HBI验厂咨询-风险防控：HBI工厂“零容忍”条款与常规合规要求清单

工厂合规性审核清单

一、职业健康与安全基础管理
1. 1.1.1 工厂是否制定了涵盖当地健康、安全及工作条件相关法律法规的综合性书面政策与流程？

2. 1.1.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？

3. 1.1.3 是否指定了专职健康与安全专员？

4. 1.1.4 工厂是否成立了跨部门的健康与安全委员会？

5. 1.1.5 所有建筑物的实体结构安全性是否经过专业评估？

6. 1.1.6 管理层及指定的健康与安全专员是否定期开展安全检查并记录存档？

7. 1.1.7 所有员工入职后及在职期间，是否均以其母语接受过健康与安全培训？培训需有书面记录及出勤登记。

二、医疗应急与事故处理

1. 1.2.1 工厂是否制定了处理医疗应急与事故的综合性书面流程？

2. 1.2.2 所有员工是否均接受过该政策的培训，且有相关记录？

3. 1.2.3 是否指定了足够数量的急救响应人员，且这些人员均经过合格培训师的急救培训？

4. 1.2.4 员工是否清楚了解谁是专职急救响应人员？

三、应急管理计划

1. 1.3.1 工厂是否制定了综合性书面应急管理计划？

2. 1.3.2 所有员工是否均接受过该计划的培训？

3. 1.3.3 每个班次是否均有管理人员或主管在岗？

4. 1.3.4 是否每6个月在所有建筑物（包括办公室）的各个班次开展一次疏散演练并记录存档？

5. 1.3.5 所有员工是否均接受过灭火器正确使用方法的培训？（掌握通用原则即可，无需实际操作）

四、化学品与危险品管理

1. 1.4.1 工厂是否建立了综合性书面化学品/危险品沟通程序？

2. 1.4.2 所有接触化学品及危险品的员工是否均接受过适当培训？

五、设备安全与个人防护

1. 1.5.1 工厂是否为员工提供了机器安全操作培训？

2. 1.6.1 所有需使用个人防护装备（PPE）的员工是否均接受过相关培训？

六、工业卫生监测

1. 1.7.1 工厂是否按法律要求的频次，或按HBI规定的每2年一次的频次，开展工业卫生监测以确定员工接触溶剂的情况？

2. 1.7.2 工厂是否按法律要求的频次，或按HBI规定的每年一次的频次，开展工业卫生监测以确定员工接触热应激的情况？

3. 1.7.3 工厂是否按法律要求的频次，或按HBI规定的每2年一次的频次，开展工业卫生监测以确定员工接触粉尘的情况？

4. 1.7.4 工厂是否按法律要求的频次，或按HBI规定的每年一次的频次，开展工业卫生监测以确定员工接触低温的情况？

5. 1.7.5 工厂是否按法律要求，或按HBI规定的每3年一次的标准，开展工业卫生监测以确定员工接触噪音的情况？

6. 1.7.6 针对工业卫生监测中发现的问题，是否及时采取了适当的整改措施？

七、食品安全管理

1. 1.8.1 工厂是否为食堂员工制定了完善的食品安全培训计划？

八、员工宿舍管理

1. 1.9.1 工厂是否为员工提供宿舍或任何形式的住宿安排？若是，请在下方说明栏填写各类住宿的数量：工厂自有、租赁宿舍、供应商/服务商提供、其他。

2. 1.9.2 请在下方说明栏填写住宿员工人数及占员工总数的百分比。

3. 1.9.3 宿舍是否与工作区及仓库分开设置？

4. 1.9.4 宿舍卧室是否按性别及婚姻状况分设？

5. 1.9.5 住宿员工是否均配备干净可用的床垫？

6. 1.9.6 床铺是否离地面至少12英寸（约30厘米）？

7. 1.9.7 所有住宿员工是否均能使用符合以下标准的卫生间：1. 按预设 schedule 每日至少清洁一次；2. 按当地法规要求配备足够数量；3. 可上锁；4. 提供卫生纸。

