KFC验厂咨询-一文读懂虫害控制审核的关键标准与评分细则

审核指南
1.0 虫害控制
（审核时传真给供应商的文件不予接受。）
1.1 建立有文件记录的虫害控制方案。
（方案 - 文件）
完全符合（20 分）：供应商必须提供有文件记录的虫害控制方案。服务应由有执照、有保险且有资质认证的虫害控制操作人员提供，或者由有执照、有保险且有资质认证的虫害控制服务公司提供。供应商组织内部有执照、有保险且有资质认证的虫害控制人员可以施用杀虫剂，或者如果当地法律允许，虫害控制操作人员实习生也可以施用杀虫剂。在某些地区，执照和证书可能是同一文件，但名称必须与服务报告上的签名一致。如果现场员工有资质认证，他 / 她可以监督其他人施用杀虫剂。无论哪种情况，所有文件的副本都应保存在工厂。执照、保险和认证必须在有效期内。
该方案应包括：
指定的虫害控制操作人员（PCO）或公司名称
明确规定的定期服务间隔频率：至少每月一次
所有诱捕器、诱饵站、粘虫板和捕虫器应如何标记（包括虫害控制操作人员的姓名首字母和检查日期）
如何跟踪设备检查情况。（例如：如果对设备进行电子扫描或使用打孔卡，日期和姓名首字母应记录在最终报告中）
批准使用的杀虫剂清单：施用地点和施用方式
最新的示意图 - 示意图应注明日期，所有诱捕器、诱饵站、粘虫板和捕虫器都应标识明确，便于跟踪和趋势分析
所有诱捕器、诱饵站、粘虫板和捕虫器应如何标记（包括虫害控制操作人员的姓名首字母和检查日期）
在某些地区，使用非限制化学品（例如：用于飞虫的烟雾剂）不需要施用者执照，然而，工厂使用的所有化学品都应列入虫害控制方案手册中的 “批准化学品清单”，无论它们是由有执照还是无执照的工厂人员施用。
轻微不符（15 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的文件记录不清晰或不完整的情况
上述要求中的一个要素无存档或不在有效期内（频率问题视为严重不符）
示意图不是最新的 / 不完整
严重不符（6 分）：以下情况将构成严重不符：
上述要求清单中的两个或更多要素无文件记录
定期服务间隔少于每月一次
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
无方案
1.2 杀虫剂被批准用于食品制造工厂 *。处理和混合程序、材料安全数据表（MSDS）和杀虫剂标签均有存档。所有杀虫剂都有正确的标签并妥善储存。
（文件 - 观察）
完全符合（15 分）：审核员应核实：
必须提供所使用杀虫剂的材料安全数据表
材料安全数据表必须便于员工随时查阅
所有杀虫剂必须被批准用于食品制造工厂
标签和混合程序应有存档
* 零售包装工厂应使用被批准用于食品制造工厂的杀虫剂。
如果现场存放杀虫剂，它们必须：
有正确的标签
（根据材料安全数据表）存放在上锁的、只有授权人员可进入的安全区域
粘虫板不归类为杀虫剂，但应远离食品存放
空杀虫剂容器应标有 “仅用于杀虫剂” 或类似字样
未经许可 / 未经批准的虫害控制化学品不得在包装工厂使用（例如：雷达杀虫剂罐）。
审核员应挑选 3 - 4 种在工厂使用的化学品，并检查材料安全数据表和样品标签。查看虫害控制操作人员是否在手册中记录了一种通常不在服务日志中出现的新化学品。注意：粘虫板不被视为杀虫剂。
材料安全数据表的纸质副本应存放在工厂。
如果供应商订阅了可传真的材料安全数据表服务，传真件必须在 10 分钟内提供，并且应有适当的标识，以及 24 小时可使用的电话和传真机。
多语言的材料安全数据表也可通过可传真的材料安全数据表服务获得。如果现场有翻译人员，则不要求有多语言的材料安全数据表。
** 注意：这是百胜品牌审核时唯一接受传真文件的情况。
轻微不符（10 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
材料安全数据表和标签存在，但文件归档系统或传真系统杂乱无章，难以快速获取信息
