WAL-MART验厂咨询-沃尔玛供应链审核全解析：定义范围与六大流程要点

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发布时间: 2010-10-05

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一、审核定义与范围
审核定义：由审核人员开展的评估过程，核心目的是判定工厂是否存在违规现象。
特殊范围：对直接进口供应商的工厂审核，需额外审阅并核实 “工厂安全检查清单”（详见第 8 章部分清单内容）。
二、审核六大核心流程
1. 审核前见面会（Opening meeting）
核心动作：审核人员核实工厂营业执照，组织正式人员介绍；
关键要求：会上需明确说明沃尔玛 “礼品及馈赠政策”，杜绝不合规利益往来。

2. 工厂巡视（Factory tour）
执行方式：见面会结束后开展厂区巡视，工厂管理人员仅提供最低限度协助（避免干扰审核客观性）；
时间差异：巡视时长根据工厂规模灵活调整，规模越大所需时间越长；
具体内容：
在生产区与员工简短沟通，询问机械操作及与《供应商标准》相关的问题；
测量场地空间、检查消防设备及其他设施的完好状态，核对日常维修保养记录。
3. 员工访谈（Employee interviews）
访谈意义：作为行业标准流程，是确认审核发现、获取员工真实反馈的关键环节；
访谈要求：
地点：远离生产区的独立私密空间（工厂需提供专用面谈室）；
在场限制：工厂管理人员及代表严禁在场；
人员选择：
数量：25-30 人（视工厂规模调整）；
代表性：覆盖男女员工、各部门人员，优先选择关键生产岗位员工；
筛选方式：多在工厂巡视时确定，也可根据文件审阅中发现的问题补充选择。

4. 工厂文件审阅（Factory document review）
审核差异：
初审、绿色跟进审核（全面审核）：需审阅至少 3 个月至 1 年的完整记录；
跟进审核：以末次审核发现为核心，但不限于该范围；
必审内容：无论何种审核类型，均需审查 “员工薪酬” 与 “工作时间” 相关记录；
违规后果：供应商若拒绝遵守标准、不配合工厂及文件检查，将面临 “立即取消未完成订单、拒收 / 退回货物、终止业务合作” 的处罚。
5. 总结会议（Closing meeting）
会议内容：与工厂管理层共同总结审核发现，讨论不符合《供应商标准》的问题；
报告要求：审核人员需现场编写《审核报告》，明确记录违规行为及整改建议；
签字确认：工厂管理层与审核人员共同在报告上签字，确保双方对问题及整改要求达成共识、留存记录；
后续动作：工厂需按报告要求整改问题，跟进审核时审核人员将验证整改措施的执行情况；
沟通建议：供应商及工厂若对报告或整改建议有疑问，可主动联系区域办事处沟通。
6. 签署审核报告（Signing of the onsite report）
该环节融入 “总结会议” 流程，核心是通过双方签字确认审核结果，确保工厂明确违规问题与整改方向，形成正式审核记录。