一、Navico供应商社会责任验厂核查清单

1.1 劳工权益管理模块（一票否决项专区）

• 用工资质核查：员工花名册、身份证原件核验、全员劳动合同签署、未成年工备案文件、无童工证明材料
• 薪酬工时核查：近12个月工资发放凭证、原始考勤记录、加班费核算表、最低工资达标证明、带薪休假执行台账
• 用工合规核查：无证件扣押/押金收取证明、加班自愿确认书、反歧视制度文件、员工申诉渠道及处理记录
• 结社自由核查：工会/员工代表设立文件、集体谈判记录、无打击报复员工证明

1.2 职业健康安全（HSE）模块

• 消防设施、应急通道、急救物资点检记录，应急疏散演练方案及签到表
• 劳动防护用品（PPE）发放台账、员工佩戴核查记录、安全培训考核记录
• 特种设备校准维保记录、化学品MSDS说明书、危险区域警示标识
• 工伤事故登记表、安全隐患排查整改报告、职业健康体检档案

1.3 环境保护模块

• 环保审批文件、排污许可证、废水/废气/固废处置合同及记录
• 危险废物分类存储台账、合规处置单位资质文件、废弃物回收利用记录
• 禁用化学品管控清单、环保物料使用证明、节能减排执行记录

1.4 商业道德与供应链管理模块

• 反贿赂反腐败制度、财务往来凭证、无商业欺诈证明文件
• 分包商备案登记表、上游供应商资质审核记录、产品追溯体系文件
• 社会责任内部审核报告、持续改进方案、验厂配合承诺书

二、Navico社会责任验厂常见问题点及整改建议

2.1 劳工权益类高频问题

• 常见问题：劳动合同签署不全、考勤记录造假、加班费核算不足、工时超标、无加班自愿确认
• 整改建议：全员补签合规合同、保留原始考勤数据、足额补发加班费、完善加班自愿签字手续

2.2 职业健康安全类高频问题

• 常见问题：消防器材过期、防护用品缺失、安全培训缺失、化学品存储不规范、无应急演练记录
• 整改建议：更换合规消防设备、足额配发防护用品、补做全员安全培训、规范化学品分区存放

2.3 环保合规类高频问题

• 常见问题：无有效排污许可、固废处置无台账、危险废物违规存放、禁用化学品管控缺失
• 整改建议：补办环保资质、完善废弃物处置记录、规范危废存储、建立禁用化学品管控台账

2.4 管理体系类高频问题

• 常见问题：社会责任制度缺失、分包商未备案、记录填写不完整、无内部审核记录
• 整改建议：补全管理制度、完成分包商备案、规范记录填写、定期开展内部审核并留存报告

三、验厂结果判定规则