COSTCO验厂咨询-解锁好市多持续改进要求：CAP提交时限、审查机制与合作约束

纠正措施计划（CAP）是好市多（Costco）GMP（良好生产规范）审核体系中推动持续改进的核心环节，是连接审核发现与问题整改的关键桥梁。其核心价值在于明确审核中发现的不符合项细节，引导工厂/供应商制定针对性整改方案，通过标准化的流程管控，验证整改成效，最终实现供应链质量管控水平的稳步提升。以下从CAP的核心目的、适用情形、提交与完成要求、审查机制、费用规则及未达标后果等维度，系统解析好市多CAP全流程管理规范。
一、CAP的核心目的与核心价值

纠正措施计划（CAP）的核心目的体现在三个层面：一是清晰传递审核发现，确保工厂/供应商全面理解审核中识别的各类不符合项具体内容与风险等级；二是规范整改方案制定，要求工厂/供应商针对每项不符合项，明确处理流程、纠正措施与责任主体，形成可落地、可验证的整改路径；三是践行持续改进理念，通过CAP的制定与落地，展现工厂/供应商主动优化质量管控体系的决心与行动，契合好市多GMP审核“推动持续改进”的核心目标。

二、CAP的适用情形与豁免条件

好市多根据审核评分与不符合项严重程度，明确界定了CAP的适用与豁免情形，确保资源精准匹配：

（一）豁免情形

仅当两项条件同时满足时，工厂可豁免CAP制定：一是GMP审核总得分达到98%及以上；二是审核中未发现任何重大/严重不符合项。符合豁免条件的，审核结果自审核之日起有效期为1年。

（二）强制适用情形

1. 审核中发现任何重大/严重不符合项，无论审核评分高低，均需强制制定CAP，且必须同步启动重新审核；

2. 审核评分低于98%，且存在一般性不符合项（无重大/严重不符合项），需强制制定CAP；

3. 即便无重大/严重不符合项且未强制要求制定CAP，好市多仍鼓励工厂/供应商主动处理一般性不符合项，确保在下一次常规审核前完成纠正，巩固质量管控水平。

三、CAP的提交与完成时限要求

好市多对CAP的提交、完成及延期设置了严格的时限标准，保障整改工作高效推进：

1. 提交时限：针对审核发现的每一项不符合项，均需完整填写CAP回复内容，且需在审核结束后的10个工作日内，通过业务流程管理系统/企业设施审核（BPM/EFA）系统，按照审核公司提供的标准模板提交至执行审核的第三方审核公司；

2. 完成时限：CAP需在审核之日起30天内全部完成；

3. 延期规则：若工厂/供应商因特殊情况无法在30天内完成，需书面说明理由，最长可申请延期至审核之日起90天，具体是否批准需由审核公司根据实际情况判定；

4. 跟进要求：执行审核的审核公司将在30天基础期限内，对CAP的推进进度开展常态化跟进，确保整改不滞后。

四、CAP的审查机制与沟通规范

好市多采用“书面审查+系统协同”的CAP审查模式，明确了审查主体、流程与沟通渠道：

1. 审查主体与形式：CAP由执行审核的第三方审核公司负责审查，审查工作在审核公司所在地开展，属于书面审查范畴，不涉及工厂现场核查；

2. 审查标准：审核公司将围绕整改措施的针对性、可行性、落地性及成效验证依据，对CAP进行全面评估，评估合格后方可关闭CAP流程；

3. 沟通渠道：审查过程中的信息同步、问题确认等沟通工作，通过企业设施审核（EFA）系统、电子邮件或电话等方式开展，确保沟通高效可追溯。

五、CAP的费用规则与证据要求

好市多对CAP相关的费用承担与证据提交，制定了差异化规则，适配不同整改场景：

1. 费用承担：CAP的审查及基础跟进费用已包含在前期支付的GMP审核费用中，工厂/供应商无需额外支付；

2. 证据提交要求：       

  - 无需重新审核的场景：审核公司将主动收集CAP落地的相关证据（如整改现场照片、流程修订文件、员工培训记录等），验证整改成效；

  - 需重新审核的场景：无需单独提交整改证据，重新审核过程中，审核人员将现场核查CAP提及的整改措施落实情况，验证整改成效。

3. 重新审核时CAP未完成的处理：若工厂在重新审核时仍未完成CAP，CAP流程将直接终止，未整改完成的不符合项将在本次重新审核中再次被记录，影响审核结果。

六、CAP未达标后果与合作约束机制

为保障CAP落地成效，好市多设置了梯度化的约束机制，明确未达标后果：

1. 多次提交未获批的处理：若工厂/供应商提交的CAP经过三次审核仍未获得批准，审核公司将通过EFA系统，将该情况正式上报至好市多批发公司非食品类工厂GMP审核团队，由好市多介入协调；

2. CAP未完成的处理：若CAP最终无法完成，对应的不符合项将在下次审核中再次被列为问题项，持续影响工厂的审核评级；

3. 合作约束措施：好市多敦促所有工厂/供应商积极配合审核公司推进CAP落地，展现持续改进成效。若工厂/供应商明确表示无法或不愿针对审核发现的问题开展改进，好市多将向采购团队同步相关情况，并保留暂停当前或未来业务合作的权利，该约束适用于重新审核、年度审核等所有涉及持续改进评估的场景。

七、核心总结

好市多CAP全流程管理规范，通过“明确适用边界、严格时限管控、标准化审查机制、梯度化约束措施”，构建了闭环的整改管理体系。工厂/供应商需精准把握CAP的适用条件与时限要求，规范制定整改方案，主动配合审核公司审查，以CAP落地为契机推动质量管控体系持续优化。这一规范不仅是好市多供应链质量管控的重要保障，也是推动供应商与工厂实现高质量协同发展的核心指引。