现问题的后续跟进行动未落实的情况。
• 大量记录不完整或缺失的情况。
• 检查频率超过每季度一次但少于每月一次。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 没有检查程序。
• 系统性地未能保留记录。
• 检查频率低于每季度一次。
  3.3 工厂内部的卫生状况可接受。
  （观察）
  完全符合（10 分）：工厂内部卫生清洁，无明显的卫生问题。对工厂的实地检查表明，所有区域都得到了妥善维护，以防止可能的产品污染，并保护产品的完整性。
• 垃圾桶经常清空，以防止溢出。
• 垃圾桶数量充足，且状况良好、维修得当，无明显异味。
• 垃圾和产品溢出物能及时清理（无陈旧的溢出物）。
• 储存和生产区域的墙壁和天花板干净，无杂物和 / 或灰尘堆积（应评估维持可接受卫生水平的措施的有效性）。
  轻微不符合（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符合：
• 个别孤立的、对产品 / 包装不构成风险的轻微卫生问题。
• 个别孤立的垃圾桶维护不当或垃圾 / 产品堆积、数量不足或有明显异味的情况。
  严重不符合（3 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 大量卫生问题。
• 观察到一种可能对产品 / 包装造成潜在污染风险的情况。
• 大量未能维护垃圾桶、清除垃圾堆积的情况。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 存在多个潜在的产品污染威胁。
• 观察到任何直接的产品污染情况。
  3.4 工厂外部场地的卫生状况可接受。
  （观察）
  完全符合（10 分）：场地应满足以下条件：
• 干净无垃圾。
• 建筑物紧邻区域（20 英尺 / 6 米）内无杂草或高草。
• 无积水（考虑近期降雨情况），任何排水问题或落水管问题在此得到解决。
• 所有垃圾桶都配有盖子并使用，保持覆盖状态，垃圾桶周围无异味或垃圾堆积。
  审核员的检查范围不超过距离建筑物 100 英尺（30 米）。在建筑物周边 100 英尺（30 米）范围内，不得开展任何可能对产品或包装材料造成污染风险的其他业务活动。
  （设备的外部存储在 3.13 项中阐述）
  轻微不符合（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符合：
• 个别孤立的场地维护不当但不构成吸引或藏匿害虫风险的情况。
• 个别孤立的垃圾 / 垃圾桶堆积、有明显异味或未盖盖子的情况。
• 个别孤立的积水情况（不包括近期降雨导致的积水）。
  严重不符合（3 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 大量场地维护不当但不构成吸引或藏匿害虫风险的情况。
• 个别孤立的场地维护不当且可能构成吸引或藏匿害虫风险的情况。
• 大量垃圾 / 垃圾桶堆积、有明显异味或未盖盖子的情况。
• 大量积水情况（不包括近期降雨导致的积水）。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 系统性地未能妥善维护场地、清除垃圾和杂草。
• 系统性地未能清除垃圾 / 垃圾桶堆积物。
• 大量积水区域。
• 在距离工厂 100 英尺（30 米）范围内存在可能对产品或包装造成潜在或实际污染风险的业务活动。
  3.5 工厂设备、建筑结构、墙壁、地板和天花板的维修已完成，且未使用临时维修材料。
  （观察）
  完全符合（5 分）：对工厂的实地检查表明：
• 日常维护和外观得到妥善维护。
• 外墙结构坚固，无裂缝或开口。
• 内部天花板、墙壁和地板维修良好，无渗漏或裂缝。
• 所有维修和设备改造均由专业人员完成，未使用绳子、胶带、电线或其他临时替代材料。
• 有时为了完成当班的生产任务，可能需要进行临时维修，但这种临时维修不应给产品安全带来风险。只要这种性质的维修标有日期和时间，就是可以接受的。
  注：管道上可以使用管道胶带。
  轻微不符合（3 分）：以下情况之一将构成轻微不符合：
• 检查发现个别孤立的临时替代维修使用时间超过一个班次，但对产品或包装污染不构成威胁。
• 个别孤立的墙壁、地板或天花板维护不当的情况。
  严重不符合（1 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 检查发现大量临时替代维修使用时间超过一个班次，且对产品或包装污染不构成威胁。
• 检查发现在生产区域的临时替代维修可能对产品或包装造成污染风险。
