Kroger验厂咨询-聚焦克罗格审计之各环节合规性审查的关键问题清单

克罗格审计清单问题列表

A 部分：童工 / 未成年工

要求
A1. 工厂是否有关于童工的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
A2. 工厂在招聘时是否有有效的程序来核实工人的年龄？
A3. 工厂是否保存了足够的工人年龄文件，如身份证复印件和人事记录？
A4. 是否有证据表明工厂目前存在使用童工的情况？
A5. 是否有证据表明工厂过去曾使用过童工？
A6. 未成年工（法定最低年龄至 18 岁之间）是否得到了保护？
A7. 关于童工 / 未成年工的法律法规或工厂政策是否传达给了所有员工？
B 部分：强迫劳动
要求
B1. 工厂是否有关于强迫劳动的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
B2. 工厂是否使用任何形式的强迫劳动、监狱劳动、契约劳动或抵债劳动（包括奴隶制和人口贩卖）？
B3. 如果法律要求，所有工人是否都与工厂签订了合法的就业合同？
B4. 下班后是否对工人离厂有任何限制？
B5. 加班是否自愿？
B6. 工人因病或休产假时，是否凭医生证明或病假条被允许休假？
B7. 是否有明显证据表明保安曾被用来惩戒工人？
C 部分：歧视
要求
C1. 工厂是否有关于非歧视的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
C2. 是否有证据表明在就业、晋升、薪酬、福利、解雇或退休等方面存在歧视现象？
C3. 工人是否了解并熟悉提出歧视投诉的程序？
C4. 是否有与女工相关的歧视证据？
D 部分：惩戒措施
要求
D1. 工厂是否有关于惩戒措施的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
D2. 工厂是否有书面的、合法合理的惩戒规则？
D3. 工厂是否提供了包含惩戒政策的员工手册？
D4. 是否有证据表明工厂在工作场所使用了身体、言语、性或心理虐待？
D5. 工人在违规 / 违反规则的情况下是否有申诉渠道？
D6. 因违规 / 违反规则而扣减工资是否合法？
E 部分。工作时间
要求
E1. 工厂是否有关于工作时间的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
E2. 工厂是否有符合当地法律要求的关于工作时间、休息、休假和加班的书面政策？
E3. 工厂是否将工作时间、休息和休假政策传达给了所有工人？
E4. 工厂是否保存了至少 12 个月完整且一致的工作时间记录？
E5. 工人是否每周至少有一天（连续 24 小时）的休息时间？
E6. 包括加班时间在内的工作时长是否符合当地规定（每日、每周、每月）？
E7. 除非得到当地政府批准，工人每周工作时间是否超过 60 小时？
E8. 工厂是否提供法定的用餐休息时间？
F 部分：薪酬
要求
F1. 工厂是否有关于薪酬和福利的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
F2. 工厂是否有关于薪酬和福利的书面政策，并传达给了所有工人？
F3. 所有工人的工资是否达到当地最低工资标准（包括实习生 / 学徒 / 试用期工人）？
F4. 工厂是否为所有工人保存了至少 12 个月完整且一致的工资记录？
F5. 工厂是否按照法定要求支付加班工资和加班费？
F6. 是否向工人发放工资单，并且他们是否了解工资明细？
F7. 工厂是否提供法定的年假福利？
F8. 工厂是否提供法定的产假福利？
F9. 工厂是否提供法定的带薪假期福利？
F10. 工厂是否提供法定的社会保险福利？
F11. 除了税收和社会保障之外，工人工资是否因其他原因被扣除？这些扣除是否公平、合理且合法？
F12. 工资支付频率是否合法？
F13. 是否有足够的系统让工人查询 / 核实他们的工资？
G 部分：健康与安全
要求
G1. 工厂是否有关于健康与安全的现行国家法律法规副本，或者是否了解其要求？
G2. 是否指定了一名高级管理人员负责健康与安全工作？
G3. 工厂是否为所有工人安排了健康与安全培训？是否包括消防安全培训？
G4. 是否记录了事故或日常伤害情况？
G5. 工厂是否拥有所有法定要求的健康与安全许可证和批准文件，包括高危设备及其操作人员的相关文件？
G6. 在法律要求的情况下，是否有有效的建筑审批文件？
G7. 所有厂区建筑物是否都保持良好的物理状态？
G8. 如果法律要求，是否确定了允许的楼层承重（如果在任何上层楼层有重型机械），并张贴出来告知相关员工？
G9. 每层工厂是否都有充足的饮用水供应？
G10. 每层工厂是否都有数量合理、方便使用且干净的厕所设施？
G11. 在适用的情况下，所有厂区建筑物（包括生产区和宿舍）的物理和结构完整性是否经过政府检查并获得证书？
G12. 在适用的情况下，所有建筑物的物理和结构完整性是否由授权组织进行了专业评估？
G13. 是否有从住宅建筑改建而来的工业建筑？
G14. 是否有底层为市场、商业店铺或有易燃产品储存区的多层宿舍建筑？
