WAL-MART验厂咨询-沃尔玛供应商生产合规3次警告政策：核心内容与执行规则

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发布时间: 2010-10-05

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一、政策核心目的
为贯彻沃尔玛以最高道德标准开展业务的原则，要求供应商遵守全球各地与人权、劳工、环境及国际贸易相关的法律法规；对违反核心合规要求的供应商实施 “3 次警告” 惩戒机制，逐步升级处罚直至终止合作，保障供应链合规性。
二、违规生产的 4 类核心定义
判定供应商 “违规生产”，需满足以下任一情形（以违规发现日为时间节点）：
童工相关：商品由 14 岁以下人员生产，或在法律规定更高童工年龄的国家 / 地区，由低于该法定年龄的人员生产；
强迫劳工相关：商品由被强制监禁在工厂内、无报酬的工人生产；
不安全工作条件相关：生产场所存在 “合理判断下会直接导致严重人身伤害或有记录的长期健康风险” 的条件；
非法转运相关：甲国生产的商品被标注为乙国产品，且以乙国产品名义进口到丙国销售。
注：以上仅为典型情形，供应商需确保为沃尔玛生产 / 销售的所有商品均符合相关法规要求。

三、3 次警告（Strike）具体规则
1. 第一次警告（First Strike）：初次违规
触发条件：供应商首次被发现存在上述违规生产情形。
处罚措施：
取消该供应商违规工厂的所有当前订单及未来订单；
拒收违规工厂生产中或未发运的违规产品；
记录留存：该违规记录自审核日起，在供应商合规档案中保存 2 年。
2. 第二次警告（Second Strike）：两年内再次违规
触发条件：首次警告后 2 年内，供应商再次被发现存在违规生产情形。
处罚措施：
取消违规工厂的所有当前订单及未来订单，拒收生产中或未发运的违规产品（与第一次警告一致）；
额外要求：供应商需自费委托 “独立第三方审核机构”，对以下工厂进行审核，直至获得合格结果：
① 违规工厂所在国家 / 地区内，所有为沃尔玛生产的供应商工厂；
② 若本次违规工厂所在国家 / 地区与第一次违规不同，还需包含第一次违规所在国家 / 地区的所有供应商工厂。

第三方审核期间特殊规则：
审核期间，供应商在 “需审核国家 / 地区” 的所有工厂可继续生产、出货及承接沃尔玛订单；
合格审核结果定义：绿色、黄色、橙色（不含 “橙色 - 年龄违规”，且若橙色为该工厂 2 年内第 4 次橙色结果，将触发 “红色 - 冻结” 状态，按冻结程序管理 1 年）。
3. 第三次警告（Third Strike）：重复违规终止合作
触发条件：沃尔玛经独立判断，认定供应商存在 “重复违规的行为模式”（不限定时间，基于违规频率与性质综合判定）。
处罚措施：
直接终止与该供应商的所有业务关系；
取消该供应商的所有当前订单及未来订单；
拒收生产中或未发运的违规产品。