Thulegroup验厂咨询-深度解析拓乐供应链合规体系：监督评估与责任传导实践

供应商行为准则的有效落地，是构建负责任供应链生态的核心保障。拓乐集团（Thule Group）深谙合规管控对供应链可持续发展的关键价值，构建了一套覆盖“体系搭建、责任传导、监督评估、法律约束、激励惩罚、信息沟通”的全链条供应商行为准则合规保障体系。通过多维度、立体化的管控举措，拓乐集团实现对供应商合规情况的全周期监督与引导，确保行为准则从纸面要求转化为实际运营实践，推动供应链协同践行负责任发展理念。本文系统解析该合规保障体系的核心构成与实施路径，展现拓乐集团对供应链合规管理的深度布局。
一、核心导向：体系化管控与协同赋能并行

拓乐集团供应商行为准则合规保障的核心逻辑，是“刚性管控筑牢底线、柔性赋能推动升级”。一方面，通过建立标准化的管理体系、明确的责任要求、严格的监督评估与惩罚措施，为供应商合规划定不可逾越的红线；另一方面，借助第三方认证指引、卓越标准引导、透明沟通机制搭建等举措，为供应商合规能力提升提供支持。这种“刚柔并济”的导向，既确保供应链合规风险可控，又激励供应商从“被动合规”向“主动践行”转型，实现供应链合规水平与可持续发展能力的协同提升。

二、全链条合规保障举措：六大维度构建闭环体系

拓乐集团从六大核心维度发力，构建了全方位、闭环式的供应商行为准则合规保障体系，确保合规要求贯穿供应商合作全流程：

（一）管理体系筑基：适配性构建与持续优化

管理体系是供应商合规落地的基础支撑，拓乐集团从“构建要求”与“持续改进”两方面明确核心规范：一是精准化体系构建，要求供应商建立与自身业务规模、复杂性及风险程度相匹配的有效管理系统，覆盖管理层政策承诺、尽职调查、风险评估、职责明确分配等关键环节，实现对行为准则各涵盖领域的全流程监督与报告；二是常态化优化提升，要求管理系统持续接受评估、审查与改进，鼓励通过环境管理体系（ISO 14001）、职业健康安全管理体系（ISO 45001）等第三方权威认证，以标准化认证推动管理体系有效性提升，保障供应商持续合规能力。

（二）责任要求落地：全层级传导与精准对标

拓乐集团通过“责任压实”与“标准明确”双路径，确保合规要求全层级落地：一方面，明确供应商主体责任，要求供应商全面承担遵守行为准则的义务，建立自上而下的责任传导机制，确保准则要求层层渗透至自身运营全环节及直接供应商，实现合规责任的全链条覆盖。例如，在人权与工作条件领域，要求供应商尊重国际公认人权，主动保障弱势群体权益；在商业道德领域，坚守诚实、透明的经营底线。另一方面，细化关键领域合规标准，在公平劳动条件等核心板块，明确工资支付频率、工作时长限制、加班规范、就业合同核心内容及员工福利等具体要求，为供应商提供清晰的合规对标依据，避免因标准模糊导致合规偏差。

（三）监督评估闭环：多维核查与精准把控

为确保合规要求真实落地，拓乐集团建立了“自我评估+现场审计”的双重监督评估机制：一是自我评估问卷核查，通过设计覆盖人权、工作环境、可持续发展、采购、商业道德等行为准则全领域的问卷，要求供应商定期填写并提交，全面掌握供应商合规现状，精准定位潜在合规风险；二是现场审计核验，拓乐集团保留随时通过内部专业团队或指定第三方机构开展现场审计的权利，通过实地核查供应商实际运营情况，验证其问卷填写内容及合规承诺的真实性，实现“书面申报”与“实际运营”的精准比对，避免合规流于形式。

（四）法律政策兜底：合规底线与政策协同

拓乐集团以法律政策为刚性兜底，确保供应商合规的合法性与一致性：一是严格遵守属地法规，要求供应商全面遵守经营所在地的各项法律法规，明确当行为准则要求与当地法律存在冲突时，以更严格的规定为准，既保障供应商合法运营，又坚守拓乐集团高标准的合规要求；二是政策体系协同，将行为准则与集团《人权政策》《环境政策》等核心政策深度衔接，确保供应商在遵守行为准则的同时，同步契合集团在其他关键领域的可持续发展要求，实现供应链合规管理的系统性与一致性。

（五）激励惩罚并重：正向引导与反向约束

拓乐集团建立“激励+惩罚”的双向机制，强化供应商合规主动性：一方面，卓越标准正向引导，为供应商制定超越基础合规要求的卓越标准，为有意愿提升合规水平的供应商提供清晰的改进方向。尽管卓越标准不具备强制性，但通过集团认可与合作赋能，激励供应商主动提升合规能力，打造差异化竞争优势；另一方面，明确惩罚反向约束，对于存在缺乏合作意愿、履职不勤勉、未及时处理违规行为或未落实纠正措施等情况的供应商，拓乐集团将采取梯度惩罚措施，从减少业务合作量逐步升级至终止业务关系，以刚性约束倒逼供应商重视并落实合规要求。

（六）信息沟通透明：公开披露与权益保障

透明的信息沟通是合规监督的重要支撑，拓乐集团从“信息提供”与“沟通机制”两方面提出明确要求：一是信息公开透明，要求供应商在合规改进相关领域保持诚实、公开的态度，如实提供生产、产品、运输等相关事实与数据，为拓乐集团开展生命周期评估、监督可持续发展合规情况提供数据支撑；二是健全沟通渠道，要求供应商建立完善的申诉及补救机制，允许员工及第三方以匿名方式提出合规相关投诉，同时要求供应商将拓乐集团申诉机制主动告知员工代表，既保障员工合法权益，也为拓乐集团通过多元渠道掌握供应商内部合规管理实情提供保障。

三、结语

拓乐集团构建的供应商行为准则合规保障体系，以六大核心维度为支撑，形成了“体系搭建—责任传导—监督评估—整改提升—激励约束”的完整闭环，实现了对供应商合规全流程、全方位的精准管控与赋能。这一体系不仅彰显了拓乐集团坚守负责任供应链理念的坚定决心，更为行业供应商合规管理提供了可借鉴的实践范式。对于供应商而言，主动适配并落实该体系要求，既是获得拓乐集团合作资格的前提，更是提升自身合规管理水平、增强核心竞争力的内在需求。未来，随着该体系的持续优化与深化落地，将进一步推动拓乐集团供应链生态向更合规、更可持续的方向发展，实现商业价值与社会价值的统一。