BBB验厂咨询|精准对接BB&B合规：纠正行动计划制定与CAPA系统协同指引

纠正措施落实与合规过程跟踪是BB&B供应链社会责任合规管理的关键闭环环节。为确保供应商及合作工厂切实整改合规检查中发现的问题，BB&B建立了标准化的纠正措施体系，同时依托STR专属的CAPA（纠正与预防措施系统）构建全流程报告与跟踪机制，实现违规整改的可视化、协同化与可追溯化。本文将系统拆解BB&B纠正措施的制定、实施、验证全流程要求，详解CAPA报告系统的核心功能与运行规范，为供应商精准把握合规整改方向、高效对接跟踪机制提供权威指引。

一、BB&B纠正措施体系：全流程标准化规范

BB&B纠正措施体系以“问题精准整改、风险长效防范”为核心目标，明确了从纠正行动计划（CAP）制定到最终验证授权的全流程要求，确保违规问题得到及时、有效解决。

（一）纠正行动计划（CAP）的制定与提交

合规检查结束后，需立即结合检查发现的违规问题，制定针对性的纠正行动计划（CAP）。BB&B要求相关方（供应商、工厂）充分参与CAP的讨论过程，明确整改事项、责任主体、具体整改措施及完成纠正措施的预期日期，确保CAP具备可操作性与针对性。同时，供应商需严格遵守提交时限要求，在检查结束后的三个工作日内，正式提交CAP的详细实施计划，为后续整改跟踪奠定基础。

（二）纠正措施的跟踪与监控机制

为保障CAP落地见效，BB&B将所有纠正措施纳入纠正与预防措施系统（CAPA）进行全流程跟踪与监控。CAPA系统作为核心管理工具，实现了整改过程的动态管控，确保每一项整改任务都能被精准追踪，避免整改流于形式或出现遗漏。

（三）违规纠正的多维度验证方式

BB&B根据违规问题的严重程度，采用差异化的验证方式，确保违规行为切实得到纠正。验证形式主要包括三类：一是文件验证，要求供应商提供整改相关的变更文件（如修订后的管理制度、流程规范）；二是实物佐证验证，提交维修记录、现场更新照片等具象化材料；三是二次审核验证，针对关键重大违规问题，要求在指定时间范围内组织二次现场审核，全面核查整改效果。通过多维度验证，确保整改不打折扣、不留隐患。

（四）违规处置与工厂授权机制

BB&B根据整改验证结果，实施差异化的处置策略：若纠正措施经验证被认为可接受，即确认违规问题已彻底解决，BB&B将正式授权该工厂恢复正常合作流程；若经核实，供应商存在故意违反行为准则或反复出现同类违规的情形，BB&B将采取严厉的纠正措施，包括但不限于取消未执行订单、终止与相关供应商的业务合作。为规避上述不良结果，BB&B鼓励供应商与品牌方建立合作共赢的沟通理解体系，共同推动最佳合规实践的落地执行。

二、CAPA报告系统：合规整改的协同与跟踪核心

STR（第三方审核机构）拥有专属的CAPA（纠正与预防措施系统），该系统是BB&B传递社会合规检查结果、协同推进整改工作的核心载体，实现了供应商、工厂与BB&B三方的信息同步与协同管理。

（一）系统核心功能定位

CAPA系统的核心功能聚焦于社会合规计划行动项目的全生命周期管理，具体包括三大核心模块：一是结果传达功能，将社会合规检查过程中发现的所有问题、审核结论等信息精准传达至供应商、工厂及BB&B相关方；二是协同协作功能，支持三方在系统内针对整改问题进行沟通对接，明确整改细节与协作要求；三是跟踪监控功能，实现对CAP实施进度的实时跟踪，确保整改任务按计划推进，同时留存整改全流程记录，保障整改过程可追溯。

（二）系统运行与信息更新规范

为确保整改工作高效推进，CAPA系统建立了常态化的信息更新机制：若合规检查结果显示需要采取纠正措施，STR将以两周为周期，通过电子邮件向供应商、工厂及BB&B发送整改进度更新，直至所有要求的纠正措施全部完成，且经BB&B验证通过。该机制确保了三方及时掌握整改动态，若出现整改滞后或整改困难等情况，可快速联动协调，保障整改工作顺利推进。

（三）系统使用价值与意义

CAPA系统的应用，不仅实现了合规整改的标准化、规范化管理，更提升了供应链合规管理的效率与透明度。对于供应商而言，通过系统可清晰掌握整改要求与进度，便捷对接BB&B及STR的审核验证工作；对于BB&B而言，借助系统可实现对全供应链整改情况的集中管控，精准识别高风险供应商，保障供应链整体合规水平。

三、核心总结：合规整改与跟踪的核心践行要点

BB&B纠正措施体系与CAPA报告系统的构建，核心是通过“标准化整改流程+数字化跟踪工具”，形成合规管理的闭环。对于供应商而言，要顺利通过BB&B合规管理验证，需重点把握三大核心要点：一是精准制定CAP，确保整改措施针对性强、可落地，严格遵守三个工作日的提交时限；二是积极配合验证工作，根据违规严重程度准备完整的佐证材料，主动对接二次审核（若需）；三是熟练运用CAPA系统，及时关注系统信息与进度更新，加强与BB&B、STR的协同沟通。通过主动落实整改要求、高效对接跟踪机制，供应商不仅能规避违规处置风险，更能提升自身合规管理水平，为与BB&B的长期稳定合作奠定坚实基础。