Coca Cola验厂咨询-一文读懂TCCC供应商评估文件审查清单：合规核查核心依据

构建标准化、系统化的供应商评估体系，是可口可乐公司（TCCC）保障供应链合规性、践行《供应商指导原则》（SGP）、维护品牌声誉的核心举措。科学的评估类型划分、规范的流程执行、严谨的信息收集，共同构成了TCCC供应商评估的全链条管理闭环。本文围绕TCCC供应商评估的核心实操环节，系统拆解评估类型界定、开场会议流程、员工访谈规范、文件审查要求及基础信息确认等关键内容，全面呈现评估全流程的操作标准与管理逻辑，为供应商适配评估要求、审核员规范开展工作提供权威指引。

一、 评估类型界定：分层分类的全周期评估体系

TCCC明确要求评估服务提供商依据供应商合规基础、评估历史及此前评估结果，实施分层分类的评估类型管理，形成“初次-再次-后续”的全周期评估闭环，确保评估的针对性与有效性。各类评估的核心界定与实施要求如下：

（一） 全评估：基础合规性全面核查

全评估是对供应商合规状况的全面性、基础性核查，分为初次评估与再次评估两类，核心标准保持一致，仅适用场景存在差异。

- 初次评估：核心适用于此前从未接受过TCCC任何形式评估的全新合作设施，旨在全面摸底设施的合规基础状况，为合作准入提供核心依据；

- 再次评估：适用场景包括两类，一是设施此前已接受评估，且达到后续全评估的法定周期（周期根据所在国家法规要求及设施评估历史差异，设定为1至3年）；二是设施未能在特定时间段（通常为初次评估后6个月内）完成后续评估，需重新开展全评估进行合规复核。除适用场景外，再次评估的评估标准、流程与初次评估完全一致。

（二） 后续评估：违规整改的针对性验证

后续评估聚焦于合规整改效果的验证，核心适用于初次评估或再次评估结果为橙色或红色评级的设施（具体评级标准参见第26页“颜色评级系统”）。其核心目标是核实设施针对此前评估发现问题所商定的纠正措施是否落实到位，同时排查整改过程中出现的新问题，确保合规缺陷全面闭环。

在实施规范上，后续评估一般需在初次评估后的6个月内开展，特殊情况下可经工作场所责任经理批准延期。评估过程中需重点落实三项核心要求：一是员工访谈，若需通过访谈确认整改效果，至少访谈15名员工，访谈问题需聚焦初始违规发现，同时可延伸至整改过程中识别的新问题；二是现场巡查，若初次评估存在健康与安全、环境或员工年龄相关问题，需对设施开展全面现场巡查；三是文件核查，针对整改验证所需的各类文件（包括但不限于营业执照、工资单、工时记录、员工证件等），需全面收集并核查，确认是否符合SGP要求。

费用支付方面，除非工作场所责任部门或业务部门代表另有明确规定，否则供应商需在评估日期安排前足额支付评估费用。

二、 开场会议：评估启动的标准化流程规范

开场会议是评估工作的正式启动环节，核心目标是实现评估信息的充分同步、评估共识的有效达成，为后续评估工作的顺利推进奠定基础。审核员需以召开开场会议为评估起点，组织设施高级管理人员及办公室工作人员参会，确保相关人员全面掌握评估核心信息；若为非初次评估，还需同步回顾此前评估的核心发现与整改情况。

