Coca Cola验厂咨询-COCA-COLA产品制造商行为准则审核所需文件

一、公司基本信息相关
公司概括简介：包括人员、产量、产值、（品牌）市场分布情况
1.2 公司组织架构图
1.3 （公司）厂区及厂区平面图
1.4 供应商评审记录
1.5 营业执照
1.6 税务登记证
1.7 出口许可证
1.8 劳动用工许可证
1.9 ISO9001/HACCP/SA8000 等认证证书
二、公司规章制度相关
2.1 员工手册
2.2 厂纪、厂规
2.3 宿舍规定制度
三、人事管理相关
3.1 招工指引/程序
3.2 人事记录（员工入厂登记表、花名册等）
3.3 劳动合同（所有员工）
3.4 体检记录
3.5 未成年工名单/登记证/工作安排规定
3.6 综合计时批文/加班批文
3.7 社会保险交费凭证和参保批文
3.8 请假单
3.9 离职记录
3.10 奖惩记录/警告信
四、薪酬与工时相关
4.1 工作时间记录（审核时间范围如 12 个月、3 个月等，有无不符合项按需复印，原则上不超 5 套记录）
4.2 员工自愿加班协议
4.3 当地政府最低工资标准
4.4 记件工人生产（台班）记录（若为计件工资，应复印与工时记录对应的原始计件记录）
4.5 有工人签名的工资表（审核时间范围如 12 个月、3 个月等，有无不符合项按需复印，原则上不超过 5 套记录）
4.6 工资扣除/罚款记录
五、建筑与消防相关
5.1 厂建筑结构安全合格证/房产证/建筑竣工验收报告
5.2 厂房消防合格证
六、健康安全管理相关
6.1 公司的健康安全政策（含应急程序）
6.2 安全主任资格证（任命书/培训结业证书）
6.3 消防上岗主证/急救人员资格证书
6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（含照片）
6.5 EHS 组织架构图
七、设备管理相关
7.1 机器设备清单
7.2 机器设备的维护保养记录/点检表
7.3 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证
7.4 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工等）资格（操作）证书
7.5 机器设备之合格证
7.6 锅炉、压力容器使用的年检证
7.7 司炉工上岗证
7.8 消防员许可证书
八、化学危险品管理相关
8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表（MSDS：1 份）/化学品清单
8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书/对员工的相关培训
8.3 车间有毒有害作业环保监测报告
8.4 发电机房噪音测试报告
8.5 排污许可/环保监测报告
8.6 环境影响评估报告
8.7 紧急洗眼站的检查记录
九、后勤保障相关
9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证
9.2 医护人员资格证书
9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
9.4 定期除虫杀虫记录
9.5 厂房清洁计划/记录
9.6 洗手间清洁计划/记录
9.7 室内空气质量检测报告
9.8 饮用水水质检测报告
9.9 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录/金属探测记录
9.10 温湿度记录
9.11 噪声监控记录
十、保安管理相关
10 保安守则/保安上岗证
十一、工会相关
11 工会组织组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA：1 份)
十二、特殊用工相关
12 对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件
十三、社会责任相关
13 社会责任政策文件/管理程序/内审报告
14 分包商清单/对分包商社会责任的监控记录
15 家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录
十四、生产记录相关
16 生产记录(生产计划表/生产日报表)
17 进出库记录/领料单
备注：
3.2 员工入厂登记表：1 页，花名册：1 页，有不符合项则按需复印。
3.3 劳动合同：按需复印。
3.5 未成年工名单：1 份。
3.6 综合计时批文/加班批文：1 份。
4.1 工作时间记录：审核时间范围（如：12 个月、3 个月等）有无不符合项都按需用复印（原则上不超 5 套记录）。
4.4 工资表：审核时间范围（如：12 个月、3 个月等）有无不符合项都按需复印（原则上不超过 5 套记录）。
8.1 MSDS：1 份。
11. 工会组织/CBA 记录 1 份。