8. 1.9.8 所有住宿员工是否均能使用符合以下标准的洗浴设施：1. 按预设 schedule 每日至少清洁一次；2. 按当地法规要求配备足够数量；3. 配备淋浴喷头；4. 提供饮用水。

9. 1.9.9 卫生间与浴室是否按性别分设？

10. 1.9.10卫生间是否距离卧室不到200英尺（约61米）？

11. 1.9.11 宿舍每个房间是否均配备空调或风扇，且所有窗户均安装纱窗？

12. 1.9.12 【零容忍】 所有消防出口是否符合当地消防安全法律法规要求？

13. 1.9.13 【零容忍】 每位住宿员工是否均能使用至少两个独立设置的紧急出口？

14. 1.9.14 【零容忍】 每个卧室是否均配备烟雾报警器，且每月进行测试？

15. 1.9.15 所有消防出口是否始终保持解锁状态？

16. 1.9.16 【零容忍】 是否配备足够数量的灭火器（员工步行距离不超过50英尺（约15米），或符合当地法规要求），且安装规范、标识清晰、取用方便？

17. 1.9.17 【零容忍】 所有宿舍楼宇是否均张贴疏散路线图，且标注清晰易懂的应急疏散指引？

18. 1.9.18 宿舍是否配备功能完好的应急警报系统，用于通知人员疏散？

19. 1.9.19 【零容忍】 所有宿舍楼宇是否每6个月开展一次疏散演练并记录存档？

20. 1.9.20 易燃物品是否存放于宿舍或与宿舍相连的建筑物之外？

21. 1.9.21 宿舍各楼层是否均为员工提供无限制获取饮用水的途径？

22. 1.9.22 饮用水水质是否符合第三方实验室检测的饮用水标准？

23. 1.9.23 宿舍是否每100名员工配备一套备有物品的急救箱？

24. 1.9.24 是否为员工提供干净且足够的自助烹饪区域？

25. 1.9.25 是否为员工提供干净的洗衣设施？

26. 1.9.26 宿舍是否张贴了针对住宿员工及访客的书面规章制度？

27. 1.9.27 员工在非工作时间是否可自由进出宿舍？

28. 1.9.28 是否每250名住宿员工配备至少1名全职宿舍清洁/维护人员？

29. 1.9.29 宿舍内部是否使用无铅油漆翻新？

30. 1.9.30 每个卧室平均住宿员工人数：请在下方说明栏填写。

九、薪酬福利管理

1. 2.1.1 工厂是否制定了符合法律要求的综合性书面薪酬福利政策与流程？

2. 2.1.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？（涵盖薪酬、福利及工作时间）

3. 2.1.3 所有员工的薪酬是否均不低于法定最低工资标准？

4. 2.1.4 法定最低工资标准是否在工作区显眼位置张贴，且便于员工查阅？

5. 2.1.5 所有加班时长是否均按法律规定计算并支付加班费？

6. 2.1.6 工厂是否提前告知员工薪酬计算方式，并向员工提供薪酬记录或工资条，明确显示薪酬构成（包括各项津贴与扣除项）？

7. 2.1.7 员工薪酬是否按法律要求及时足额支付？

8. 2.1.8 薪酬是否由工厂直接支付给员工或合法的劳务派遣机构？

9. 2.1.9 工厂是否禁止因员工违反规章制度而收取经济处罚？

10. 2.2.1 法定代扣款项（如社保、税款、养老金等）是否按规定计算、代扣并上缴至相关机构？

11. 2.2.2 工厂是否提供法定福利（如奖金、假期、节假日福利、产假等）？

十、工作时间管理

1. 2.3.1 工厂是否制定了符合当地法律法规的综合性书面工作时间与加班政策？

2. 2.3.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？

3. 2.3.3 员工每周工作时间是否未超过法定上限，且不超过48小时正常工时加12小时加班工时？

4. 2.3.4 所有加班是否均基于员工自愿？

5. 2.3.5 员工连续工作6天后是否能获得至少1天休息？

6. 2.3.6 正常工时与加班工时是否均有完整准确的记录？

