WAL-MART验厂咨询-解除 “不予批准”：沃尔玛供应商工厂的复评要求与流程

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发布时间: 2025-10-09

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一、不予批准（Disapproved）流程
“不予批准（Disapproved）” 状态不应与道德标准（ES）审计评级（如绿色、黄色等）混淆。该状态主要用于管理未遵守新道德标准流程及其要求的供应商 / 工厂，是暂存不合规和 / 或不配合的供应商 / 工厂的 “过渡状态”。
在道德标准流程中，工厂可能被判定为 “不予批准” 状态，触发该状态的情形如下：
工厂在 2 年内累计获得 4 次橙色（Orange）评级：
这些评级可为连续获得，也可为非连续的 4 次橙色评级累计。
直接进口供应商的特殊要求：
若直接进口供应商的工厂已获得 3 次橙色评级，下一次审计将由沃尔玛自主决定，委托沃尔玛认可的第三方审计机构或沃尔玛道德标准团队执行；
若需第三方审计，供应商需承担所有相关审计费用，且需在末次审计之日起 90 天内提交第三方审计申请表。
二、不予批准流程的执行（EXECUTION OF THE DISAPPROVED PROCESS）
橙色评级次数的计算方式：从末次审计日期回溯 2 年，统计该周期内的橙色评级总数。
当工厂获得第 3 次橙色评级时，需通知供应商 / 工厂及采购商 / 买手。
若工厂在 2 年周期内的某次审计中获得第 4 次橙色评级，将从末次审计之日起，被列为 “不予批准” 状态，为期 1 年。

三、不予批准状态工厂的后果（CONSEQUENCES FOR A DISAPPROVED FACTORY）
自工厂被审计并判定为 “不予批准” 之日起，至少 1 年内不得向该工厂下达新订单 / 未来订单。
取消所有采购订单（Purchase Orders）。
取消所有尚未发货的生产订单。
仅接收已发运的商品。
在工厂仍处于 “不予批准” 状态期间，不得下达任何订单。
需待沃尔玛自主决定委托第三方审计机构或沃尔玛道德标准团队对工厂进行复评审计，且工厂获得黄色（Yellow）或绿色（Green）评级后，方可向其下达未来订单。
四、解除不予批准状态的流程（适用于国内供应商与直接进口供应商）（REMOVAL FROM “DISAPPROVED” STATUS）
工厂必须解决导致其被列为 “不予批准” 状态的所有问题。
供应商需在计划恢复业务之日前至少 30 天，向道德标准团队提交《审计申请表》（Audit Request）。
工厂需先通过一次全面范围（FULL scope）的审计，并获得黄色或绿色评级，方可重新接收订单；其中，文件审查需覆盖至少 3 个月、最多 1 年的薪酬记录。
对直接进口供应商的额外要求：
道德标准团队将决定该供应商的工厂需由第三方审计机构还是道德标准团队执行复评审计；
若道德标准团队判定需第三方审计，供应商需承担审计费用及相关成本。
若工厂复评审计未获得合格评级（黄色或绿色），将继续保持 “不予批准” 状态。
待工厂准备好再次接受复评审计时，供应商可重新提交《审计申请表》。
五、沃尔玛对供应商工厂的监控重点
沃尔玛鼓励供应商优化并完善其工厂体系，以符合沃尔玛《供应商标准》。对于所有供应商，沃尔玛将通过异常报告监控以下事项：
处于 “不予批准” 状态的工厂数量。
因 “不予批准” 评级而从未被启用的工厂数量。
工厂整体表现：
绿色（Green）评级工厂数量；
黄色（Yellow）评级工厂数量；
橙色（Orange）评级工厂数量；
红色（Red）评级工厂数量。