Dillard's验厂咨询-康纳合作方必备：供应链合规手册与道德规范执行指南

威廉·E·康纳联合有限公司（以下简称“康纳”）及其分代理、客户公司秉持高标准商业伦理与法律合规理念，将合规管理贯穿供应链全链路。康纳仅与认同其道德理念与发展目标的商业伙伴合作，明确要求合作方（含自有工厂、供应商、分包商及其他商业伙伴）全面恪守相关合规要求。构建透明、负责任、安全可控的供应链体系，是康纳与合作方实现可持续合作的核心前提。本文将系统拆解康纳供应链合规的核心要求、审核机制、责任界定及承诺机制，为合作方精准适配合规标准提供权威指引。
一、合规原则与适用范围界定

康纳供应链合规遵循“全域覆盖、全员恪守、事前审批”三大核心原则。全域覆盖原则明确合规要求的适用边界：不仅涵盖合作方自身及所有自有工厂，还全面延伸至合作方使用的供应商、分包商、商业伙伴等全供应链主体；适用场景覆盖所有为康纳客户供货的制造环节。全员恪守原则强调合规是所有供应链参与者的共同责任，需贯穿生产、采购、交付全流程。事前审批原则针对特殊生产模式：在任何制造工作启动前，若需使用分包商、家庭工人或家庭手工业设施，必须事先获得康纳的正式批准，未经批准不得擅自开展合作。此外，为康纳客户供货的每个制造工厂，均需签署本合规要求函的副本，完成合规承诺的契约确认。

二、全链路核心合规要求：从生产到交付的刚性规范

康纳围绕供应链全流程设定了多维度刚性合规要求，覆盖生产合规、劳工权益、安全管控等核心领域，确保供应链各环节合法合规、安全可控：

（一）生产与原产国合规

所有供应商品需严格遵循“合法生产、规范记录、准确标注”三大要求：合作方及分包商需遵守所有相关法律法规，确保商品生产过程合法合规；建立完整的生产记录体系，实现生产全流程可追溯；准确标注商品原产国信息，杜绝虚假标注、混淆原产国等违规行为。

（二）社会责任与劳工权益合规

商品生产需全面契合生产国关于人权、工人权利、社会责任、环境保护的法律法规要求，重点恪守劳工权益“红线”：严禁使用非法劳动力，包括童工、囚犯、契约劳工及被迫工作的人员；全供应链严禁奴隶制与人口贩卖行为；严格执行法定薪酬标准，足额支付工人应得工资。合作方需配合康纳及授权代表的核查工作，必要时提供工厂运营记录、薪酬台账等相关资料，确保劳工权益合规可验证。同时，需严格遵守生产国关于濒危或违禁原材料（含木材、植物、动物物种等）使用的规定，杜绝违规采购与使用此类原材料。

（三）供应链安全管控

康纳将供应链安全视为合规核心环节，明确全链路安全责任与评估要求：

1. 工厂与集装箱安全责任：合作方（含自有工厂、供应商、分包商等）需承担集装箱/商品交付至海运码头、授权堆场或集运点之前的全流程安全责任；若发生集装箱封条变更，需立即向对应国家的配送中心经理报告变更情况及详细原因，确保安全可追溯。

2. 安全评估配合要求：客户及其代表（含外国政府指定的安全专家）可对制造设施、包装设施、货运设施开展事先通知或不事先通知的供应链安全评估；合作方需允许评估人员不受限制地进入所有相关设施，提供就业背景信息、运输文件、安全政策程序等所需资料，并配合评估人员对工人进行私下采访。

3. C-TPAT评估强制要求：若合作方向美国进口商出口产品，需对所有制造场所开展年度C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐怖主义）评估。康纳已委托全资子公司欧米伽合规有限公司独家承担此项评估工作，相关审核费用由合作方承担；此项评估为强制性要求，未按规定完成评估的生产设施，将丧失向美国进口商供货的资格。

三、合规审核机制与责任界定

康纳建立了系统化的合规审核机制，通过常态化核查确保合规要求落地，明确了审核流程、配合义务及费用责任：

1. 审核主体与方式：欧米伽审核员及/或康纳授权代表可对制造设施开展事先通知或不事先通知的合规审核，审核覆盖生产合规、劳工权益、安全管理等核心领域。

2. 配合义务：合作方需为审核提供全面支持，包括允许审核人员不受限制地进入所有设施区域；提供完整的就业信息（含工资福利详情、工作时长记录）、安全记录、环境记录等相关文件；允许审核人员自主决定对工人进行私下采访。

3. 审核费用与违规处罚：根据供货客户的具体要求，合作方可能需要承担审核费用；若收到审核通知，需确认并遵守通知中的所有条款（含取消或重新安排审核的最短通知期）；若未按要求提供最短通知期擅自取消审核，将被收取500美元罚款及相关费用、税款。

四、采购订单确认与道德规范要求

康纳通过契约约束与道德规范双重机制，强化供应链合规管控，明确了采购订单确认规则与商业伦理底线：

（一）采购订单确认（COP）规则

康纳的买方采购订单确认书（COP）及客户采购订单包含合作方需遵守的补充合规要求。合作方需通过以下两种方式之一接受COP：一是针对每个订单返回已签署的COP副本；二是通过康纳供应商门户“供应商连接”以电子方式接受COP。接受任何客户采购订单的前提，是合作方同意并恪守COP中的所有条款与条件。

（二）商业道德规范与监督机制

康纳员工及授权代表均受严格的公司道德准则约束，同时对合作方提出明确的道德要求：合作方及其员工、关联方不得向任何康纳员工或子公司支付款项、赠送礼品、提供费用或报酬等任何形式的利益。为保障道德规范落地，康纳委托独立第三方专业服务公司EthicsPoint运营道德与合规网站及多语言热线，建立保密报告机制：

1. 若康纳员工索要任何不当利益，合作方可通过EthicsPoint网站或热线进行保密报告，EthicsPoint将确保报告的保密性与匿名性；

2. 任何康纳员工若收到工作相关的不当利益，需直接向公司管理层或通过EthicsPoint渠道报告事件细节；

3. 任何人可通过该渠道报告供应链中的非法、不道德或不当行为，匿名报告受保护，署名报告人的身份将在法律允许范围内得到全面保护。

五、合规承诺与持续恪守机制

为确保合规要求的持续落地，康纳建立了年度承诺重申机制：要求所有合作方每年重申对上述合规要求的恪守承诺，由合作方高级管理人员签署并盖章合规要求函，提交给康纳，以此确认对康纳合规政策的全面理解与严格遵守。这一机制旨在强化合作方的合规意识，推动合规要求融入日常运营，实现供应链合规水平的持续稳定。