第一部分：验厂基础信息与适用范围

• 验厂类型：新供应商准入验厂、年度常规复审验厂、专项抽查验厂、违规整改复核验厂
• 审核主体：WASCHBAR品牌合规部、授权第三方权威审核机构
• 审核周期：新供应商合作前必审，合格供应商每年复审1次，高风险供应商每半年复核
• 适用对象：所有为WASCHBAR提供产品生产、加工、分包、贸易的合作主体，含正式工、临时工、劳务派遣工全员覆盖

第二部分：社会责任验厂核心清单（分模块完整版）

模块一：劳工权益合规清单（核心模块，含高风险否决项★）

一、用工资质与童工管控（否决项★）

• □ 员工身份证原件核验，无伪造、冒用证件，全员年满16周岁，未成年工（16-18周岁）无高危岗位任职，备案登记
• □ 无童工、强制劳动、抵债劳动、奴役劳动，无扣押身份证、押金、保证金限制人身自由行为
• □ 全员签订规范劳动合同，合同条款符合当地法规，无空白合同、无效合同，签订率100%

二、薪酬工时合规管理

• □ 近12个月完整考勤记录（纸质/电子均可，严禁篡改），工时符合当地法定上限，无强制加班
• □ 近12个月工资发放表、银行流水，薪资不低于当地最低工资标准，加班足额支付加班费
• □ 工资按时足额发放，无恶意拖欠、克扣薪资，工资条全员发放，清晰列明薪资构成
• □ 法定节假日、带薪年假合规落实，无超负荷连续加班，加班需员工书面自愿签字确认

三、员工权益与反歧视管理

• □ 无性别、种族、年龄、宗教、残疾等就业歧视，同工同酬，公平晋升
• □ 无职场霸凌、骚扰、暴力、侮辱行为，建立保密员工申诉渠道，有完整申诉处理记录
• □ 尊重员工结社自由与集体谈判权，无打压、歧视工会成员行为

四、社保与福利保障

• □ 依法为全员缴纳社会保险，有完整社保缴纳凭证与缴费记录
• □ 员工福利、高温补贴、工伤补助合规落实，工伤事故有完整处理、救治、备案记录

模块二：职业健康安全（EHS）验厂清单

一、现场安全硬件核查

• □ 消防通道、安全出口畅通无堵塞，标识清晰，应急照明、疏散指示灯完好有效
• □ 消防器材（灭火器、消防栓）配备充足、在有效期内，定期点检有记录
• □ 生产车间通风、照明、噪音达标，化学品专区存放，标识清晰，防泄漏措施到位
• □ 机械设备安全防护装置完好，电气线路规范，无违规用电、违规操作风险

二、劳动防护与管理

• □ 足额配备合格劳动防护用品（口罩、手套、工服等），员工现场规范佩戴
• □ 定期开展安全生产培训、消防应急演练，有完整培训签到、演练记录
• □ 车间、宿舍、食堂卫生达标，无安全隐患，职业健康管理制度公示上墙

模块三：环保合规验厂清单

• □ 具备有效营业执照、环评批复、排污许可证等环保资质文件
• □ 废水、废气、固废合规处理，有完整处理记录、处置合同，无偷排漏排行为
• □ 无GOTS、OCS标准禁用化学品，化学品采购、使用、废弃全程可追溯
• □ 节能减排、废弃物回收措施落实，有环保自查与整改记录
• □ 有机产品配套环保检测报告、有机认证证书齐全有效

模块四：产品质量与供应链合规清单

• □ 原辅材料合格证明、检测报告、溯源记录齐全，无劣质、违禁原材料
• □ 产品标签、包装标注真实合规，无虚假宣传、伪造认证标识行为
• □ 无私自分包、隐瞒分包商行为，分包商提前报备且符合WASCHBAR合规要求
• □ GOTS/OCS等有机认证证书、TC/SC交易证书齐全，留存完整
• □ 生产过程质量管控记录、成品检验记录完整，产品符合品牌质量标准

模块五：商业道德与管理合规清单

• □ 无商业贿赂、回扣、利益输送、虚假交易等违规行为
• □ 无侵犯知识产权、盗用品牌设计、泄露商业机密行为
• □ 供应商行为准则全员公示、培训，有签署确认记录
• □ 配合验厂态度积极，无拒绝审核、隐瞒资料、伪造文件行为

第三部分：验厂必备文件资料清单（按审核顺序整理）

1. 营业执照、环保审批、排污许可、消防验收等资质文件
2. 员工花名册、身份证复印件、劳动合同、未成年工备案表
3. 近12个月考勤表、工资表、银行流水、社保缴纳凭证
4. 安全生产培训记录、应急演练记录、消防点检记录、工伤处理记录
5. 环保处理记录、化学品管理台账、原辅材料检测报告
6. 有机认证证书、TC/SC证书、产品质检报告
7. 供应商行为准则签署文件、内部自查报告、过往整改记录

第四部分：验厂结果判定与整改要求

一、结果判定标准

• 合格通过：无高风险否决项，一般问题项≤3项，限期完成轻微整改
• 整改复核：无否决项，一般问题项4-8项，给予1-3个月整改期，整改后复核
• 直接不通过★：出现童工、强制劳动、重大环保污染、伪造文件、私自分包等否决项，立即终止合作

二、整改与复核要求

• 验厂结束后3个工作日内出具审核报告，列明问题项与整改时限
• 供应商按要求制定整改方案，落实整改并提交佐证材料
• 整改完成后申请复核，复核不通过暂停订单，直至合规达标

第五部分：验厂高频注意事项与自查要点

• 所有文件需真实完整，严禁伪造、篡改考勤、工资、社保记录
• 现场提前清理安全隐患，确保消防通道畅通、防护用品佩戴到位
• 临时工、劳务派遣工纳入统一管理，同等享受合规权益
• 提前开展内部自查，对照清单逐项整改，提前规避高风险问题