个别孤立的材料安全数据表和 / 或样品标签缺失的情况
个别孤立的现场存放的杀虫剂有安全措施但标签不正确的情况
个别孤立的空杀虫剂容器未标有 “仅用于杀虫剂” 或类似字样的情况
严重不符（5 分）：以下情况之一将构成严重不符：
发现正在使用的杀虫剂中有超过三份材料安全数据表和 / 或标签缺失
发现正在使用的杀虫剂缺少浓度混合说明
记录显示使用的杀虫剂浓度不正确
有大量现场存放的杀虫剂有安全措施但标签不正确的情况
杀虫剂在现场有隔离存放，但未上锁保管
有大量空杀虫剂容器未标有 “仅用于杀虫剂” 或类似字样的情况
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
使用未经监管部门批准的材料
杀虫剂未妥善保管和 / 或未贴标签，且与食品或包装材料存放在一起
任何杀虫剂储存或虫害控制设备维护问题导致产品或包装受到污染
1.3 虫害控制操作人员（PCO）服务报告，包括使用记录，是最新的且可供查阅。
（记录）
完全符合（10 分）：供应商必须提供虫害控制机构的服务报告，如果是内部进行服务，则需提供完整的检查记录。报告必须包括：
进行服务的人员
执行的服务内容
服务日期
使用的施用方法
使用的化学品、数量和浓度
虫害活动迹象
根据虫害活动情况，如有必要，安排后续跟进措施
针对服务报告中记录的频繁虫害活动或其他问题所记录的纠正措施，或单独报告
服务日志记录应注明每种化学品的施用方法。审核员应核实施用方法与服务合同和制造商注明的标准 / 施用方法一致。
审核员：将填写服务日志的虫害控制操作人员与在诱捕器上签字的虫害控制操作人员以及证书在档案中的虫害控制操作人员进行核对，确保三者一致。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
频率与虫害控制方案中概述的不一致
个别孤立的信息 / 记录缺失或不完整的情况
单个要素缺失
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
有大量信息 / 记录缺失或不完整的情况
两个要素缺失
零分：如果遇到以下情况之一将给予零分：
无服务报告
不完整记录的数量表明存在系统性问题
缺失两个以上要素
1.4 有虫害活动趋势报告，并确定了纠正措施。
（记录）
完全符合（5 分）：有文件记录：
识别和分析虫害活动
对所有虫害控制 / 监测设备（包括诱捕器、诱饵站、粘虫板、捕虫器）进行趋势分析
包括在发现趋势时记录的跟进 / 纠正措施
审核员应查看随时间推移各诱捕器或站点的虫害活动图示。所有诱捕器都应纳入审查范围，不过，只对虫害活动进行图示说明。这可以采用帕累托图、频率图或检查表的形式（百胜品牌未指定使用的图表类型）。
轻微不符（3 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
进行了趋势分析，但跟进措施未正式确定
有一种虫害控制 / 监测设备未进行趋势分析
个别孤立的记录缺失情况
严重不符（1 分）：以下情况之一将构成严重不符：
有两种虫害控制 / 监测设备未进行趋势分析
有大量记录缺失情况
零分：如果遇到以下情况之一将给予零分：
没有保存历史虫害活动记录
超过两种虫害控制 / 监测设备未进行趋势分析
1.5 无内部虫害活动迹象。
（观察）
完全符合（10 分）：所有区域应无反复出现 / 现有的 “内部” 虫害活动。具体应做到：
在工厂内部周边未观察到反复出现 / 现有的啮齿动物活动和 / 或鸟类筑巢
在工厂内部未观察到活的动物，如猫、狗、鹿等
无排泄物 / 颗粒迹象
在工厂内、产品或包装上无虫害迹象，包括昆虫、蜘蛛 / 蛛网、啮齿动物、蜥蜴、蚂蚁或鸟类
在任何存储区域的储存货物上无被咬破的袋子 / 箱子或啮齿动物迹象，地板 / 货架上无大量排泄物
诱捕器中无腐烂的啮齿动物或其他动物（青蛙、蜥蜴等）。内部诱捕器应经常检查，清除死亡的啮齿动物或其他动物
