KFC验厂咨询-原材料采购管理要点之从规格到供应商的评分体系

3.0 原材料的采购和控制
3.1 维护所有原材料的规格和质量要求。
（规格书）
满分（15分）：检查人员应验证所有原材料和包装材料的规格书是现行的，且已归档。
轻微不符（10分）：发现个别原材料和包装材料规格书出现缺失或过期（包括手写变更）现象。
严重不符（5分）：发现多个原材料和包装材料规格书出现缺失或过期（包括手写变更）现象。
零分：无规格书。
3.2 建立入库材料的检查、批准和处置程序。
（规程）
满分（15分）：入库材料（包括原材料、墨水、原纸、胶水和包装材料）的取样程序、测试频率和测试方法需明确定义，并有成文文件。程序必须规定材料需要经过合适的质量检查后才可放行使用，在此以前，材料能够相互隔离，易于识别。百胜希望供应商验证物料的规格符合性，这并不意味着必须对每批入库材料的所有属性进行测试。
轻微不符（10分）：只有针对主要材料的取样程序、测试频率及测试方法但没有其他材料。
在这种情况下，材料应包括全部原材料和包装材料。
严重不符（5分）：，在取样程序、测试频率及测试方法中未要求存储区的成品在获准使用之前的隔离，这可能会导致误用未经核准的材料。
零分：未建立程序。
3.3 为所有材料建立一个供应商核准程序。此程序应包括对规格符合性的定期验证。
（项目及程序）
满分（20分）：符合以下情形将给予满分：
• 有程序规定在核准原材料或包装材料供应商以前所需要完成的步骤。
• 监控供应商的表现是程序的一个组成部分。 
• 在使用测试报告或者承诺书时，供应商应定期验证法规的符合性。
• 已核准的供应商名单是现行有效的（包含所有已核准的供应品项清单）。
承诺书为通用声明，它可能包括对是否符合规格做出了一般说明。对与食物和饮料有接触的材料而言，这一点尤为重要。
测试报告是对特定批次材料进行实验室测试的结果。测试报告（CoA）一般发送给客户，用以验证该批材料已经接受过测试，且列出测试结果。
对于某些原材料，供应商由百胜指定，此情况下，不需要提供测试报告，但应将承诺书存档。百胜希望其供应商每年一次对测试报告进行验证。实际频率取决于供应商批准程序、材料的关键程度以及供应商的表现。
轻微不符（10分）：符合以下情况之一将构成轻微不符：
• 程序未提出对供应商表现进行测定/评估的要求。
• 未对定期验证测试报告的频率做出定义。
严重不符（5分）：符合以下情况之一将构成严重不符：
• 有成文程序但无现行有效的已核准的供应商名单和供应品项清单。
• 对供应商的评估缺少二项评审要素
• COA和/或承诺书未经定期验证。
零分：符合下列情况之一将被给予零分处理：
• 无程序。
• 对供应商的评审缺少多项评审要素
• 无核准的供应商名单。
3.4 记录显示材料来自经核准的供应商，且基于內部检测、CoA和/或承诺书显示，材料符合规格要求。
（记录）
满分（20分）：接收记录显示所有入库材料（原材料和包装材料）来源于一份经核准的供应商名单。该检查点意味着是对记录进行审核而不是观察。测试应包括百胜质量程序或规格中制定的项目。 
轻微不符（15分）：记录存在个别缺失。
严重不符（6分）：符合以下情况之一将构成严重不符：
• 原材料来自未经核准的供应商，尽管材料符合规格。
• 原材料来自未经核准的供应品项清单，尽管材料符合规格。
• 记录存在多个缺失。
零分：符合下列情况之一将被给予零分处理：
• 系统性违背程序。
• 记录维护出现系统故障。
• 收到不符规格的材料，并且未按照程序要求进行处置。
3.5 材料供应商的表现被跟踪，对出现的问题采取纠正行动。
（记录/文件）
满分（10分）：监控并跟踪供应商的表现。质量趋势有清晰的记录。后续的纠正行动已采取并根据需要有相关的文件。质量趋势可以包括：
• 投诉数量。
• 交付问题。
• 性能问题。
• 某种原材料关键性能（测试结果）
轻微不符（7分）：记录存在个别遗漏。. 
严重不符（3分）：符合以下情况之一将构成严重不符：
• 供应商绩效记录存在多个遗漏。
• 趋势分析未记录。
• 无纠正行动。
零分：符合下列情况之一将被给予零分处理：
• 未监控供应商的表现。
• 无记录。
3.6 至生产区域的原材料和包装材料是从已批准的供应商处获得并已获准放行。
（观察）
满分（20分）：过程检查证实所有的在用物料已经被放行。对待检、已检（如适用）和放行状态有清楚识别。隔离可以通过货盘、拖车、房间或房间中的部分区域来实现。
轻微不符（15分）：等待核准的原材料或包装材料没有隔离存放或识别。
严重不符（5分）：符合以下情况之一将构成严重不符：
• 在生产区域观察到未经核准的供应商所提供的材料。
• 等待核准的原材料或包装材料既没有隔离存放也不能识别。
零分：在生产区域观察到使用未经批准或放行的入库材料。