MRS验厂咨询-一文掌握MRS定性研究要求：观察者管理与匿名性保障实操指南

市场研究协会（MRS）《行为准则》为营销研究活动的合规、伦理开展提供了全面指引，其中针对实地调研环节制定了详尽的规则体系，覆盖实地调研准备、与受访者沟通、实地调研执行、激励措施实施、儿童群体调研、定性研究操作及神秘购物等核心场景。这些规则聚焦受访者权益保障、调研过程合规性与伦理规范性，是MRS会员开展实地调研的刚性遵循标准。本文将系统拆解各场景下的具体要求，厘清调研全流程的行为边界与执行规范，为调研实践提供精准的合规指引。
一、 实地调研准备与受访者沟通规范

实地调研准备阶段的核心要求聚焦信息透明与合规前置，确保受访者的知情权与选择权得到充分保障，核心规则如下：

1.  录音/监控/观察告知：若访谈过程中需进行录音、监控或观察，必须在招募受访者时及访谈开始时双重告知，确保受访者提前知晓并做出自主选择。

2.  个人数据使用合规：会员严禁故意使用非法收集的个人数据，坚守数据伦理与法律底线，防范数据合规风险。

二、 实地调研执行核心要求

实地调研执行阶段需严格遵循诚信、尊重、合规三大原则，具体规则涵盖访谈规范、身份核实、时间限制等关键维度：

1.  诚信招募与退出权保障：请求受访者合作时，不得进行任何形式的误导；必须充分尊重受访者在调研任何阶段的退出权利，不得设置障碍。

2.  身份核实保障：需确保受访者能够便捷核实调研人员及雇主（含分包商）的身份与诚信情况，消除受访者疑虑，建立信任基础。

3.  访谈时间限制：针对电话访谈和面对面访谈，需严格遵守时间规范，工作日及周六上午9点前、周日上午10点前、每天晚上9点后，不得致电家庭（以当地时间为准），除非已获得事先预约。

4.  核心信息清晰传达：必须向受访者明确告知以下内容：访谈员姓名（面对面访谈需出示身份证）；访谈将遵循MRS《行为准则》；访谈大致主题与目的；应询问告知访谈可能时长；受访者可能产生的任何费用。

5.  避免过度施压：不得向受访者（含员工研究中的员工）施加过度压力以要求其参与调研，确保参与意愿的真实性。

6.  答复删除权保障：若受访者提出删除答复的要求，在合理且可行的前提下，必须予以删除，保障受访者的信息自主管控权。

7.  信息保密义务：招募员或访谈员不得向任何其他受访者透露某一受访者的详细答案及个人身份，严格保护受访者隐私。

三、 激励措施实施规范

激励措施的实施需遵循透明化原则，核心要求为：会员在提供激励措施时，必须明确告知受访者负责管理该激励措施的主体。

值得注意的是，激励措施并非必须为金钱形式，经客户许可后，可采用更具针对性的替代方式，例如：向受访者提供项目研究结果简要总结报告、进行慈善捐赠、赠送非金钱礼物、组织抽奖活动（需严格遵守《MRS抽奖活动指导说明》中的规则）。

四、 儿童群体调研特殊保护规则

针对儿童这一弱势群体，MRS《行为准则》制定了专项保护规则，核心聚焦父母/监护人同意权与儿童自主拒绝权的保障，具体要求如下：

1.  同意权获取场景：访谈16岁以下儿童时，在以下场景必须获得其父母或代行父母职责的负责成年人同意：家中开展的面对面或电话访谈、小组讨论/深度访谈、邮寄问卷调查、互联网问卷调查、电子邮件访谈、访谈员与儿童单独相处时、公共场所（如街道/商店中心位置）访谈（14岁及以上儿童除外）。

2.  公共场所访谈例外：在街道、商店中心位置等公共场所对14岁及以上儿童访谈时，可无需父母或负责成年人同意，但必须向儿童提供包含解释说明的感谢信。

3.  豁免同意的特殊审批：特殊情况下需豁免父母同意的，必须事先获得MRS市场研究标准委员会的批准。

4.  充分知情同意：需获得父母或负责成年人同意的场景下，必须向其提供足够的研究性质信息，确保其做出知情同意。

5.  同意记录留存：需记录下给予同意的父母或负责成年人的姓名、与儿童的关系或角色，确保流程可追溯。

6.  邮寄问卷特殊要求：针对自行填写的邮寄问卷，若已知或理应知道大部分受访者未满16岁，问卷需寄给父母或负责成年人，并附上说明，明确儿童参与需获得同意。

7.  互联网研究年龄核查：通过互联网开展研究时，若已知或理应知道大部分受访者未满16岁，需在收集其他个人信息前先询问年龄；若受访者年龄未满16岁，需获得父母或负责成年人适当同意后，方可收集进一步个人信息。

8.  儿童自主拒绝权：即使父母或负责成年人已同意，仍需确保儿童拥有拒绝参与的机会，学校开展的研究亦遵循此要求。

9.  他人信息收集限制：除非为获取父母或负责成年人同意，否则不得从儿童处收集与其他人相关的个人信息。

五、 定性研究专项操作要求

定性研究因研究形式的特殊性，需在信息透明与隐私保护上遵循更细致的规则，具体要求如下：

1.  招募阶段信息告知：招募时（若招募后细节变更则在研究开展前），除遵循前文提及的核心信息告知要求外，还需补充告知：讨论地点及是否在观察设施内进行；是否可能有观察者在场；讨论录音的时间与方式；讨论可能时长（含起止时间）；开展研究的会员、主持人及/或研究机构。

2.  受访者信息传递限制：未经受访者明确许可，不得将已完成的招募问卷、激励措施与出勤名单及其他可识别受访者的研究信息传递给客户；需采取合理措施确保此类文件仅用于数据收集时商定的目的。

3.  观察者伦理告知：若与客户商定有观察者在场，需向所有观察者充分告知其法律与伦理责任。

4.  观察者身份明确：需向受访者清晰说明观察者的身份，即使客户本身为研究人员或MRS会员，也需以客户身份呈现；若观察者可能对受访者利益/福祉产生不利影响，需在适当阶段告知其身份；企业对企业研究等观察者可能认识受访者的场景，需在访谈前告知受访者访谈将被观察，并警示观察者可能包含认识其的客户。

5.  匿名性保障：企业和员工研究中需格外关注匿名性与可识别性问题，若无法保证匿名，需在小组讨论/访谈前全面介绍观察者，并给予受访者退出机会；受访者到达场地时，需告知观察、监控或录音的性质，并提供退出选择；未经受访者同意，传递给客户或纳入报告的材料（如逐字评论、投射材料文字记录）需进行匿名处理，小范围研究（如部分企业对企业研究）需加倍谨慎。

六、 神秘购物调研说明

神秘购物研究项目的核心目的是获取流程及/或服务质量的管理信息，进而为培训与再培训计划制定、服务改进提供支撑，最终实现客户满意度提升等目标。开展此类调研需严格遵循MRS《行为准则》的整体要求，兼顾调研目的的达成与伦理合规性。

七、 总结

MRS《行为准则》针对实地调研全流程制定的规则体系，以受访者权益保护为核心，覆盖调研各关键场景与特殊群体，构建了“前置告知-合规执行-隐私保护-特殊关怀”的全链条规范框架。这些规则不仅是MRS会员的合规底线，更是维护营销研究行业公信力、保障调研质量的重要基础。调研执行主体需精准把握各场景下的具体要求，将合规与伦理意识融入调研全流程，确保调研活动合法、合规、有序开展，实现研究价值与社会责任的统一。