WAL-MART验厂咨询-特殊领域不合规：强迫劳动/童工/歧视需严防，检查权不可拒
常见不合规问题（COMMON DEFICIENCIES）
法律合规（Legal Compliance）
故意违法 —— 工厂管理层是否存在故意违法行为？
违法违规 —— 工厂管理层本应知晓自身行为违法却未察觉？
不熟悉法律要求 —— 工厂管理层是否知晓自身行为违法？
许多国家的劳动法每年都会更新，部分国家甚至更新更为频繁。由于法律信息传播机制不完善，审计人员常需向工厂管理层普及这些法律变更内容。沃尔玛将 “不懂法” 视为不合规问题。
薪酬（Compensation）
沃尔玛鼓励工厂采用带打卡功能的电子考勤系统，并培训员工使用；若无法实现，则要求员工每日签署工时记录，同时建议员工对超出日常排班的加班时长签署确认协议。
沃尔玛要求工厂向员工支付所有法定福利，并提供支撑文件（如薪资单、经公证的保险凭证、当地免税证明等）；工厂需向员工说明薪资构成及法定扣除项。
工厂必须遵守法定福利要求及允许的扣除项规定，需向审计人员提供已缴纳保险的凭证复印件，并向员工解释薪资单内容。
沃尔玛要求工厂依据法律向员工支付所有法定薪资、奖金、津贴及加薪；若第二次违规，沃尔玛将要求工厂向员工补发 1 个月薪资，否则判定为 “不通过”。
培训薪资仅适用于法律规定的特定期限内、无相关工作经验的新员工；若第二次违规，沃尔玛将要求工厂向所有受影响员工补发 1 个月薪资。
拖欠部分薪资：
薪资支付：许多国家明确规定了薪资支付期限，员工应了解并认可薪资支付时间，此种情况下不违反沃尔玛政策；但员工被拖欠的薪资不得超过一个发薪周期。
计件工资未支付 / 返工无报酬
未支付适用薪资
薪资无法核实 / 薪资体系不清晰
薪资记录造假
未支付最低工资
未支付法定加班费
未支付法定福利
非法扣除项
未向员工提供薪资单
员工不了解薪资标准及扣除项
培训薪资发放时长超过法定试用期
向熟练工发放培训薪资
工作时间（Working Hours）
工厂需在场所内公示工作时间，超出公示时长的工作需按规定支付报酬。加班时长不得超过国家 / 地方标准，除非工厂持有明确文件，证明在特定期限内可豁免该法律、允许额外加班（不接受笼统的全面豁免）。
违反沃尔玛 “每周休息一天” 政策
未成年人工作时长超出法定限制
加班 —— 常规强制加班
无考勤记录 / 无考勤设备 / 无完善的工时追踪体系 / 文件记录不一致
加班 —— 过度加班：
加班时长超出当地法律要求，但在沃尔玛最大容忍范围内（每 6 天 72 小时、每自然日 14 小时）；工厂应努力达到国际劳工组织（ILO）每周加班不超过 60 小时的标准。
加班 —— 极端时长：
每 6 天工作超过 72 小时；
每自然日（午夜至午夜）工作超过 14 小时
强迫劳动（Forced Labor）
员工在工厂内被限制人身自由
使用债务劳工
从使用监狱劳动的国有实体采购物资
过高的招聘费用
员工获取基本需求（如食物、水、卫生间）的途径受到不合理限制
要求员工常规性每周工作 7 天
解雇或处罚拒绝加班的员工
工厂强行扣押员工的政府签发身份证件
对员工行动施加过度限制（如禁止夜间外出、仅允许特定日期 / 星期外出等）
合同 / 工厂规章制度中存在非法 / 不合理条款
童工（Child Labor）
未向未成年员工提供健康检查
未成年员工未享有法定休息时间
未成年员工无工作证件 / 证件过期 / 证件不全
未成年员工年龄无法核实，原因包括：
无有效工作证件；和 / 或
无法核实工作年龄
雇佣未成年员工：
审计当日 —— 若员工年龄低于法定工作年龄（按公历出生日期计算），判定为 “使用童工”；
审计日期前 6 个月内 —— 若员工在该期间年龄低于法定工作年龄（按公历出生日期计算），判定为 “使用童工”。
未成年员工 “账外工作”（未记录在员工名册中）
年龄证明文件不全
年龄核实记录存在多处矛盾
未成年员工工作超出法定限制（在禁止未成年人进入的区域工作）
允许儿童进入生产车间 —— 托儿所相关问题
招聘流程：无确保合规的招聘程序 / 个人档案缺失或不完整
求职者伪造年龄证明文件 / 工厂未识别出虚假身份证件
历史童工问题：工厂在未为沃尔玛生产期间使用过童工；
为核实工厂历史童工问题，审计人员需追溯至审计日期前 6 个月；若员工入职时年龄低于法定工作年龄（按公历出生日期计算），判定为 “历史童工”。
注：若无法提供生产记录，则默认生产活动从发货日期前 6 个月开始。
歧视（Discrimination）
必须依据现行国家法律维护产假和陪产假权益。
不得将不当医疗检测（如艾滋病、肝炎、孕检）作为雇佣条件。
存在可核实的拒绝雇佣或解雇孕妇案例。
存在可核实的依据个人特征决定晋升和薪资的案例。
工作环境（健康与安全 —— 宿舍）（Workplace Environment (Health & Safety - Dormitories)）
