Limited Brands验厂咨询-Limited Brands与C-TPAT的深度融合之路

5 供应链安全/C-TPAT 
5.1 概述
对IPS及其合作伙伴而言，供应链安全是国际贸易中至为关键的组成部分。IPS坚信要付出努力确保运货途径安全，保证在交货期之前将货物由货源地送抵目的地。运营一条安全国际供应链的其中之一重要优点在于，员工可以在较安全的工作环境中，按照指定安全步骤来降低任何具有威胁性的异物进入整条供应链的风险。为获得更高层次的安全，并倡导一条更加安全的全球供应链，Limited Brands在2002年加入成为C-TPAT成员。
C-TPAT是U.S.CBP和私营公司之间的自愿合作关系，着眼于发展和提高全球供应链的安全工序，并加强美国边境安全。U.S.CBP在此方案中规定，安全等级分为一级、二级和三级，三级为最高级别。Limit Brands承诺达到所有供应链最低安全要求，并引进许多优良的安全措施，Limited Brands的供应链安全目前被评为第三级别。
作为IPS致力于参加C-TPAT的一部分，我们每年进行安全审计，以此作为综合合规检测审核过程的一部分，并将审计方案建立在U.S.CBP对外国制造商设立的最低安全标准的基础之上。这些最低安全标准是外国制造商的基本准则，以此建立有效的供应链安全方案。遵循这些原则运营的供应链具有更强的能力预估交货时间，全面降低供应链纠纷，更易鉴定发生的事故，减少货物失窃，以及如之前所提及，为产品加工者提供更为安全的工作环境。
作为商业社会的负责任的成员，以及C-TPAT第三级别安全的进口商，Limited Brands的供应链同样享受特定的运营优势包括：
• 进口检验次数减少，缩短将产品投放市场的延误时间。
• Limited Brands在货检队列中位列前排，货物可以尽早进行检查，集装箱也移至前排，检验更加迅速，并避免延误将产品投放市场。
• 可参与U.S.CBP主持的其它自我监管的方案，免除海关进行详细审计。
• 降低供应链纠纷，提高供应链整合性。
• 减少货物失窃。
• 提高劳动场所的安全。
IPS深知工厂可能在实行标准化安全方案中遇到独特的挑战，但也认识到维持对供应商及海关方面合作者所承诺的安全水平的必要性。因此，请阁下在评估个人供应链之后，联系一位IPS的代表进行咨询或询问。我们将非常高兴与您商谈可选择的办法，并提供任何为潜在问题寻求解决方案的协助。
接下来是为外国制造商列出的U.S.CBP最低安全标准并以供应链安全为基础。Limited Brands的第三级别已经成功超越了这些基础原理，并以卓越的成果为实例加以证明。
5.2 Limited Brands 标准
5.2.1 商务伙伴要求
外国工厂必须以书面形式提供商务伙伴选择过程的参考资料，包括运输公司、其它合作工厂、产品供应商以及经销商（零件及原材料供应商等）。
5.2.1.1 安全程序
对于有资格申请C-TPAT安全认证的商务合作者（运输公司、进口商、港口、运输码头、中介、拼装承运商等），外国工厂必须具有相关文件证明（如：C-TPAT证书，Security Verification ID (SVI) number）证明此商务伙伴是否经过C-TPAT认证。在这种情况下，只有加拿大与墨西哥的外国制造商可以通过U.S.CBP进行C-TPAT认证。对于无法进行C-TPAT认证的外国制造商，他们需遵守Foreign Manufacturer's Minimum Security Criteria。
对于无法进行C-TPAT认证的商务伙伴，外国工厂必须要求其商务伙伴通过书面或电子确认的方式达到C-TPAT安全标准（如：契约的义务；一封来自一位高级商务伙伴官员的证实遵守合规的信函；一封来自商务伙伴的书面说明，证实其符合C-TPAT安全标准，或提供由外国海关官方执行的World Customs Organization (WCO)认证的安全方案。）根据经备有文件证明的风险评估过程，
非C-TPAT的商业合作伙伴必须在其外国工厂进行C - TPAT安全标准合格验证。
5.2.1.2 货源地
外国工厂必须确保商务合作伙伴依据C-TPAT安全标准提高安全检验过程与程序，以此来加强在货源地组装线或生产过程中货运的完善。应以风险为基础，定期对商务合作伙伴的程序及设施进行检查，同时应达到外国工厂要求的