7. 2.3.7 所有工作是否均在指定场所进行，且严禁员工在家办公？

十一、强迫劳动禁止

1. 2.4.1工厂是否不使用监狱劳工？

2. 2.4.2 工厂是否不要求员工缴纳强制性押金？

3. 2.4.3 管理层是否不扣押员工护照？

4. 2.4.4 招聘费用是否均由雇主承担？

5. 2.4.5 所有员工是否均接受过该政策的培训？（针对强迫劳动）

6. 2.4.6 工厂是否制定了综合性书面反强迫劳动政策？

十二、童工禁止

1. 2.5.1 工厂是否制定了综合性书面反童工政策？

2. 2.5.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？（针对童工）

3. 2.5.3 工厂是否禁止雇佣低于法定年龄或15周岁（以较高者为准）的员工？

4. 2.5.4 【零容忍】 工厂在招聘过程中是否核实员工年龄证明？

5. 2.5.5 工厂是否对每位新员工进行年龄核实？

6. 2.5.6 工厂是否遵守所有关于未成年工的法律法规？

7. 2.5.7 儿童看护区域是否有专人管理，且设置在生产区域之外？

8. 2.5.8 过去12个月内是否存在使用童工的证据？

十三、反歧视与骚扰管理

1. 2.6.1 工厂是否制定了综合性书面反歧视政策？

2. 2.6.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？

3. 2.6.3 工厂是否已向招聘机构传达该政策？

4. 2.6.4 从事同等价值工作的员工是否存在薪酬差异？

5. 2.7.1 工厂是否制定了综合性书面反骚扰与虐待政策？

6. 2.7.2 如需对员工进行安全检查，是否按性别分开进行？

7. 2.7.3 所有员工是否均接受过该政策的培训？（针对骚扰与虐待）

8. 2.7.4 管理层、主管、保安及食堂工作人员是否均签署声明，确认理解工厂的反骚扰与虐待政策？

9. 2.7.5 工厂是否制定了书面惩戒程序，明确分级惩戒措施？

10. 2.7.6 工厂是否向所有员工传达了惩戒规则、程序及执行方式？

11. 2.7.7 【零容忍】 是否存在员工遭受身体虐待的证据？

12. 2.7.8 【零容忍】 是否存在员工遭受性虐待的证据？

13. 2.7.9 是否存在员工遭受言语虐待的证据？

十四、劳资关系

1. 2.8.1 工厂是否制定了综合性书面劳资关系政策与流程，为处理与工会/其他员工组织的关系提供指导？

2. 2.8.2 所有员工是否均接受过该政策的培训？

3. 2.8.3 管理层是否尊重员工组建、加入或不加入工会/其他员工组织的权利？

4. 2.8.4 员工代表开展活动时是否不受管理层干预？

5. 2.8.5 【零容忍】 工厂是否禁止将工会成员身份作为招聘或雇佣的条件？

6. 2.8.6 【零容忍】 工厂是否存在因员工行使结社自由权利而将其解雇、停职、惩戒的情况？

7. 2.8.7 员工是否能匿名提出问题、表达关切或申诉？

十五、环境管理基础

1. 3.1.1 若工厂现场存储工艺化学品或油品，是否制定了泄漏应急响应计划？

2. 3.1.2 工厂的危险废弃物与医疗废弃物是否均交由政府认可的外部机构合规处置？

3. 3.1.3 所有废弃物是否均在政府认可的场所处置？

4. 3.1.4 工厂是否已获取相关环保机构要求的所有必要许可？

5. 3.1.5 工厂是否建立了化学品管理体系，用于评估潜在环境影响？

十六、环境合规与监测

1. 3.2.1 工厂在废水排放、废气排放、危险废弃物管理/处置及化学品管理方面，是否均符合法定环境监测报告要求？

2. 3.2.2 工厂是否建立了综合性书面环境管理体系，确保符合当地环境保护法律法规？

3. 3.2.3 工厂是否指定了环境专员？

4. 3.2.4 受过培训的人员是否定期开展检查或审计并记录存档，以确保生产运营不会产生重大环境影响？检查范围应包括废水处理/排放、废气排放及烟囱检测、危险废弃物管理、储罐及化学品存储与管理。

