Dollar General验厂咨询-供应商手册之C-TPAT相关保安要求与程序细则

Dollar General Corporation Hardlines Import Vendor Manual
內門/外門 – 需使用安全及可靠的門鎖裝置;柜內所有修補必須在柜外顯而易見;檢查是否有不同顏色的接合物料
外部\柜外底陣 – 支撐橫樑必須顯而易見 
貨柜封條
必須訂下書面規定的程序指定封條管理及裝配至貨柜之方法 – 包括向海關或適當海外機構確認及報告使用不合規格的封條或貨柜的程序。貨柜封條的分配需由指定員工負責，以確保程序的
完整性。 
貨柜存放 
所有貨柜需置於安全區域，以防止未授權之進入及/或使用。廠商必須根據適當的程序，去報告及遏止未授權人仕進入貨柜及貨柜存放區域。
建築物門禁管制(出入管制) 
建築物門禁管制可防止未授權人仕出入廠房設施、維持員工與訪客的流動，以及保護公司財物。所有員工、訪客及供應商必須持有有效的文件方可出入任何建築物。 
僱員
適當的僱員辨認系統可確保有效的身份鑑定，以達到門禁管制的目的。僱員的活動範圍，應只限制在進行值勤的地方。公司管理或保安人員必須適當地控制僱員、訪客及供應商身份辨認證的收發。出進建築物的工具(如鑰匙、電子開門卡等)的收發程序必須予以記錄。
訪客
訪客到訪時必須呈上附有照片的辨認文件，以作文件記錄用途。所有訪客須有職員陪同，並將臨時身份辨認文件佩於當眼處。
送貨
供貨商運送貨物時，必須呈上附有供應商証明及/或照片的辨認文件，以作文件記錄用途。
查問及驅趕未授權人仕
必須有適當的程序去辨認、查問及應付未授權或身份未明的人仕。
人事保安
必須有適當的程序去篩選求職應徵者，並需定期查核在職員工的資料。
入職前資料查核
員工入職前，必須核實申請人的資料如過往工作記錄及在職證明。
僱員背景核實/調查
由於得到海外、聯邦、國家及當地法例允許，應徵者需進行背景核實及調查。應徵者一旦受聘用，應根據需要及/或其職位的性質定期進行背景核實及調查。
員工解僱程序
對於已離職之員工，公司必須有適當的程序去除該員工的職員身份，並終止該員工進入公司範圍及電腦系統的自由。
程序上之保安
就供應鏈上貨物運輸、處理及貯存的工序，廠商必須設有適當的保安措施，以確保其完整性及保安性。
文件處理
必須使用適當的程序，確保所有用作清關貨品/貨物的文件清楚、完整、準確，並防止換取、遺失或引入不正確的資料。文件控制必須包括管制電腦的登入及資料的存放。
載貨單程序
為確保接收由海外入口貨物程序之完整性，只有透過適當的程序，資料方可準確及時地傳至業務伙伴。
船運
開船前，貨物資料必須與載貨單上的資料核實。貨品須正確地標明，其重量、標籤、外箱標記及數量必須清楚例明及得以驗證。待出發的貨物需與訂單或送貨單上的資料核對。收貨或送交貨物
前，需驗証送貨或收貨司機的身份。
貨物數量不相符
所有貨運數量不足、數量過多或其他明顯數量不相符或不一致的情況，必須作出適當的調整或/及調查。如發現不法或可疑的活動，須在適當時候通知美國海關及/或適當的執法機關。
保安培訓及危機意識
保安人員應設立並維持危機意識計劃，讓僱員在整條供應鏈上，懂得辨認及加強由恐怖份子引起的危機意識。僱員必須知道若此情況出現時，正確匯報的途徑。船務及收貨部門的員工須接
受額外培訓。此外，亦須提供特定培訓，以幫助員工維持貨運的完整性、懂得辨認內部陰謀活動以及保護門禁管制。
建築物保安
貨物處理及貯存區域必須有圍欄及障礙物以阻隔非法進入。海外廠商在供應鏈運作上，需盡量應用以下 C-TPAT 建築物保安標準:
圍欄
應設立圍欄去包圍貨物處理及貯存區域。貨物處理區內須另設內部圍欄，以分隔高價值及危險貨物。所有圍欄須定期接受檢查是否完整及受損毀。
門口及門口大樓
車輛及員工進出的門口必須配置操作人員及/或受監控。以安全及控制適當進出次數理由起見，門口的數量應保持最少數目。
泊車位置
應禁止私家車輛停泊於或鄰近貨物處理及貯存區域。
建築物結構
建築物必須用可抵禦非法入侵的物料建成。建築物必須定期接受檢查及維修，以確保結構完整。
門鎖裝置及鑰匙管理
所有內外窗戶、門口及圍欄必須上鎖。管理或保安人員須控制所有鎖及鑰匙的分發。
燈光
廠房內外必須有充足照明，包括下列地點:出入口、貨物處理及貯存區域、圍欄及停車場。
警報系統及錄影監視相機
使用警報系統及錄影監視相機，可監察建築物的情況，並防止未授權人仕進入貨物處理及貯存區域。
資訊科技保安
密碼保護
自動化的系統須設置個人用戶戶口，並應定期更改密碼。正確的資訊科技保安措施、程序及標準須透過培訓方式教育員工。
問責制
必須成立適當系統去辨別資訊科技的濫用，包括不恰當的登入、竄改或更改業務資料。所有侵犯系統者必須因其濫用行為受到適當的處分。