CREE验厂咨询-Cree员工合规指南：违规行为报告流程与权益保障规范

建立规范、高效的违规处置机制是Cree公司行为准则落地执行的核心保障。围绕违规行为的“报告-调查-处置-监督-权益保障”全链条，公司明确了违规报告的要求与途径、调查执法的职责分工与处置措施、合规委员会的监督报告义务及反报复保护政策，构建了闭环式合规管控体系。本文系统拆解各模块核心要求与实操标准，为员工精准践行违规报告义务、理解处置流程及保障自身合法权益提供权威指引。

一、 违规行为报告：明确要求与多元便捷途径

及时、准确的违规报告是遏制违规行为、降低合规风险的前提，Cree公司明确了违规报告的核心要求，同时搭建了多元、便捷且兼顾隐私保护的报告渠道，保障员工能够高效履行报告义务。

（一） 核心报告要求

任何员工发现违反行为准则的行为时，均需立即启动报告程序，向指定合规主体提交相关情况，不得拖延、隐瞒。及时报告有助于快速开展调查，最大限度降低违规行为对公司的负面影响。

（二） 多元报告途径

公司提供三类正式报告途径，各途径联系方式均在CreeNet的合规部分集中公示，员工可根据实际情况灵活选择：

1.  合规联系人：由公司高级管理人员及经过专业培训的专职人员组成，具备接收、初步研判合规报告的专业能力，可为员工提供报告相关的基础咨询与指引；

2.  合规委员会成员：核心成员包括公司总法律顾问、首席财务官及合规总监，直接对接违规报告的核心处置环节，适合报告重大、复杂的违规事项；

3.  合规热线：提供互联网（含外部网、内部网）与电话两种提交方式，支持匿名报告，保障员工隐私：① 外部网提交：访问www.mycompliancereport.com，输入“Cree”作为访问标识即可提交；② 内部网提交：点击CreeNet上的“Hotline”链接直接进入报告系统；③ 电话提交：全球范围内可拨打+1 (800) 453 - 3918。详细的联系方式与操作指引可查阅行为准则的合规热线访问附录。

隐私保护说明：员工可自愿选择匿名报告方式，公司将尽最大努力保护报告人的隐私信息。虽无法保证调查过程中完全匿名，但会通过严格的信息管控流程，避免报告人身份信息泄露。

二、 调查违规和执法：明确职责分工与分级处置措施

Cree公司建立了“分级负责、协同推进”的违规调查与执法机制，明确了合规总监、总法律顾问的核心职责，同时制定了差异化的违规处置措施，确保调查工作严谨高效、处置结果公正合理。

（一） 核心职责分工

1.  合规总监职责：作为违规报告的首要审查主体，负责对所有提交的违规报告进行全面审查，梳理核心事实与疑点，形成初步审查意见后，向总法律顾问推荐适宜的处置行动方案；

2.  总法律顾问职责：主导违规调查工作，需迅速、彻底地对违规报告开展调查；对于复杂或涉及多领域的违规事项，可根据实际情况指派专业调查人员推进调查工作，确保调查过程合法、合规，调查结果客观、准确。

（二） 违规确认后的处置措施

若违规行为经调查确认属实，合规委员会将启动双重处置程序：一是制定并实施针对性的纠正措施，堵塞管理漏洞，从制度与流程层面防范同类违规行为再次发生；二是结合违规行为的性质、情节严重程度及造成的影响，对违规者采取适当的纪律处分或法律行动。

（三） 违规行为的后果

根据违规情节的轻重，对违规者的处置措施分为多个层级，包括但不限于：警告、拒绝晋升、降职、岗位重新分配、停职、解雇；对于涉嫌违法犯罪的违规行为，公司将依法启动民事或刑事诉讼程序。所有处置措施的核心目的是惩戒违规行为、警示全体员工，保障行为准则的严格遵守。

三、 合规委员会的报告职责：强化监督与闭环管控

为确保违规处置工作的透明度与规范性，Cree公司明确了合规委员会的监督报告义务，构建了“处置-监督-反馈”的闭环管控机制。合规委员会需定期向董事会审计委员会提交专项报告，报告内容涵盖两方面核心信息：一是行为准则的整体执行情况；二是违规行为的处置详情，包括违规报告接收数量、调查进展、确认的违规事项、采取的执法行动及纠正措施的落实效果等，接受审计委员会的监督与指导。

四、 反报复政策：全面保障报告人合法权益

为消除员工报告违规行为的顾虑，鼓励主动监督、维护合规环境，Cree公司制定了严格的反报复政策，全面保障报告人的合法权益，这也是维护职场诚信与公平待遇的核心要求。

1.  严格禁止报复行为：公司明确禁止任何主体对因合法报告或怀疑违反行为准则而开展的活动，采取报复、威胁、骚扰或歧视等不利行为。此类报复行为不仅会损害员工权益，还会破坏合规文化，将被依法依规严肃处置；

2.  报复行为的报告与处置：若员工认为自身因报告违规行为而遭受报复，需立即按照本准则规定的违规报告程序，提交报复行为相关情况，以便公司快速开展调查并实施适当处理；

3.  善意报告的免责保障：对于出于善意提交违规报告的员工，无论最终是否查实存在不当行为，均不会因此受到任何形式的惩罚，充分保障员工的监督举报积极性。