CVS验厂咨询-RSWA审核警报问题改善：四类核心项与分包商披露要求解析

社会责任审核中的警报通知问题改善，是维持供应商与零售商合作关系的核心合规要求。零售商明确划定四类警报通知问题，要求供应商在规定时限内完成整改，同时通过分包商合规政策、强制在线培训及三次警示机制，构建全链条社会责任管控体系。本文将系统拆解警报通知整改规范、分包商管理要求及违规惩戒规则，为企业筑牢合规防线提供专业指引。
一、 警报通知问题：界定标准与整改要求
警报通知问题是社会责任审核中需优先整改的关键项，未按时达标将升级为零容忍问题，直接影响合作资格。
（一） 四类核心警报通知问题
紧急疏散安全：紧急疏散门或通道临时受堵，属于即时性安全隐患；
劳工权益侵害：扣留员工护照等身份证件，违反自愿雇佣与人格尊严保护要求；
经营资质合规：未取得合法有效的营业执照，属于基础运营合规缺失；
分包商管理违规：未如实告知成品生产相关的 1 级分包商信息，违背供应链透明化要求。
（二） 整改执行规范
整改时限：供应商需在零售商规定时间段内完成全部问题整改，逾期未改则问题保持零容忍级别；
特殊场景处理：受堵出口可在审核期间即时改善，整改后不计入最终审核分数，但仍会在审核报告中记录；
整改验证要求：需按规定在 24 小时内确认改善意向，48 小时内提交改善照片等佐证材料，30 天内接受突击式跟进审核，未达成任一要求将被纳入 1 年试用期。

二、 分包商合规政策：披露要求与培训义务
分包商合规是社会责任审核的延伸重点，供应商与初级工厂需共同承担全链条合规责任。
（一） 分包商信息披露要求
披露范围：需主动识别并披露两类核心分包商 —— 提供成品的 1 级分包商、生产含零售商自有品牌 / 标志包装材料的分包商；
责任主体：供应商对分包商合规负最终责任，初级工厂需配合提供准确、及时的分包商信息，不得隐瞒未授权分包商；
违规影响：未按要求披露分包商信息且未及时整改的，将直接影响与零售商的商业合作关系。
（二） 年度强制在线培训
培训要求：供应商与工厂需每年完成分包商政策相关在线学习培训，属于刚性合规义务；
审核核查：现场审核时需提供培训完成证明，未完成者将被记录为问题点；
整改要求：无论审核总分如何，未完成培训的工厂必须提交纠正和预防措施（CAPA）。

三、 三次警示政策：违规惩戒与合作风险管控
三次警示政策是针对持续合规不佳的梯度惩戒机制，旨在推动供应商与工厂持续提升社会责任管理水平。
（一） 试用期触发条件
工厂出现以下情况之一，将进入为期 1 年的试用期：
存在社会责任审核零容忍问题；
连续 3 次 RSWA（工作场所社会责任审核）分数在 18-60 分之间；
连续 3 次反恐审核分数在 0-70 分之间。
（二） 三次警示惩戒措施
警示触发：供应商旗下任一工厂进入试用期，供应商将收到 1 次警示；
惩戒梯度：累计收到 3 次警示后，零售商将采取渐进式措施，包括但不限于减少商业合作、拒绝新增订单、提高审核频率、要求供应商承担改善计划费用等。
四、 合规改善核心策略
建立预警机制：定期开展内部自查，重点排查四类警报通知问题，提前消除隐患；
完善分包商管理：建立分包商准入审核与动态台账，确保信息披露真实完整；
强化培训管理：将年度在线培训纳入常态化工作，留存培训记录备查；
优化整改流程：针对警报通知问题制定快速响应方案，明确责任分工与时限，留存整改佐证材料。