G15. 在法律要求的情况下，是否有有效的消防许可证？
G16. 工厂是否有书面的火灾应急准备计划？
G17. 工作区域（如适用，宿舍也包括在内）是否张贴了疏散路线图？
G18. 是否每年进行两次消防演习（一次在旺季，一次在淡季）并记录在案？
G19. 工厂是否根据当地法律配备了足够数量的消防设备（灭火器、消防栓 / 消防水带、喷淋装置、火灾报警器等）？
G20. 所有消防设备是否定期检查和测试，随时可用，并且维护良好？
G21. 是否有合适的灭火器，标识清晰、可见且易于取用？
G22. 是否安装了火灾和危险预警系统，如烟雾探测器，并定期进行测试？
G23. 出口路线、出口和消防出口是否有标识或指示灯标明？
G24. 每层工厂是否都安装了足够的应急照明设备？
G25. 是否有消防出口和逃生通道被堵塞的情况？
G26. 是否有应急出口门被锁上的情况？
G27. 应急出口门是否无需钥匙、工具或特殊知识就能打开？
G28. 应急出口门是否能一键打开？
G29. 应急出口门是否为滑动门、卷帘门或向内开启的侧铰链门？
G30. 当地法律要求时，所有楼层和建筑物（如适用，宿舍也包括在内）是否都有第二出口？
G31. 危险区域和其他区域是否适当张贴了 “禁止吸烟” 标志？
G32. 气瓶是否有正确的标识、使用、检查、储存和固定？
G33. 工厂在过去 12 个月内是否发生过火灾事故？
G34. 是否有专人全面负责消防安全（即消防协调员）？
G35. 是否为每个区域指定了消防管理员？
G36. 是否对在火灾发生时有特定职责的人员（如消防管理员、保安）进行了额外培训？
如果是，请提供最新培训日期：______
G37. 是否保存了消防安全培训的书面记录？
G38. 机器的移动 / 旋转部件，如皮带轮和皮带，或机器的任何其他危险部件是否安装了足够的防护装置或设备？
G39. 在需要的情况下，机器是否配备了紧急停止按钮？
G40. 在维护 / 维修期间是否使用了电源隔离设备（即挂牌上锁）？
G41. 是否强调了禁止在移动机器附近穿宽松衣物、佩戴首饰或留长发的指示？
G42. 是否有效实施了电气安全程序，以确保采取接地、放电和测试等安全预防措施？
G43. 电气设备和电线是否有覆盖和绝缘，以防止电线外露？
G44. 危险物质是否得到安全、正确的标识、处理、储存和处置？
G45. 是否有所有化学品的当地语言版物质安全数据表（MSDS），并且员工可以获取？
G46. 机器是否根据需要配备了适当的粉尘和 / 或挥发性有机化合物（VOC）抽取系统？
G47. 是否引入了行政和工程控制措施（减少轮班时间、通风扇和排气扇）以减少人员暴露？
G48. 员工是否接受了处理化学品的培训？
G49. 工厂是否免费提供处于完全可用状态的适当个人防护设备（PPE），如护目镜、手套、耳塞 / 耳罩、靴子或防护服？
G50. 在所有必须佩戴个人防护设备的区域是否张贴了标志？
G51. 工厂在通风、温度、照明、清洁和整洁方面是否有合适的工作环境？
G52. 工厂是否为接触危险物质的工人安排了定期健康检查？
G53. 是否有足够的证据证实工人的健康未受到危险因素的影响？
G54. 在处理和使用腐蚀性化学品或大量溶剂的地方，是否提供了功能性应急洗眼站和淋浴设施？
G55. 每层工厂是否都配备了足够的急救箱并设有标识？
G56. 是否有足够数量的工人接受了急救培训？
G57. 如果有宿舍，宿舍是否干净、安全、设备齐全且空间足够？
G58. 如果有宿舍，宿舍是否配备了足够的淋浴和厕所设施，并且干净可用？
G59. 是否有工人宿舍与生产区和 / 或仓库在同一栋楼内？
G60. childcare 设施是否位于建筑物的底层？
G61. 宿舍规定是否合法、合理，并且工人是否了解？
G62. 工厂厨房和食堂是否干净卫生？
G63. 厨房 / 食堂工作人员是否接受了适当的食品安全培训并持有卫生证书？
H 部分：结社自由
要求
H1. 工厂是否有关于工会和结社自由的有效法律法规副本，或者是否了解其要求？
H2. 员工的结社自由权利是否依法得到保障？
H3. 工厂是否允许工人从自己的群体中选举代表，以促进与高层管理人员的沟通？
H4. 工人是否了解并熟悉提出他们所关心问题的投诉程序？
H5. 对于没有工会的工厂，是否有公平有效的机制来解决工人的关切？
I 部分：环境
要求
I1. 工厂是否拥有国家 / 地方法律法规要求的所有废物处理许可证和执照？
I2. 工厂是否有现行的环境管理体系？
I3. 工厂是否为各级管理人员和所有工人提供了环境意识培训？
I4. 在整个厂区内是否能观察到任何实质性的污染？
I5. 工厂在排放废水和废气之前是否进行了适当的处理？
I6. 工厂是否有对危险废物和非危险废物进行分类、储存和处置的计划？
I7. 工厂是否实施了任何关于再利用、减少或回收的计划？
I8. 在过去一年中，政府机构是否发出过任何缺陷通知？
J 部分：道德规范
要求
J1. 在审计期间是否发现任何贿赂案件？
K 部分：分包
要求
K1. 工厂是否提供分包商信息（如适用）？
L 部分：合规监督
要求
L1. 审计人员是否可以进入整个厂区并进行审计流程？