WAL-MART验厂咨询-沃尔玛供应商及设施的违规约束-评级关联处罚与行为违规的多重后果

政策
不合规的后果
设施评估可能导致供应商失去使用设施为沃尔玛生产商品的能力。通常情况下，如果一个工厂获得Red评级或连续三次获得Orange评级，供应商使用该设施的能力将被暂停或终止。沃尔玛保留暂停、减少或终止供应商使用设施的权利，即使没有Red评级或连续三次Orange评级。
如果供应商与获得红色评级的设施相关联，或供应商自身的行为，或该设施的行为反映了供应商对供应商标准的总体遵守情况，则可能向供应商发出后果，包括供应商“罢工”和/或减少、暂停或终止业务。两年内的三次罢工通常会导致供应商与沃尔玛的业务关系中止或终止。
供应商和设施如果未能遵守本政策中列出的要求，也可能面临相应的后果。包括但不限于未能获取并提供一个有效的设施审计(在需要进行审计的情况下)以及未能让设施接受检查。在需要进行审计的情况下未能获取并提供审计，也将使该设施受到影响。

到沃尔玛系统中的失活，使该设施不符合生产条件。在审计、检查或调查中不予合作可能导致后果，包括终止供应商、设施或两者兼有。
调查和现场访问除了通过审计来监测供应商的设施，沃尔玛还调查了某些关于供应商及其设施从事可能违反沃尔玛供应商标准的行为的指控。负责任的采购合规通过几个来源收到指控，包括审计项目升级、沃尔玛道德热线和收件箱、匿名举报、沃尔玛内部业务合作伙伴、媒体和非政府组织报告以及其他来源。经证实的调查结果可能会导致对供应商、工厂或两者的后果，包括终止与沃尔玛及其全球子公司的业务。供应商必须根据适用的供应商协议和/或沃尔玛供应商标准的要求，合作并提供设施。
沃尔玛或其指定代表可随时调查或访问任何为沃尔玛生产产品的工厂。上述基于风险的审计方法不适用于调查。
指导-风险导向审计决策树
我们将披露的设施归入三个国家风险类别之一，设施的风险类别决定了设施是否以及何时必须向沃尔玛提交审计。国家风险类别反映了设施所在国家的良好治理指标，是根据世界银行汇编的数据得出的。
当前按风险类别组织的国家列表可在此处获取。

指导:审计要求步骤
供应商有责任采取一切必要措施向沃尔玛提交一份可接受的审计报告。这包括从沃尔玛批准的项目列表中选择一个合适的第三方审计项目，联系所选择的审计项目，安排审计，支付审计贾用，与审计公司和/或项目合作完成审计，在规定的时间内将结果发送给沃尔玛，并与审计项目合作解决问题。