一、劳工权益管理验厂清单及高频问题点

（一）用工合规核查清单

• 必备文件：员工花名册、入职档案、身份证复印件及原件核验记录、未成年工备案证明、劳动合同全员签署记录、离职人员档案
• 现场核查项：员工年龄核实、未成年工岗位排查、离职自由核实、身份证件扣押情况排查
• 高频问题点：未核验身份证原件导致童工风险、未成年工从事高危岗位、劳动合同空白或未签署、扣押员工身份证/押金、事实用工未签订合同
• 风险等级：童工、强迫劳动为零容忍重大风险，其余为严重风险

（二）工时与休假核查清单

• 必备文件：考勤打卡记录、生产排班表、加班申请单、月度工时统计表、法定节假日休假记录、年假/产假/病假记录
• 现场核查项：工时记录真实性、加班自愿性、周休息时长、加班时长上限核实
• 高频问题点：考勤记录伪造篡改、强制加班无申请、周工时超标、连续上班无休息日、法定节假日未休假、加班时长超法定上限
• 风险等级：严重风险

（三）薪酬福利核查清单

• 必备文件：工资表、银行转账记录、工资条发放记录、社保缴纳凭证、最低工资标准公示、加班工资核算明细
• 现场核查项：工资发放及时性、基本工资达标情况、加班工资核算合规性、工资克扣情况
• 高频问题点：基本工资低于当地最低标准、加班工资未按法定倍率核算、拖欠/克扣工资、无工资条、社保未全员缴纳、罚款抵扣工资
• 风险等级：严重风险

（四）公平就业与结社自由核查清单

• 必备文件：反歧视制度、员工申诉机制、工会/员工代表组织资料、职场反骚扰制度
• 现场核查项：招聘晋升公平性、员工申诉渠道畅通性、工会成员权益保障
• 高频问题点：招聘性别/年龄歧视、职场骚扰体罚、无员工申诉渠道、打压工会成员
• 风险等级：中等-严重风险

二、职业健康与安全（HSE）验厂清单及高频问题点

（一）现场安全设施核查清单

• 必备文件：消防验收报告、设备安全检测报告、职业健康体检报告、个人防护用品（PPE）发放记录
• 现场核查项：消防器材配备、消防通道畅通性、设备防护装置、化学品存放、警示标识、PPE佩戴
• 高频问题点：消防通道堵塞、消防器材过期/缺失、设备无安全防护、化学品混放无MSDS、PPE发放不足/未佩戴
• 风险等级：严重风险

（二）应急与食宿核查清单

• 必备文件：应急预案、应急演练记录、急救人员资质、食堂卫生许可证、员工健康证
• 现场核查项：急救设施配备、宿舍卫生安全、食堂食品卫生、应急通道畅通
• 高频问题点：无应急演练、急救药品过期、宿舍消防违规、食堂无卫生资质、食品储存不规范
• 风险等级：中等-严重风险

（三）安全管理体系核查清单

• 必备文件：安全管理制度、安全培训记录、安全事故处理记录、岗位安全操作规程
• 现场核查项：新员工安全培训、岗位操作规范、安全隐患排查记录
• 高频问题点：无安全培训记录、新员工未培训上岗、安全事故隐瞒、无隐患排查机制
• 风险等级：中等风险

三、环境合规与化学品管控验厂清单及高频问题点

• 必备文件：排污许可证、环保检测报告、危险废弃物处置合同、化学品台账、RSL物质清单
• 现场核查项：污染物排放、废弃物分类处置、违禁化学品排查、环保设备运行
• 高频问题点：无排污资质、污染物超标排放、危险废弃物违规处置、使用违禁化学品、无化学品管理台账
• 风险等级：中等-严重风险

四、商业伦理与供应链管理验厂清单及高频问题点

• 必备文件：分包商备案资料、商业反贿赂制度、文件真实性承诺、供应链保密协议
• 现场核查项：私自分包排查、文件真实性、商业贿赂排查、产能与订单匹配度
• 高频问题点：未经批准私自分包/转包、文件伪造篡改、产能与订单不符、商业贿赂、隐瞒供应链信息
• 风险等级：严重风险

五、验厂全流程文件汇总清单

六、零容忍重大违规问题汇总