COLES验厂咨询-COLES质量验厂材料筹备手册：核心清单与合规整改路径

COLES质量验厂以“全流程合规、全要素可控”为核心目标，审核范围覆盖质量体系构建、供应链管控、生产过程保障、卫生安全防护等产品全生命周期关键环节。本文基于COLES验厂核心要求，将零散审核项目系统归类为五大核心模块，明确各模块审核逻辑、核心清单及合规要点，为供应商精准筹备验厂材料、高效推进合规整改提供权威实操指引，助力供应商顺利通过验厂审核，夯实与COLES的合作基础。
一、核心框架：COLES质量验厂审核的逻辑体系

COLES质量验厂审核遵循“体系先行、过程可控、风险闭环”的核心逻辑，通过五大模块形成完整审核链路：以质量体系基础模块验证供应商质量管理的顶层设计与组织保障；以供应链与原材料管控模块把控产品质量源头风险；以生产过程与成品管控模块确保生产全流程合规与成品质量达标；以卫生安全与环境管控模块规避生产环境带来的污染与安全隐患；以附加核心佐证材料模块完善审核证据链，确保所有合规要求均有迹可查。各模块相互衔接、覆盖全面，构成COLES质量验厂的完整审核体系。

二、全维度审核清单与合规要点解析

（一）模块一：质量体系基础审核（核心验证顶层设计与组织保障）

本模块聚焦供应商质量体系的构建与有效运行，核心审核“政策落地、组织保障、程序规范、持续改进”四大核心维度，确保质量管理有章可循、责任到人。

1. 基础资质与组织架构：营业执照；质量和安全组织架构（含质量和安全职责）

2. 政策与程序文件：质量和安全政策相关程序文件及作业文件；体系变更程序

3. 培训与宣导佐证：质量和安全培训程序及其相关记录

4. 体系监控与改进：定期管理评审记录；内审记录；针对所有内审外审不符合项的纠正预防记录及其验证记录

5. 文件管理规范：管理程序发放记录（确保文件版本可控、全员可及）

6. 客户关系与风险处置：客户投诉程序；产品召回程序；产品召回程序测试记录

合规要点：本模块审核核心是“文件化、可落地、可追溯”，所有程序文件需经最高管理者授权，培训、评审、整改等记录需完整覆盖日期、责任人、实施细节及验证结果，确保质量体系形成“建立-运行-监控-改进”的闭环。

（二）模块二：供应链与原材料管控审核（核心把控质量源头风险）

本模块聚焦产品质量源头，审核供应商对原材料采购、检验、存储全流程的管控能力，确保原材料符合COLES标准及相关法规要求，从源头规避质量风险。

1. 供应商管理：合格供应商选择程序及清单

2. 原材料标准与检验：原材料检验标准；原材料检验程序

3. 原材料佐证材料：所有原材料的参数资料（如适用）；原材料合格证明

4. 原材料全流程记录：所有原材料的收发、外部检测、内部检测记录（需至少留存5年）

5. 库存管控：库存控制程序（确保原材料存储合规、领用有序）

合规要点：本模块审核核心是“源头可控、全程追溯”，合格供应商需经过严格风险评估并备案，原材料检验需覆盖收发、检测全环节，所有记录需清晰标注日期、数量、检验结果及责任人，确保原材料质量问题可精准追溯。

（三）模块三：生产过程与成品管控审核（核心保障全流程合规与成品达标）

本模块覆盖从生产过程到成品交付的全流程，审核生产过程控制的规范性、成品检验的严格性及产品研发的合规性，确保成品质量符合COLES技术规范与相关法规要求。

1. 生产过程控制：过程控制程序（如作业指导书等）；过程控制记录；预防维护程序（保障生产设备正常运行）

2. 不合格品与异物管控：不合格品处理程序；异物处理程序；产品异物控制程序及记录（如适用）；断针控制程序；玻璃控制程序

3. 计量与检测设备：计量设备校验程序和记录；金属探测器日常检查记录；外来异物探测器日常检查记录及校验记录

4. 成品检验与存样：成品检验标准；成品检验记录；产品存样控制程序；产品称重记录

5. 产品研发与备案：产品研发程序；提供给Coles的样品记录及留样（如有）；新产品代用潜在影响评估记录；产品可靠性测试记录；提交给Coles的产品参数表及产品MSDS（如适用）；Coles批准的产品的技术规范或样品；证明宣传的产品功效的记录