十七、资源与能源管理

1. 3.3.1 工厂是否对用水量进行跟踪记录？

2. 3.3.2 工厂是否对废弃物产生量进行跟踪记录？

3. 3.3.3 工厂是否制定了流程，在可能的情况下对材料进行回收或再利用？

4. 3.3.4 工厂是否对能源消耗量进行跟踪记录？

十八、安全与贸易合规

1. 4.1.1 工厂是否制定了综合性书面安全政策，以确保符合海关及国际贸易相关法律法规？

2. 4.1.2 工厂是否指定了安全经理？

3. 4.1.3 工厂是否定期开展安全意识培训，并为所有管理层及员工记录存档？

4. 4.1.4 工厂是否加入了相关安全组织，包括：a) 海关-贸易反恐伙伴计划（C-TPAT）；b) 承运人倡议计划（CIP）；c) 商业安全联盟（BASC）；d) 其他。注：所有HBI合作工厂均需加入C-TPAT计划。请在下方填写所加入的每个安全组织名称。

5. 4.2.1 工厂是否有书面政策要求员工随时佩戴工牌？

6. 4.2.2 工厂是否制定了政策与流程，确保所有商标物料及配件的安全？

7. 4.2.3 工厂是否为安全问题提供保密举报渠道？

十九、保安管理

1. 4.3.1 工厂是否有标准书面操作流程，明确保安的职责与义务？

2. 4.3.2 保安是否均接受过充分适当的培训？

3. 4.3.3 工厂是否对保安人员进行背景调查？调查范围包括：犯罪记录、机动车驾驶记录、教育背景、工作经历、职业资质、信用记录、国家身份证号。

二十、出入管理

1. 4.4.1 工厂是否建立了场所出入管理制度？（涵盖员工、车辆、访客/承包商）

二十一、场地与设施安全

1. 5.1.1 工厂场地是否无任何环境污染？

2. 5.1.2 所有化学品储罐是否均为地上设置，而非地下？

3. 5.1.3 储罐是否均配备防泄漏的二次防污设施？

4. 5.1.4 废水是否经过处理，达到法定标准或最佳管理实践要求？

5. 5.1.5 生产或工业活动相关物料（包括设备、托盘、桶、包装、化学品、车辆维护用品等）是否暴露于雨水、雪水等大气降水环境中？

6. 5.2.1 工厂整个外围是否均设置了至少10英尺（约3米）高的围栏/围墙？

7. 5.2.2 工厂所有关键区域（如出入口、货运码头、计算机房）是否均配备监控摄像系统？

8. 5.2.3 工厂是否24小时/7天配备足够数量的保安人员？请在说明栏填写保安为自有员工或外包。

9. 5.2.4 保安是否对每个班次的活动及事件进行书面或电子记录？

10. 5.2.5 员工是否随时佩戴工牌？

11. 5.2.6 工厂是否为访客（包括供应商、承包商及其他非员工）发放临时工牌？

12. 5.2.7 货运区是否实行出入管控？生产区与货运区是否分开设置？

13. 5.2.8 工厂是否建立了程序，对所有进出工厂的集装箱进行违禁品检查？

14. 5.2.9 工厂是否对集装箱封条进行记录、保管、审计及盘点？

二十二、工作场所基础保障

1. 5.3.1 工厂是否在厂区内设置足够的标识与警示，提升员工的工作安全与健康意识？

2. 5.3.2 员工是否可无限制获取饮用水？

3. 5.3.3 饮用水水质是否符合第三方实验室检测的饮用水标准？（在美国，市政供水可提供州检测文件作为证明）

4. 5.3.4 所有员工是否均能使用符合以下标准的卫生间：1. 马桶干净；2. 按员工数量配备足够数量；3. 可上锁；4. 提供卫生纸；5. 按性别分设。若按性别分设，请在说明栏填写各性别的卫生间数量。

