WAL-MART验厂咨询-沃尔玛伦理采购的新工厂准入与评级体系 - 社会责任验厂 - WAL-MART验厂咨询 - 服务项目 - 肯达信全球合规智库

E 部分：验证审计（Validation Audits）
验证审计由沃尔玛指定的伦理采购（ES）人员开展，目的是确保经沃尔玛认可的第三方审计机构，严格按照沃尔玛流程开展一致且全面的审计。
伦理采购人员将遵循与第三方审计机构相同的审计流程，包括选择相同员工进行访谈、选取相同文件记录进行审查等。
验证审计为预先通知式审计，工厂需协助提供验证前期审计所需的全部文件。若验证审计过程中发现新增高风险问题，需与工厂沟通并推动整改。
供应商无法查看验证审计结果；若发现高风险问题，沃尔玛可自行决定是否将该验证审计纳入工厂的评估历史。
F 部分：新工厂准入（New Factory On-Boarding）
直接进口供应商（Direct Import Suppliers）
对于由沃尔玛全球采购部（WGS）或直接采购组（DSG）管理、且沃尔玛为备案进口商的供应商，其工厂需通过准入预审。工厂需在获得订单承诺前、具备为沃尔玛生产资质前，通过以下三项审计：
伦理采购审计（评估结果需为黄色或绿色）；
安全审计；
工厂能力与产能审计（FCCA）。
直接进口供应商的以下工厂需执行准入预审流程：
所有 “新” 工厂；
所有已过期及已停用的橙色、黄色、绿色评级工厂。
注：工厂需通过准入预审后，方可开始生产。
注：安全审计与 FCCA 审计不由伦理采购部门管理，相关信息可通过 Retail Link 网站地图的 “全球供应链安全”（Global Supply Chain Security）及 “准入预审”（PreQualification）板块查询。
国内供应商（Domestic Suppliers）
国内供应商的所有 “新” 工厂，在获得订单承诺前，可能需通过伦理采购审计且评估结果为黄色或绿色，具体由相应的商品采购与采购组织决定。

G 部分：评估结果与后果（Assessment Results and Consequences）
开展工厂审计，是为了监控沃尔玛在售商品生产环节的工作条件，确保工厂及 / 或供应商符合《沃尔玛供应商标准》。工厂通过合规审计后，将获得相应的评估评级。
评估评级共分四类，每份审计报告需经过至少两级评估审核，方可确定评级（绿色、黄色、橙色或红色）；所有高风险问题需经过三级评估审核，由位于阿肯色州本顿维尔的伦理采购治理团队（ES Governance team）负责处理。各类评估的具体要求与后果如下：
绿色（GREEN）
若审计人员未发现违规问题，或仅发现低风险违规问题，工厂评估结果为 “绿色”；
已下单商品可安排发货；
可向该工厂下达新订单；
若工厂持续为沃尔玛生产商品，将在绿色审计通过之日起两年内开展绿色跟进审计；
两年期间，沃尔玛保留定期开展突击审计的权利。
黄色（YELLOW）
若发现的违规问题及 / 或情况被判定为中风险，工厂评估结果为 “黄色”；
已下单商品可安排发货；
可向该工厂下达新订单；
需在末次审计之日起一年内对工厂进行重新审计。
橙色（ORANGE）
若发现的违规问题及 / 或情况被判定为高风险，工厂评估结果为 “橙色”；
已下单商品可安排发货；
可向该工厂下达新订单，但需由商品采购与采购组织决定；
需在末次审计之日起六个月内对工厂进行重新审计。
橙色 - 年龄违规（ORANGE AGE VIOLATION）
若发现的违规问题与雇佣流程中的员工年龄问题相关，工厂评估结果为 “橙色 - 年龄违规”；
无论该工厂是否在为沃尔玛生产商品，均需在 30 天内重新审计，确保问题整改到位。
注：获得绿色、黄色或橙色评级，不代表供应商一定会获得沃尔玛订单。商品采购组织会综合考虑多种因素（伦理标准、质量、按时交付率等），决定是否下达采购订单。

红色（RED）
若发现的违规问题及 / 或情况被判定为严重违规，包括但不限于使用童工、未成年工、强迫劳动、工作环境不安全、文件造假、拒绝审计访问、两年内三次获得橙色评级等，工厂评估结果为 “红色”。红色评级分为多种类型，如红色 - 未通过（Red-Failed）、红色 - 未批准（Red-Disapproved）、红色 - 拒绝访问（Red-Access Denied）等。
红色 - 未通过（Red-Failed）
“红色 - 未通过” 评级适用于供应商被发现违反法律法规或《沃尔玛供应商标准》的情况，如使用童工、未成年工、强迫劳动、工作环境不安全、沃尔玛在售商品转运违规等。
若发现的违规问题及 / 或情况被判定为严重违规，工厂评级为 “红色 - 未通过”；
严重违规包括但不限于使用童工、未成年工、强迫劳动、监狱劳工、体罚、商品非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂、工作环境存在危险隐患等；
已下达订单将被取消；
所有未发货的生产订单将被取消；
不再向该工厂下达新订单；
工厂获得 “未通过” 评级后，供应商将根据 “三次违规政策”（3 Strikes Policy）被记一次违规。
注：沃尔玛保留自行决定是否给予 “红色 - 未通过” 评级及 / 或记一次违规的权利。
红色 - 未批准（Red-Disapproved）
“未批准” 是红色评级的一种原因类型，主要用于管理未遵守新伦理采购流程及要求的供应商 / 工厂，相当于将不合规、不配合的供应商 / 工厂纳入 “待处理” 状态。
获得 “红色 - 未批准” 评级的原因
工厂在末次审计之日起两年内，累计获得三次橙色评级；
三次橙色评级可连续获得，也可组合计算（不包含橙色 - 年龄违规评级）。
“红色 - 未批准” 流程执行方式
橙色评级次数从末次审计之日起，向前追溯两年计算；
橙色 - 年龄违规评级不计入橙色评级总次数；
工厂获得第二次橙色评级后，需通知供应商 / 工厂及商品采购人员 / 买家；
若工厂在两年内获得第三次橙色评级，将从末次审计之日起，在一年内被列为 “红色 - 未批准” 状态。
“红色 - 未批准” 工厂的后果
从工厂审计之日起，至少一年内不得向该工厂下达新订单；
对于采购订单（PO）发货日期在末次审计之日起 180 天内（含 180 天）的现有订单，允许工厂生产并发货；
发货日期超过末次审计之日 180 天的采购订单，将被取消；
不得修改此类采购订单的发货日期，使其落入 180 天的允许发货窗口期内；
工厂处于 “未批准” 状态期间，不得向其下达新订单；
若发现工厂在未获得伦理采购部门批准的情况下开展生产，供应商将被认定为违反《沃尔玛供应商标准》，其与沃尔玛的业务关系可能受到影响；
工厂需先退出 “红色 - 未批准” 状态，方可获得新订单。

退出 “红色 - 未批准” 状态的条件
工厂需整改导致其获得 “未批准” 评级的问题；
供应商需在计划恢复业务之日前至少 30 天，向伦理采购团队提交 “审计申请”；
工厂需完成全面范围的审计，且评估结果为 “黄色” 或 “绿色”，方可获得新订单；
文件审查需涵盖至少 3 个月、最多 1 年的记录；
若工厂未获得黄色或绿色评级，将继续保持 “未批准” 状态；
供应商需承担每次审计的所有相关费用。
注：沃尔玛鼓励供应商优化并完善其工厂资源，以符合《沃尔玛供应商标准》。