为保障开场会议的规范性与有效性，审核员需严格落实以下核心流程：

- 基础信息同步：完成双方名片交换，清晰介绍审核员本人及所在评估机构，精准说明此次到访的核心目的；

- 评估核心内容传导：用当地语言系统介绍SGP概要，明确评估目标、评估范围及评估程序概要，详细解释各评估环节的时间框架；

- 协作机制建立：明确评估过程中的协作要求，寻求设施工作人员的全力支持；同时采用教育引导的沟通方式，强调评估的协作属性，避免对立情绪；

- 保密承诺告知：明确告知设施管理方评估结果的保密范围——仅在可口可乐公司、评估服务提供商及设施管理方之间共享，不向任何第三方披露；

- 实操细节说明：清晰解释审核员后续具体工作内容，承诺全程保持信息透明，避免意外情况发生；明确允许设施方在评估过程中即时纠正可解决的小问题；

- 信息确认闭环：会议末尾，审核员需再次确认核心信息已准确传达，确保设施管理方无信息遗漏或误解。

会议结束前，审核员需主动询问管理方是否存在疑问或疑虑，及时解答并消除相关顾虑。

三、 员工访谈：合规信息收集的规范化管理

员工访谈是获取供应商真实合规状况的核心环节，TCCC对访谈流程设定了严格的规范化要求，既保障访谈信息的真实性、全面性，又强化员工权益的安全保护。

（一） 访谈核心流程规范

- 访谈地点选择：需选取远离管理人员的私人房间，确保员工能够真实表达想法，避免外部干扰；

- 工作干扰规避：提出针对性建议，最大限度减少访谈对设施正常生产工作的干扰；

- 访谈人数确定：采用“比例+上限”的双重标准，从多个班次中选取员工总数25%的员工参与访谈，同时确保访谈人数不超过25人；

- 访谈工具应用：严格以《员工访谈记录》表格作为访谈指南，确保所有核心话题全面覆盖，避免关键信息遗漏；

- 参与人员管控：严禁管理人员观察或参与任何访谈过程；若员工提出需求，可允许工会代表或其他观察员在场，相关情况需在评估报告中明确注明；

- 权益保障措施：明确向员工保证访谈的保密性，访谈记录中对员工姓名进行匿名处理；所有访谈文件不得与设施管理方分享，需在带出设施后及时销毁；访谈为自愿性质，需提前征得员工同意，全程保障员工权益不受侵害。

（二） 特殊群体访谈管理

针对非员工工人的访谈管理，需依据其占劳动力的比例差异化处理：若占比小于10%，则将其纳入评估范围，按比例选取相应人数开展访谈；若占比大于10%，则不纳入评估范围，不开展访谈及文件审查。

为确保访谈样本的代表性，员工选取需覆盖多元群体，包括不同生产线、不同性别、不同种族和宗教背景的员工，相同生产线员工（用于工资水平比较）、看起来较年轻的员工、孕妇、工会代表（如适用）以及新员工和长期员工。

四、 文件审查：合规依据的全面性核查要求

文件审查是验证供应商合规性的核心依据，审核员需全面收集并严格核查以下各类文件，确保文件的真实性、完整性与合规性：

- 主体资质文件：营业执照、经营许可证等；

- 内部管理文件：设施规章制度手册、整个设施的平面图（确保所有房间如厨房、宿舍均纳入巡查范围）；

- 劳动用工相关文件：最近一年的工资单（含工资日记账、考勤卡、生产记录、出勤表、断针记录）、社会保障福利支付证明、带有年龄证明的员工档案，以及劳动合同、医疗证书、政府登记文件（如适用）；

- 劳资关系文件：管理方提供的正式工会协议合同；

- 环保与安全文件：环境许可证、废物处理记录、健康与安全培训记录、设施使用或储存的潜在危险化学品清单；

- 分包商信息：分包商公司名称、地址、联系信息、专长及为可口可乐公司生产货物的百分比；

- 美国地区专项文件：工人赔偿保险、I-9表和W-4表（仅适用于美国地区的设施）。

五、 基础信息确认：评估背景的核心摸底

为全面掌握评估背景信息，确保评估工作的针对性，审核员需在评估初期确认以下核心信息：

- 生产关联信息：设施是否生产可口可乐公司产品；可口可乐品牌产品产量占比（当前及历史数据）；下一次计划生产可口可乐产品的时间；

- 人员结构信息：设施员工总数（含合同工与本地员工）；合同员工总数；近一年员工人数及合同员工人数的变化情况及原因；

- 生产运营信息：设施的生产高峰期月份。

六、 总结

《可口可乐公司（TCCC）供应商评估全流程实操规范》以“分层评估、规范流程、精准核查”为核心逻辑，构建了覆盖评估类型界定、开场会议、员工访谈、文件审查、基础信息确认的全链条实操体系。该体系通过明确各类评估的适用场景、标准化各环节操作流程、强化员工权益保护、规范文件核查范围，既确保了评估过程的严谨性与评估结果的权威性，又为审核员规范开展工作、供应商精准适配评估要求提供了清晰指引。这一规范体系是TCCC强化供应链合规管理、践行社会责任的重要体现，为跨国企业构建科学高效的供应商评估实操体系提供了可借鉴的实践范式。