粘虫板上不应有大量昆虫聚集
注意：任何活的昆虫活动都是问题，应相应评分。粘虫板上的昆虫应极少。有蜘蛛的活动蜘蛛网被视为虫害活动；然而，陈旧多尘的蜘蛛网表明卫生状况不佳，应在 3.3 节中提及。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
在工厂内部发现个别孤立的虫害活动情况，但不会对产品造成直接污染威胁
在诱捕器（或内部诱饵站 - 国际）中发现刚捕获的啮齿动物
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
在工厂内部发现大量虫害活动情况
可能污染产品的昆虫活动
在粘虫板上发现大量昆虫的情况
在工厂内部观察到活的动物
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
诱捕器中有腐烂的啮齿动物
观察到任何产品被污染的情况
1.6 无外部虫害活动迹象。
（观察）
完全符合（10 分）：所有区域应无反复出现 / 现有的外部虫害活动。具体应做到：
在工厂外部周边（20 英尺 / 6 米范围内）未观察到反复出现 / 现有的啮齿动物活动（明显的洞穴、踪迹、排泄物、脚印）、动物足迹和 / 或鸟类筑巢
诱饵站或周边无腐烂的啮齿动物或其他动物（青蛙、蜥蜴等）
外部诱饵站应经常检查，清除死亡的啮齿动物。腐烂的啮齿动物或其他动物不应出现，否则会使诱饵站失效。
被咬过的杀鼠剂块（诱饵）和刚捕获的啮齿动物应作为观察记录，但本节不扣分。
轻微不符（7 分）：在工厂外部周边或拖车 / 集装箱周围发现个别孤立的反复出现 / 现有的啮齿动物活动（洞穴、踪迹、排泄物、脚印、动物足迹）和 / 或鸟类筑巢情况
严重不符（3 分）：在工厂外部周边发现大量反复出现 / 现有的虫害活动情况
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
有明显的啮齿动物活动迹象（洞穴、踪迹、排泄物、脚印、动物足迹）
诱饵站中有腐烂的啮齿动物或其他动物（青蛙、蜥蜴等）
1.7 所有虫害控制设备的放置方式不会污染产品、包装或设备。
（观察）
完全符合（10 分）：应注意以不会对产品、包装或设备造成污染威胁的方式放置虫害控制设备。这包括以下限制：
诱饵站和其他杀虫剂应在工厂外部使用。（在干货储存区域内使用诱饵是常见做法的国家，诱饵站必须固定好。诱饵不能是颗粒状的，必须装在诱饵站内并固定好）
如果使用捕虫器，应定期清理（防止积聚可能 “溢出” 的昆虫和碎片）
如果使用捕虫器，必须距离有遮盖 / 防护的产品或包装材料至少 10 英尺（3 米），距离裸露的产品、设备或包装材料至少 30 英尺（10 米）。捕虫器不应安装在装卸门上方。只要产品不在走廊停留或储存，产品经过的走廊不受这些距离限制。
如果使用电子脉冲装置（如 Vector Fly Systems）或仅通过粘虫板类型纸张捕获害虫的装置，不应安装在装卸门上方，且必须距离有防护或裸露的产品或包装材料至少 5 英尺（1.5 米）
在生产或储存区域不应有苍蝇拍
一般来说，诱捕器、粘虫板和所有虫害控制设备，包括捕虫器，都必须以防止污染的方式进行定位和维护。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
在储存或装载区域（有遮盖 / 防护的产品处）出现一次捕虫器或电子脉冲装置放置或维护不当的情况
在生产或储存区域发现个别孤立的苍蝇拍
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
在储存或装载区域（有遮盖 / 防护的产品处）出现不止一次捕虫器或电子脉冲装置放置或维护不当的情况
在生产或储存区域发现大量苍蝇拍
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