消防安全 —— 消防设备获取途径问题
出口 —— 出口无标识
消防安全 —— 未张贴应急疏散计划 / 疏散计划未使用当地语言
健康与安全 —— 未通过当地卫生部门检查认证
健康与安全 —— 卫生间和洗浴设施不足
消防安全 —— 消防设备不足 / 获取途径受限
健康与安全 —— 宿舍未按性别分区（按房间 / 住宿区域）
健康与安全 —— 存在安全隐患（如建筑结构不安全、宿舍设计不合理等）
健康与安全 —— 通风不足 / 通风条件差
健康与安全 —— 人均空间不足
健康与安全 —— 存在危险化学品
健康与安全 —— 无法获取饮用水
急救 —— 急救箱为空 / 无急救箱 / 急救箱上锁
消防安全 —— 灭火器和消防水带数量不足、分布不合理
消防安全 —— 无火灾报警器、应急照明或喷淋系统
消防安全 —— 灭火器过期
消防安全 —— 消防演练不足（演练频率因国家而异）
消防安全 —— 地面未标注消防疏散路线
消防安全 —— 配电盘无防护盖 / 电线穿过潮湿区域 / 电源插座过载
出口 —— 出口上锁和 / 或完全堵塞
出口 —— 出口数量不足（按员工数量计算）
出口 —— 出口开启但部分堵塞
出口 —— 出口标识和照明不足
健康与安全 —— 电线阻碍出口 / 通道
健康与安全 —— 潮湿 / 光滑地面未铺设防滑材料
健康与安全 —— 卫生间数量不足（按员工数量计算）
健康与安全 —— 卫生间设施维护差 / 不清洁
工作环境（健康与安全）（Workplace Environment (Health & Safety)）
健康 —— 无法获取饮用水
急救 —— 急救箱为空 / 无急救箱 / 急救箱上锁
健康 —— 工作区域通风不良
健康 —— 工厂环境拥挤、杂乱且不卫生
急救 —— 急救箱数量不足或物资不全
急救 —— 未张贴急救流程
急救 —— 未记录工伤情况
健康 —— 工作区域照明不足
防护设备 —— 未向员工提供适用的个人防护设备 / 员工未使用适用的个人防护设备
防护设备 —— 未向员工提供适用的个人防护设备
防护设备 —— 机械设备未配备安全装置
消防安全 —— 灭火器和消防水带数量不足、分布不合理
消防安全 —— 灭火器被堵塞
消防安全 —— 未张贴疏散计划 / 疏散计划未使用当地语言
消防安全 —— 无火灾报警器、应急照明或喷淋系统
消防安全 —— 灭火器过期
消防安全 —— 消防演练不足（演练频率因国家而异）
消防安全 —— 地面未标注消防疏散路线
消防安全 —— 成品存储存在火灾隐患
安全 —— 危险化学品存放在工作区域
出口 —— 出口上锁和 / 或完全堵塞
出口 —— 出口数量不足（按员工数量计算）
出口 —— 出口标识和照明不足
出口 —— 出口开启但部分堵塞 / 在制品过多 / 工位过密 / 通道存储物品等阻碍快速疏散
消防安全 —— 悬挂电线 / 电线阻碍出口 / 通道
安全 —— 潮湿 / 光滑地面未铺设防滑材料
卫生间 —— 卫生间数量不足（按员工数量计算）
卫生间 —— 卫生间设施维护差
食堂 —— 食品制作和就餐区域不卫生
食堂 —— 在生产车间制作 / 食用食品
健康 —— 可能存在病虫害滋生
健康 —— 垃圾处理不当、露天焚烧
食堂 —— 食堂容量不足
食堂 —— 化学品在食品附近存放不当
急救 —— 未经执业医生许可使用葡萄糖或右旋糖
卫生间 —— 未按性别分设卫生间
消防安全 —— 电源插座过载 / 电线穿过潮湿区域 / 配电盘无防护盖
工作环境（健康与安全 —— 骚扰或虐待）（Workplace Environment (Health & Safety - Harassment or Abuse)）
虐待 —— 体罚 / 身体虐待
搜身 —— 脱衣搜身
骚扰 —— 言语虐待（访谈中观察 / 发现）
搜身 —— 拍打搜身 / 身体搜查（同性）
搜身 —— 拍打搜身 / 身体搜查（异性）
骚扰 —— 性骚扰
环境问题（Environmental Concerns）
故意违反环境法律要求
员工暴露于有毒污染物超标环境中
化学品存储 / 处理不当
检查权（Right of inspection）
拒绝审计人员进入工厂或宿舍
工厂拒绝提供工厂 / 生产记录 / 合同及其他相关文件
拒绝审计人员进行员工访谈
隐瞒相关信息
无营业执照
营业执照不合规 / 正在申请中
分包（Subcontracting）
使用分包商为沃尔玛生产商品
工厂雇佣家庭工人并向其支付报酬
标准张贴（Standards Posted）
未张贴沃尔玛《供应商标准》
上述清单并非详尽无遗，仅为帮助审计人员理解沃尔玛如何界定与《供应商标准》相关的不合规问题。
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