CVS验厂咨询-聚焦RSWA合规：工厂出货审核整改要求与CAPA操作核心

工厂合规出货规范全解析：RSWA要求与CAPA流程实操指南

工厂合规出货是供应链安全与品质管控的核心环节，RSWA（相关供应链安全规范）针对出货环节制定了明确的合规要求，而FaST审核作为供应链安全审核的重要形式，其核心目标是监督合规落地，并非直接禁止工厂出货。本文将系统拆解RSWA出货合规规定、审核问题整改要求、反恐审核后续行动矩阵，以及客户端改善及预防计划（CAPA）的全流程要求，为工厂精准落实出货合规、高效应对审核整改提供专业指引。

一、 核心合规基础：RSWA出货规定与FaST审核定位

RSWA出货规范明确了工厂出货环节的安全与合规基准，是工厂开展出货作业的核心遵循依据。需要重点明确的是，FaST审核的核心宗旨是通过系统性核查发现合规漏洞、推动工厂持续改善，并非对工厂出货权进行直接限制。工厂在审核期间可正常开展出货作业，但需针对审核发现的问题点按要求完成整改，避免因整改逾期触发合规风险。

二、 审核问题整改核心要求：逾期未改的风险与专项整改规范

针对FaST审核及相关合规审核中发现的问题点，工厂需严格遵循整改时限与专项要求，避免触发升级风险，具体规定如下：

1.  逾期整改的升级风险：若审核发现的问题点未在1个月内完成改善，该问题点将升级为零容忍等级，工厂将面临为期1年的合作禁止处罚，直接影响供应链合作资格与订单承接权限。

2.  低风险审核专项整改要求：在低风险等级审核中，若出现“工厂未完成分包商在线学习培训”的问题点，工厂必须强制提交改善及预防计划（CAPA）。需特别注意的是，低风险审核中只要存在任何一项“未完成在线学习培训”的问题点，均需严格按照对应规范手册中“改善及预防计划”章节的要求开展全面整改，不得遗漏或简化流程。

3.  反恐审核后续行动矩阵：基于反恐审核的具体结果，相关规范制定了对应的后续行动矩阵，明确了不同审核结果（如合格、存在一般风险、存在重大风险等）下工厂需执行的整改措施、提交材料及完成时限，工厂需对照矩阵要求精准落实，确保反恐合规达标。

三、 客户端CAPA流程全解析：提交要求与操作规范

改善及预防计划（CAPA）是工厂解决审核问题、恢复合规状态的核心流程，RSWA明确要求工厂通过UL CAPA客户端（clientportal.ul.com）完成全流程操作，具体要求与操作要点如下：

（一） 提交时限与核心原则

若工厂被要求提交CAPA，需在“3次提交机会”或“30个日历天”内提交可有效关闭所有问题点的完整计划，以两者中先到期的时限为准。未按要求参与CAPA提交流程、且未在30个日历天内完成提交的供应商，将被处以1000美元的罚款。

（二） 责任主体与操作权限

CAPA负责人需由工厂与供应商双方共同指定，确保整改责任协同落地。指定的CAPA负责人需凭专属权限登录UL CAPA客户端（clientportal.ul.com），完成改善措施计划的信息填报、材料上传等核心操作，非指定负责人无操作权限，需提前完成权限确认与交接。

（三） 文件接收与学习要求

指定CAPA负责人将收到包含审核结果的电子邮件，同时附带UL CAPA流程的英语与简体中文双语指导文件。工厂需确保负责人在收到文件后彻底研读，文件中已明确涵盖登录流程、故障排除方案、项目期望标准等关键信息，可直接作为操作指引。此外，相关指导文件及其他帮助信息均可在UL CAPA客户端内查询获取，便于随时查阅参考。

（四） 计划审核与修订规范

若提交的CAPA计划未通过UL审批，审批者将明确告知计划被拒绝的具体原因，并提供针对性的修订指导建议。工厂在修订CAPA计划时，需严格遵循审批者的建议，精准弥补计划漏洞，确保修订后的计划符合合规要求。同时需注意，工厂的审核结果仅能通过复审流程进行变更，CAPA流程不具备变更审核结果的功能，工厂需合理规划复审与CAPA的推进节奏。

（五） 系统操作支持：教学指导文件获取

工厂可通过欢迎电子邮件（单独发送）中获取的专属用户名与密码，登录UL CAPA客户端的“图书馆”板块，在线访问系统操作的教学指导文件，涵盖从账号登录、计划填报到材料提交的全流程演示，助力负责人快速掌握操作要点。

四、 核心合规价值：规范落地的意义与价值

严格落实RSWA出货合规规定、规范执行审核问题整改与CAPA流程，对工厂而言具有多重核心价值：一是规避合作禁止、罚款等合规风险，保障供应链合作的连续性；二是通过整改优化出货环节的安全与品质管控体系，提升运营管理水平；三是强化与供应商、客户端的合规协同，增强供应链整体稳定性与公信力。