5. 5.3.5 卫生间区域是否为所有员工提供功能完好的洗手设施，且符合以下标准：1. 提供饮用水；2. 卫生状况良好；3. 提供肥皂；4. 提供毛巾或其他擦干用品。

6. 5.3.6 工厂现场是否有受过医学培训的人员？

7. 5.3.7 工厂是否每100名在岗员工配备一套备有物品的急救箱？

8. 5.3.8 工厂是否设有干净合格的医务室/急救室？

9. 5.3.9 工厂是否配备功能完好的应急警报系统，用于通知人员疏散？

10. 5.3.10 所有工作区域是否均张贴疏散路线图，且标注清晰易懂的应急疏散指引？

11. 5.3.11 【零容忍】 每位员工是否均能使用至少两个独立设置的紧急出口？

12. 5.3.12 通道及应急出口门是否标识清晰、配备应急照明、取用方便且无障碍物（内外均无），完全符合法律法规要求？

13. 5.3.13 疏散通道是否安装应急照明，且每月进行检查？

14. 5.3.14 容纳10人以上的房间，其应急出口门是否向外开启？

15. 5.3.15 【零容忍】 工厂建筑物有人占用时，应急出口门是否始终保持解锁状态？

16. 5.3.16 所有可能被误认为应急出口的门与通道，是否均标注“非出口”标识？

17. 5.3.17 【零容忍】 是否配备足够数量的灭火器（员工步行距离不超过50英尺（约15米），或符合当地法规要求），且安装规范、标识清晰、取用方便？

18. 5.3.18 所有灭火器是否均处于满压状态，且每月进行外观检查？

19. 5.3.19 所有灭火器是否均由持证人员每年至少维护一次？

20. 5.3.20 灭火器旁是否张贴了操作说明，且使用员工母语编写？

21. 5.3.21 所有作业点的机器是否均配备安全防护装置？包括：1. 动力传输装置；2. 危险运动部件；3. 滑轮与传送带；4. 刀片与刀具。

22. 5.3.22 所有需使用个人防护装备（PPE）的员工是否均能免费获取所需装备？

23. 5.3.23 所有需使用个人防护装备（PPE）的员工是否均正确佩戴使用？

24. 5.3.24 需佩戴个人防护装备（PPE）的区域及机器上，是否张贴了使用员工母语编写的标识与警示？

25. 5.3.25 所有使用中的化学品是否均有最新的化学品安全技术说明书（MSDS）？是否以员工母语提供，且当员工不完全理解母语时，可应要求提供其他语言版本？

26. 5.3.26 所有化学物质是否均贴有规范标签？

27. 5.3.27 危险化学品是否仅允许授权人员接触？

28. 5.3.28 烟雾与蒸汽是否均经过适当排风处理？

29. 5.3.29 化学品是否存储在专用的化学品存储区？该区域需便于监控化学品使用、控制泄漏及限制人员接触。

30. 5.3.30 处理和使用危险化学品的区域是否配备功能完好的应急洗眼器与喷淋装置？

31. 5.3.31 工厂是否具备：1. 足够的厨房/食堂设施；2. 设施干净卫生；3. 温度保持在65-80华氏度（18-27摄氏度）之间？

32. 5.3.32 若厨房/食品制作区需接受当地政府检查/许可，是否已获取所有检查合格证明/许可证且在有效期内？请在说明栏填写许可证到期日期。

33. 5.3.33 所有垃圾桶是否均加盖密封？

34. 5.3.34 厨房内食品是否均未直接放置在地面上？

35. 5.3.35 是否具备足够的食品存储方法与控制措施，防止食品变质？

二十三、员工权益保障

1. 5.4.1 员工是否可随时离开工厂？

2. 5.4.2 保安是否仅履行合法安全职责，而非阻碍员工进出工厂？

3. 5.4.3 除合法安全及/或健康原因外，员工是否可在工厂内自由活动？

4. 5.4.4 工厂是否禁止入职前孕检及在职期间孕检（员工主动要求除外）？

5. 5.4.5 工厂是否禁止入职前HIV检测及在职期间HIV检测？

6. 5.4.6 员工健康记录是否严格保密，且仅限授权人员查阅？