安全标准。
5.2.1.3 参与/获得外国海关部门的管理供应链认证的安全计划已经获得由外国海关执行的供应链安全方案认定的商务合作伙伴，包括伙伴及准伙伴，应依据要求，表明其在外国工厂的参与状态。
5.2.1.4 安全程序
对于出口美国货物，外国工厂应监测并确保C-TPAT的运输公司将运输服务转包给其它遵守C-TPAT的运输公司，或不受C-TPAT约束，但符合商务合作伙伴要求的C-TPAT安全标准的公司。
外国工厂有责任准备拖车及集装箱，他们与承运人一起在装货点，为执行有效的安全规程及控制提供保证。
5.2.2 集装箱及拖车安全
必须保证集装箱与拖车的完整，防止未经授权的材料和/或人员介入。在装货点必须制定相关程序，保证正规密封以及船运集装箱和拖车的完整。高安全性封条必须附于所有出口美国的载货集装箱和拖车上。所有封条必须达到或超过现行PAS ISO 17712标准中高安全性封条的要求。
在那些风险评估需要检查的集装箱或供人隐藏或走私拖车地点，应设立程序来处理工厂范围或装货点的风险
5.2.2.1 集装箱检查
程序必须确保装货之前集装箱结构的完整性，包括门窗上锁机制的可靠性。推荐对集装箱的七个部位进行检查：
• 前壁。
• 左侧。
• 右侧
• 地板。
• 天花板/房顶。
• 内门/外门。
• 外部/底架。
5.2.2.2 拖车检查
程序必须确保装货之前拖车结构的完整性，包括门窗上锁机制的可靠性。推荐对拖车的十个部位进行检查：
• 第五轮区---检查自然隔间/防滑板。
• 外部---前方/侧面。
• 后方---保险杠/门。
• 前墙。
• 左侧。
• 右侧。
• 地板。
• 天花板/房顶。
• 内门/外门。
• 外部/底架。
5.2.2.3 满载集装箱/未满载集装箱
所有装载程序将在生产设施的安全地带进行。所有地区保证灯光明亮，仅允许参与直接装货过程的员工进入。所有的卡车司机，若不是负责装货的公司职员，则要远离装货地区。
整个装货过程中，所有集装箱与拖车需进行数码拍照（主要拍取车辆车牌号）。以下照片需拍取并保留至少六个月：
• 装货过程开始前集装箱/拖车的空载状态。
• 装货过程中相同的集装箱半载状态。
• 集装箱/拖车门关闭前集装箱满载状态。
5.2.2.4 集装箱与拖车封条
保证集装箱与拖车封条的持久密封性是安全供应链的关键元素，也是外国工厂承诺遵守C-TPAT的关键部分。
外国工厂必须为所有装载输美货物的集装箱与拖车封上高安全性封条。所有封条必须达到或超过现行PAS ISO 17712标准中对高安全性封条的要求。
封条信息必须记录于日志当中，证实何时封条启用。封条号码必须记录于运输文件之上，与受保护的货物一起运送。由于货物是由装载点运抵运输经纪人或海运集运商，因此希望工厂可以指定一位员工跟随货物
运输，以保证货物在运输过程中未经篡改。当运抵代运人或集运商处，需签名以证明集装箱/拖车上的封条号码与随同运抵的文本记录上的封条号码一致。
必须就封条如何管理以及如何附于载货集装箱和拖车制定书面程序，包括向U.S.CBP或相应的外国权力机构认可和汇报被改动封条和/或集装箱/拖车的程序。只有指定的员工能分发封条以保存集装箱完整性。
5.2.2.5 集装箱与拖车的储存
在外国工厂监管下或位于外国工厂设施之内的集装箱和拖车必须储存在安全地带，避免未经授权的进出和/或篡改。程序必须包括报告并解决未经授权的进入集装箱/拖车或集装箱/拖车储存区域的问题。
5.2.3 人员进出控制
进出控制将阻止未经授权的人员进入公司设施的行为，可以对员工及来访者进行监控，并保护公司财产。进出控制必须设置在所有入口处，对全部员工、来访者、厂商正确识别。
5.2.3.1 员工
为了正确识别及控制进出，员工身份认证系统需就位。员工只可拥有与其职责相关的安全地带的进出权。
公司管理或保安人员必须充分控制员工，要求来访者与厂商佩带和收回身份证明标志。
进出配备（如钥匙、钥匙卡等）的发放、收回与更改的相关手续需备案。
5.2.3.2 来访者
来访者必须在抵达公司时，出示带有照片的身份证明，以便备案。所有的来访者应由相关人员陪同，并将临时身份证明放在明显位置。
5.2.3.3 运抵货物（包括邮件）
所有厂商应在到达时出示相关的厂商身份证明或带有照片的身份证明，以便备案。运抵的包裹和邮件需经抽样扫描，方可进行分发。
