WAL-MART验厂咨询-设施行动与审核报告：设施需提供合规证据，审核员需报文件签发机构等信息

审计核查清单项目 #3
但凡观察到下列检查要点，即列为负责任采购审计报告内的违规
3. 法定要求出示消防安全文件时，消防安全文件：
 不存在；
 已过期。
凡法律未要求出示消防安全文件时，设施至少应备有下列文件之一：
• 当地政府部门签发的建筑许可文件，该文件不得过期且与设施建筑布局相匹配；
• 持证土木或建筑工程师出具的证明书，该文件与设施建筑布局相匹配。Walmart 保留要求其选择的第三方出具资质证明书的权利；
• 功能分区规划许可证未过期且与设施备案的活动相匹配。
指导或有用的信息
1. 设施必须遵守法定消防安全文件要求。
2. 如果法定未要求出示消防安全文件，设施必须提供“设施行动项目”部分概述的替代文件，以表明该设施是根据法定要求建造和运营的。
a. 到期日期必须是在评估当日现行有效的。
b. 不接受文件申请，但应在审计报告内进行备注。现有文件必须及时申请更新以保持持续有效。
审计方法：观测、 文件审查、 访谈
1. 消防安全文件：当地法律要求提供的文件须明确指出该设施已接受过当地消防部门的消防安全检查。
可能被称为：
a. 消防许可证，
b. 消防安全合格证书。
2. 证明书：土木工程师或建筑工程师出具的文件，证明设施的建筑和消防安全。
3. 功能分区规划许可证：当地政府签发的文件，允许按照城市或社区标准建造。
4. 当地消防部门：自治市、城市或省消防部门的代表。
5. 建筑许可文件：当地政府签发的文件，允许按照工程和建筑标准建造。可能被称为：
a. 原始设计审批，
b. 土地使用许可证，
c. 建筑许可证，
d. 土地占用许可证，
e. 土地占用证明书。
供应商/设施行动项目
1. 您必须证明您的设施符合与建筑和消防安全有关的所有法律要求。供审核员审查的合规证据最好是当地相关消防部门签发的消防安全文件；和
审计方法：观测、 文件审查、 访谈

供应商/设施行动项目（续）
2. 如果没有消防安全文件，准备下列文件以供审核员审查：
a. 当地相关政府部门签发的建筑许可文件；
b. 持证土木或建筑工程师出具的证明书。Walmart 保留要求其选择的第三方出具资质证明书的权利；和
c. 当地相关政府部门签发的功能分区规划许可证。
审计须知
1. 索取消防安全文件。
2. 如果没有，索取替代文件：
a. 建筑许可文件；
b. 土木或建筑工程师出具的证明书；和
c. 功能分区规划许可证。和
3. 询问设施最近是否进行过重大改造。重大改造包括但不限于增加楼层、房间、生产区、拆除墙壁和对任何消防安全系统、出口通道、进出通道或出口门产生影响的任何空间结构改动。如果“是”，索取建筑许可文件和改造完成后收到的任何消防安全批准文件。与下列各项进行比较：
a. 设施布局的重大显著变化；
b. 设施平面布局图；和
c. 设施内开展的活动（工业、化工、商业和住宅）。
审计方法：观测、 文件审查、 访谈

审核员还将报告
1. 文件签发机构的名称、称谓和组织；
2. 设施是否提供文件申请；
3. 设施是否是租用的；
4. 文件、设施报告和观测结果之间的矛盾之处；和
5. 文件的不规范之处（包括但不限于不准确、可疑或伪造的文件）。
审计方法：观测、 文件审查、 访谈