• 大量墙壁、地板或天花板维护不当的情况。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 存在大量潜在污染区域。
• 观察到任何产品污染情况。
  3.6 在整个存储区域保持至少 18 英寸（46 厘米）的检查周边区域。
  （观察 - 记录）
  完全符合（5 分）：保持检查周边区域，以便对存储区域进行适当检查，并防止害虫藏匿。
  注：该区域应从地板与墙壁的交界处开始测量。如果存在内部柱子影响到 18 英寸（46 厘米）的距离，则必须在柱子周围留出空间，以便进行维护和害虫控制管理。如果实际无法设置检查周边区域，则允许底层货架距离地面 18 英寸（46 厘米）。产品暂存区域无需设置检查周边区域。
  如果一个房间太小，无法有效保持 18 英寸（46 厘米）的周边区域，或者底层货架距离地面不足 18 英寸（46 厘米），则该区域必须至少每月进行清洁和检查，并且必须为每个特定区域提供这些活动的记录。
  轻微不符合（3 分）：以下情况将构成轻微不符合：
• 个别孤立的未保持检查周边区域的情况。
• 个别孤立的对于因空间太小而无法保持周边区域的区域，缺少清洁记录的情况。
  严重不符合（1 分）：以下情况将构成严重不符合：
• 大量未保持检查周边区域的情况。
• 大量对于因空间太小而无法保持周边区域的区域，缺少清洁记录的情况。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 工厂未保持检查周边区域。
• 如果区域太小无法保持周边区域，且无清洁活动记录。
  3.7 门和开口处具备防虫能力。
  （观察）
  完全符合（5 分）：工厂应密封开口处，以防止害虫侵扰。这包括：
• 有纱窗的开口和 / 或灭蝇风扇装置。
• 门周围的挡风雨条。
• 密封的装卸货码头门。
• 维护良好的码头水平调节板。
• 外门在不使用时保持关闭。
  轻微不符合（3 分）：出现一次不符合上述要求的情况。
  严重不符合（1 分）：出现个别孤立的不符合上述要求的情况。
  零分：出现大量不符合上述要求的情况。
  3.8 人行道、固定梯子和传送带设有防护装置，以保护产品和包装材料免受可能的污染。
  （观察）
  完全符合（5 分）：所有人行道、固定梯子和传送带都设有防护装置，以防止产品污染。
• 位于产品上方的人行道和梯子装有至少 3 英寸（7 厘米）的踢脚板（目的是防止灰尘或异物落到产品或包装材料上）。
• 直接位于裸露产品上方的电动机设有防护装置。
• 手持式起重机或其他机械提升装置应根据情况采取适当的产品保护措施（无明显可见的产品污染）。
  轻微不符合（3 分）：出现个别孤立的未设防护的梯子、人行道或传送带的情况。
  严重不符合（1 分）：出现大量未设防护的梯子、人行道或传送带的情况。
  零分：观察到任何对产品或包装材料的直接污染情况。
  3.9 灯具和其他易碎材料设有防护装置，以防止潜在污染。工厂应制定玻璃管理政策。
  （程序 - 观察）
  完全符合（10 分）：所有灯具和玻璃都设有防护装置，以防止在灯泡或玻璃面板破碎时对产品或包装造成污染。该程序应包括：
• 生产、仓储和存储区域内的所有灯具和玻璃（例如：应急灯、捕虫器、钟面、叉车、装卸灯等）。
• 计算机或视频显示器应覆盖塑料薄膜，以防止破碎时玻璃飞溅（触摸屏除外）。
• 非钢化的办公室玻璃。钢化玻璃无需覆盖薄膜。
  玻璃管理政策应包括：
• 对工厂内玻璃的管理（例如：实验室玻璃器皿、休息室、维修区域等的玻璃）。
• 玻璃管理、玻璃破碎事件的指导方针。
• 玻璃处置说明。
  该玻璃管理政策的唯一例外是灭火器箱。
  注：如果工厂内的顶灯未设防护，检查灯泡的库存，以确保它们是特氟龙安全涂层的或有塑料护套，并被确认为防碎的。
  轻微不符合（7 分）：在审核期间发现并纠正的个别孤立的未设防护的玻璃情况，且不会对产品安全构成风险。
  严重不符合（3 分）：以下情况将构成严重不符合：
• 未制定现场玻璃器皿管理的玻璃政策，或政策未涵盖所有要素。
• 检查发现个别孤立的未设防护 / 易碎材料，可能对成品、材料或包装构成产品安全风险，并在审核期间得到纠正。
• 检查发现个别孤立的未设防护 / 易碎材料，不会对成品、材料或包装构成产品安全风险，但在审核期间未得到纠正。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 系统性地未能对所有玻璃进行防护或使其防碎。
• 观察到任何对产品或包装材料的直接污染情况。
• 检查发现个别孤立的未设防护 / 易碎材料，会对成品、材料或包装构成产品安全风险，且在审核期间未得到纠正。