（在美国）工厂内部出现一次诱饵 / 毒药，或在加工区域或任何有可能直接污染产品的区域出现诱饵 / 毒药
虫害控制设备的放置 / 维护方式有可能污染产品、包装或设备
观察到任何产品或包装材料被污染的情况
1.8 虫害控制设备的数量和放置有效（工厂内部）。
（观察）
完全符合（10 分）：作为诱捕器和诱饵站数量和放置的指导：
诱捕器应围绕建筑物内部周边以及所有有围墙的产品和包装储存区域内部周边，最大间隔 25 英尺（8 米）放置。办公区域除外。如果墙壁长度小于 25 英尺（8 米），至少应安装一个设备。
在工厂内部，所有外部出入口两侧 6 英尺（2 米）范围内只能放置诱捕器（不能是粘虫板）。这包括人行门两侧。应尽量避免将诱捕器放置在路边。
诱捕器的放置应使开口与墙壁平行且最靠近墙壁
如果使用粘虫板替代诱捕站（除出入口两侧外的其他地方），必须妥善维护并放置在合适位置
如果使用机械式上弦诱捕器，必须上弦。通过触发弹簧装置操作诱捕器来检查是否上弦。测试后必须重新上弦。
审核员应检查约 10% 的虫害控制设备
鼓励在工厂所有可行区域放置诱捕器，包括生产区域。人员流动频繁区域和经常潮湿的区域，若难以维护和保证持续有效工作，可免于设置诱捕器要求（例如：频繁冲洗区域）。外部门口的诱捕器放置不给予豁免。
诱捕器内部、粘虫板底部在每次由记录在案的虫害控制操作人员处理后，应有注明日期和姓名首字母的服务标签。（只要虫害控制操作人员的姓名首字母 / 签名在最终报告上，且卡片 / 扫描代码在设备内部，要求虫害控制操作人员打开设备站，电子扫描方法或打孔卡是可以接受的。）
当地法规可能要求对上述指导方针有例外 / 不同规定。任何时候都必须符合当地法规。
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的诱捕器和粘虫板工作不正常或维护不当的情况
出现一次诱捕器或粘虫板缺失的情况
严重不符（3 分）：以下情况之一将构成严重不符：
出现孤立的诱捕器或粘虫板缺失的情况
大量诱捕器或粘虫板工作不正常或维护不当的综合情况
诱捕器或粘虫板未按适当间隔放置
发现诱捕器或粘虫板无服务标签或日期
零分：如果遇到以下情况将给予零分：
在良好生产规范（GMP）允许使用的区域有大量诱捕器或粘虫板未使用的情况
对诱捕器和粘虫板的维护存在系统性问题
1.9 诱捕器和诱饵站的数量和放置有效。诱饵站固定且防篡改。（工厂外部）
（观察）
完全符合（10 分）：作为诱捕器和诱饵站数量和放置的指导：
诱饵站应围绕建筑物外部周边，最大间隔 50 英尺（15 米）放置，公共可进入区域除外。（公共可进入区域定义为公众容易进入的区域，如停车场、人行道、学校区域或环境敏感区域。）
诱饵站应固定好，尽量减少设备移动并防篡改。诱饵站应用地钉或链条固定，或粘在墙壁 / 地面上，或用露台砖固定。诱饵站必须通过螺丝、插销、锁或其他有效方式防篡改。
诱饵站内的诱饵应固定在站内高于地面的水平或垂直杆上，或者诱饵站的设计应确保诱饵不会被啮齿动物取出或在大雨中 “漂走”。不得使用松散的颗粒状杀鼠剂。
诱饵站不应缺少整个诱饵
不得在诱饵站外发现诱饵
未观察到陈旧或发霉的诱饵
外部诱饵站应距离外部垃圾桶区域 20 英尺（6 米）以内
审核员应检查约 10% 的虫害控制设备（审核员无需检查超出建筑物与地面直接外部连接处的诱饵站 / 诱捕器）
诱捕器内部、粘虫板底部在每次由记录在案的虫害控制操作人员处理后，应有注明日期和姓名首字母的服务标签。（只要虫害控制操作人员的姓名首字母 / 签名在最终报告上，且卡片 / 扫描代码在设备内部，要求虫害控制操作人员打开设备站，电子扫描方法或打孔卡是可以接受的。）
轻微不符（7 分）：以下情况之一将构成轻微不符：
个别孤立的诱捕器或诱饵站工作不正常或维护不当的情况（所有设备都存在）
出现一次诱捕器或诱饵站缺失的情况
个别孤立的固定诱饵站和 / 或使其防篡改不当的情况