CREE验厂咨询-Cree行为准则豁免机制全解析：分级审批与实操规范

Cree公司行为准则的有效落地，离不开对准则解释、豁免权限、补充资源及利益冲突的明确规范。这四大模块共同构成了行为准则的配套执行体系，清晰界定了准则适用的边界、特殊情形的处置规则及员工合规决策的支撑路径。本文系统拆解各模块核心要求，解析实操要点与责任归属，为员工精准践行行为准则、规避合规风险提供权威指引。

一、 准则的解释：明确权限边界与准则性质

准则的解释权归属与性质界定，是确保准则统一适用、规范执行的基础，核心明确了解释主体、修订权限及准则的法律与管理定位。

（一） 解释权与修订权归属

Cree公司董事会的审计委员会拥有对行为准则（Code of Conduct）的最终解释权。同时，董事会或审计委员会有权根据实际情况，随时对准则内容进行修订，确保准则适配公司发展与监管要求的变化。

（二） 准则的核心性质

1.  引导性而非穷尽性：该行为准则的核心目的是引导员工做出符合道德的决策，但无法涵盖商业活动中的所有场景。对于准则未明确提及的员工行为，公司仍有权根据管理需求采取纪律处分措施，不受准则条文的限制。

2.  非合同性与责任限定：准则无意与任何员工或第三方建立明示或暗示的合同关系，亦不会导致公司承担本准则未明确规定的民事或刑事责任。准则的核心功能是内部行为指引，而非对外权利义务的约定。

二、 豁免：分级审批的特殊情形处置规则

为应对特殊业务场景的需求，Cree公司建立了行为准则豁免的分级审批机制，明确不同层级人员的豁免审批主体，确保豁免情形的合规可控。

1.  高级别人员豁免：涉及公司董事或高级管理人员的行为准则豁免申请，需提交至董事会或审计委员会审批，经其同意后方可生效。

2.  普通员工豁免：其他普通员工的行为准则豁免申请，需经两大主体审批通过：一是员工的直属部门经理，二是Cree公司合规委员会成员，两者均同意后方可获得豁免。

三、 补充资源：合规决策的支撑路径与咨询机制

为精准适配不同岗位的合规需求，公司建立了补充政策支撑体系与专业咨询机制，为员工解决准则适用中的疑问提供保障。

1.  补充政策供给：根据员工在公司内承担的具体职责，公司可能针对性提供额外政策，对特定事项相关的行为进行细化规范，确保准则要求与岗位实际需求精准匹配。

2.  疑问咨询渠道：若员工对其他公司政策如何应用于自身职责范围存在疑问，应优先通过以下渠道咨询：直属上司、部门经理或人力资源代表，确保获取权威、精准的适用指引。

四、 利益冲突：核心原则、定义与规避要求

利益冲突是商业道德风险的重要来源，Cree公司明确了利益冲突管控的核心原则、定义及具体规避要求，要求员工与董事以公司最佳利益为核心开展工作。

（一） 核心管控原则

员工和董事在做出商业决策及开展业务行动时，必须以Cree公司的最佳利益为根本出发点，主动避免个人利益与公司利益产生冲突。同时，员工应合理预判并规避可能对公司产生负面影响的各类利益冲突情形，坚守商业道德底线。

（二） 利益冲突的核心定义

当个人利益干扰或可能干扰公司利益时，即构成利益冲突。具体可分为两类典型情形：一是员工在采取行动或做出决策时，个人利益使其难以客观、有效为公司工作；二是员工或其家庭成员借助员工在公司的职位，获取不当个人利益。

需特别注意的是，文中所列情形仅为利益冲突的部分示例，无法穷尽所有可能性。员工有责任主动识别并规避任何可能构成利益冲突的行为，而非局限于准则明确列出的情形。

（三） 外部商业利益的规避要求

员工必须严格规避可能干扰其为公司工作，或影响其做出有利于公司最佳判断的外部商业利益及其他关系。例如，禁止员工在其他公司担任可能与Cree存在实际或潜在利益冲突的职务，包括但不限于员工、顾问、投资者、合作伙伴、董事等。此类冲突可能源于对Cree竞争对手、供应商或客户的投资、咨询等活动。

特殊说明：若员工存在上述可能产生利益冲突的外部关系，必须提前提交审批申请，经员工的部门经理及Cree公司合规委员会共同批准后，方可存续该外部关系。