  3.10 休息区、更衣室、卫生间和洗手台保持干净整洁。
  （观察）
  完全符合（5 分）：休息区、更衣室、卫生间和洗手台（如适用）应保持无散落垃圾 / 废弃物、无霉菌和无溢出残留物。要获得满分：
• 排水系统必须正常运行（无积水）。
• 卫生间用品必须充足且易于取用（卫生纸、热水、纸巾 / 干手器和抗菌 / 杀菌肥皂）。
• 卫生间设施运行良好且干净。
• 无明显异味。
• 所有休息区和卫生间都必须有垃圾桶，女性卫生间的隔间内应设有带盖的卫生用品容器。
  （洗手设施的 “使用情况” 在 4.6 项中阐述。洗手 “标识” 在 4.7 项中阐述）。
  轻微不符合（3 分）：出现个别孤立的不符合上述要求的情况。
  严重不符合（1 分）：出现大量不符合上述要求的情况。
  零分：系统性地未能妥善维护这些区域。
  3.11 工厂内的通风良好，无异味或空气中的污染物可能会污染产品。
  （观察）
  完全符合（5 分）：审核员将核实：
• 不存在可能将空气中的污染物或冷凝水沉积到产品或包装材料上的情况。
• 不存在可能导致异味传递到产品或包装材料上的情况。
• 审核员观察到所有生产区域通风良好。
  为了控制灰尘，塑料的再研磨或纸张边角料的切碎、打包或捆扎应在与制造车间分开的房间内进行。工厂内用于清洁目的的压缩空气应经过过滤。过滤的定义是空气中 50 微米或更小的颗粒，且不应含有灰尘、油或水。
  轻微不符合（3 分）：以下情况之一将构成轻微不符合：
• 在非生产区域发现一次灰尘、空气中的颗粒物、冷凝水或异味，且该情况对成品或包装材料不构成威胁。
• 压缩空气未经过滤。
  严重不符合（1 分）：在生产 / 存储区域出现个别孤立的灰尘、空气中的颗粒物、冷凝水或异味，且对产品污染构成潜在威胁。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 存在多个潜在的产品污染威胁。
• 观察到任何对产品或包装材料的直接污染情况。
  3.12 叉车和电池维护良好且妥善存放。
  （观察）
  完全符合（5 分）：叉车和电池维护良好，电池妥善存放。审核员将核实：
• 未发现电池泄漏或其他液体泄漏的情况。
• 存储和充电区域干净，且远离产品存储 / 加工区域。
• 在电池存储区域后方必须留有通道，以便放置害虫控制设备（如果电池存储在墙上，则在电池下方）。
• 电池应至少距离任何成品或包装材料 6 英尺（2 米）。在产品 / 包装经过或运输但不停留的区域，不适用 6 英尺（2 米）的最小距离要求。办公室记录可以存放在电池附近。
• 电池存储下方应保持干净（叉车的任何液体或不明溢出物都应在此处理）。
  注：在包装工厂中，使用丙烷 / 汽油驱动的叉车是可以接受的。
  轻微不符合（3 分）：出现个别孤立的不符合上述标准的情况。
  严重不符合（1 分）：以下情况之一将构成严重不符合：
• 出现大量不符合上述标准的情况。
• 在生产区域的叉车中发现电池泄漏，但叉车未运输产品或包装材料。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 运输产品的叉车有任何液体泄漏。
• 发现电池存放在产品或包装材料的上方或下方。
• 运输产品或包装材料的叉车使用泄漏的电池。
• 有明显的电池泄漏迹象。
  3.13 闲置设备和备件得到妥善清洁和存放。
  （观察）
  完全符合（5 分）：审核员应核实：
• 所有多余 / 未使用的设备都以干净的状态存放在非生产区域，且存放方式不会导致吸引老鼠（包括工厂内部和外部的存储）。
• 管道应存放在架子上。
• 存放在工厂外部的管道必须将两端密封，以防止老鼠藏匿。
• 如果供应商在建筑物外部周围存放设备，应将其保持在 20 英尺（6 米）周边区域之外。
• 即使设备存放在 20 英尺（6 米）区域之外（但在 100 英尺检查周边区域内），也应至少距离地面 6 英寸（15 厘米）。
  轻微不符合（3 分）：出现个别孤立的设备或零部件存放不当的情况，但看起来不会引发老鼠活动。
  严重不符合（1 分）：出现大量零部件和 / 或设备存放不当的情况，但看起来不会引发老鼠活动。
  零分：如果遇到以下情况之一，则不得分：
• 设备在存放前未进行清洁，设备存放在生产区域。
• 内部 / 外部设备的存放方式可能为老鼠提供了藏匿之处。
  3.14 所有容器都正确贴有标签。
  （观察 - 文档）
  完全符合（5 分）：所有容器，包括垃圾桶和喷雾瓶，都正确贴有标签，且标签清晰可辨。如果有证据表明员工经过培训并理解了颜色编码的含义，那么颜色编码是一种可接受的标识方法。