6. 标签与包装管控：标签、包装检查记录（含合规性、样式、专利审核）

合规要点：本模块审核核心是“过程可控、成品合格、备案完整”，生产过程需严格遵循作业指导书，异物管控需覆盖金属、玻璃、断针等关键风险点，成品检验需符合Coles批准的技术规范，产品研发相关资料需完整提交并获得Coles认可，标签包装需严格符合澳大利亚当地法规要求。

（四）模块四：卫生安全与环境管控审核（核心规避环境与安全隐患）

本模块聚焦生产环境的卫生安全与环境保护，审核卫生管理、虫害防控、个人防护、环境排放等关键环节，确保生产环境符合卫生标准，规避污染与安全风险，同时满足环境可持续发展要求。

1. 卫生管理体系：卫生管理时间表；卫生标准操作程序；卫生管理记录；卫生培训记录

2. 个人卫生与防护：个人清洁卫生政策；员工衣着控制程序（如适用）；厂内饮食、抽烟政策（明确指定隔离区域）

3. 生产区域管控：生产区域进入权限设置程序（严控人员进出，规避污染风险）

4. 虫害与废弃物管控：虫害控制程序；灭虫记录（包括所使用的杀虫剂）；垃圾处理程序

5. 设备与设施卫生：厂房设备清洁维护保养记录；洗手设施的检查记录（如适用）

6. 环境安全与排放：空气中危害产品的元素的含量测试报告（如适用）；废水处理程序（如有）；废水排放监控记录（如有）；饮用水测试报告（如适用）

7. 特殊物料与设备管控：化学品控制程序；化学品物料安全数据表（MSDS）；木材控制政策（仅在无替代方案时使用木材设备）

合规要点：本模块审核核心是“卫生可控、环境合规”，卫生管理需形成“程序-执行-记录-培训”的闭环，虫害防控需明确措施并留存完整记录，化学品与木材使用需严格遵循COLES规范，环境排放需符合澳大利亚当地法律法规要求，所有卫生与环境相关记录需清晰可追溯。

（五）模块五：附加核心佐证材料（完善审核证据链）

本模块为审核证据链的补充完善部分，确保所有核心合规要求均有充分材料佐证，助力审核顺利通过。

1. 微生物管控材料：微生物测试程序和记录（如适用，尤其针对食品相关产品）

2. 其他关键佐证：所有程序文件的版本更新记录；各类审核、检查的整改跟踪记录；与Coles沟通的产品相关审批文件（如标签、配方变更批准文件等）

合规要点：本模块核心是“证据充分、逻辑闭环”，所有附加材料需与前述四大模块的审核要求对应，确保每一项合规要求均有完整的材料支撑，无证据缺口。

三、验厂筹备核心建议

1.  分类归档材料：按上述五大模块建立专门的验厂材料档案，每个模块下设细分清单子目录，确保审核时可快速调取所需材料；2.  前置自查整改：对照清单逐项核查材料完整性与合规性，针对缺失材料或不合规项制定整改计划，明确整改责任人与完成时限，确保整改到位；3.  强化记录规范：所有记录需统一格式，清晰标注日期、责任人、相关批次/产品信息，确保记录真实、完整、可追溯；4.  对接Coles要求：针对产品研发、标签包装等需Coles批准的项目，提前与Coles产品技术人员沟通，确保相关材料符合Coles品牌标准与审批要求。

四、结语

COLES质量验厂审核清单的核心价值在于为供应商提供清晰的合规指引，其背后是COLES对产品质量、消费者安全及供应链可持续发展的严格要求。供应商需以清单为基础，构建“全流程、全要素、可追溯”的质量管理体系，不仅是为了顺利通过验厂，更是为了提升自身质量管理水平，增强供应链竞争力。唯有将合规要求深度融入日常运营，才能实现与COLES的长期稳定合作，共同构建高质量的零售供应链生态。