5.2.3.4 质疑及禁止未经授权人员进出
必须制定相关程序识别、质疑、处理未经授权或身份不明人员来访。
5.2.4 人员安全
必须制定选拔应聘员工以及定期检查在职员工的程序。
5.2.4.1 雇佣前核查
必须在雇佣前核实申请信息，如工作历史与参考文件。
5.2.4.2 背景检查/调查
依据外国规定，应聘员工应接受背景检查与调查。一旦被雇佣，应依据特殊情况，或员工职位的敏感性进行定期检查与再调查。
5.2.4.3 解雇程序
公司必须设立相关程序，收回已解雇人员的公司身份证明、配备及系统进入权。
5.2.5 程序安全
须采取安全措施以确保供应链中货物运输、搬运及储存过程的完整性及安全性。
5.2.5.1 文件处理
工厂应建立文件保管程序，确保所有业务和货物数据的可读性、完整性及准确性。防止调换、遗失或提交错误信息。文档控制须包括防范他人擅自闯入电脑系统及保护信息。
5.2.5.2 报告程序
为确保货物完整，须遵循规范程序并及时准确汇报合作伙伴所供信息。
5.2.5.3 发货及收货
所发货物应与载货单信息相符。应准确描述、显示及检验货物的重量、商标、标签及数量。检验所发货物是否与定购单或交货单相符。在收货或发货前，应明确鉴定运输驾驶员身份。建立流程及时跟踪进出货物的动向。
5.2.5.4 货物差异
须合理解决或调查货物短缺、超额及其它重要差异或异常情况。如发现异常情况、非法或可疑活动，须及时告知海关或其它相应执法机构。
5.2.6 设施安全
货物搬运和存放地点必须设置障碍物以物防范未经许可人仕进入。在适用范围内，外国制造商应在供应链中遵循以下反恐计划（C-TPAT）安全检测标准。
5.2.6.1 围栏
在货物堆放及储存区域周围应建有围栏。货物堆放区域内部应使用围网分隔内销、外销、高价值及危险货物。须定期检测所有围栏，以确保围栏完整无损。
5.2.6.2 进出口传达室
车辆及人员进出的大门须有登记记录和/或监控措施。为确保安全，正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
5.2.6.3 停泊处
访客及私人车辆禁止在货物堆放及储存区域内或附近停放泊。
5.2.6.4 建筑物结构
所有建筑物的结构应能防止非法闯入，应定期检测及维修建筑物确保建筑物完好无损。
5.2.6.5 锁闭装置及钥匙控制
所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置。管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保其使用及保管过程的安全。
5.2.6.6 灯光
应在进出口、货物搬运及储存区域、围栏线及停车场等区域提供足够的灯光。
5.2.6.7 警报系统和监视摄像头
工厂应装置警报系统和监视摄像头，防范他人非法入侵货物搬运及储存区域。
5.2.7 信息技术安全
5.2.7.1 密码保护
自动操作系统须有个人设置账号并定期更换密码。对员工进行信息技术安全政策、流程及标准培训。
5.1.7.2 解释责任
制定相关的监控程序以便识别滥用信息技术情况，包括非法入侵公司网络、擅改商业数据。对违反者进行相应的惩罚处分。
5.2.8 安全培训及反恐意识
安全人员应建立和维护反恐意识计划，培养保安人员识别供应链中恐怖分子和走私者的风险意识。员工须了解公司如何应对个别状况及进行报告的程序。应对如何装运、接收货物及接收、打开邮件的员工进行额外培训。
此外，应提供特定培训以帮助员工维持货物的完整性、识别内部间谍及保护进出控制。积极参与此活动的员工应得到奖励。
5.2.9 在货物搬运区域应建造围栏或永久墙将其包围。
5.2.10 在存放领域应将包装货物与其它材料分隔。
5.2.11 私人车辆应停放在距离装卸及储存货物区域较远的独立停车场。
5.2.12 .在出入口、紧急出口、货物堆放及储存区域、围栏和停车场等必须提供充足的灯光。
5.2.13 警报系统、监控录像机或保安人员监控工厂内外的安全。
5.2.14 须建立身份识别文件系统以确保对厂内员工及来访者进行有效身份认证及出入管理。
5.2.15 须建立有效系统，通过相片认证来访者、做好人员出入记录及发放临时身份认证牌。
5.2.16 书面流程文件中须写明控制封条人员及如何控制、保管封条及在装载集装箱上加盖上封条。