APPLE验厂辅导|聚焦全链风险管控：Apple供应商原料采购尽职调查核心规范

在全球供应链可持续发展浪潮下，负责任的原料采购已成为企业社会责任的核心组成部分。Apple作为全球科技行业的标杆企业，针对供应链原料采购制定了严苛且系统的标准体系，旨在通过全链条的合规管控与风险防控，杜绝冲突矿物、强迫劳动等不合规风险，推动原料采购环节的人权保障、环境友好与动物福利保护。该标准以经合组织相关指南为核心依据，覆盖供应链全层级实体，明确了从尽职调查体系搭建到风险识别、特殊材料管控的全流程要求。以下对Apple供应商负责任原料采购标准的核心内容与实施规范进行系统拆解。
一、标准范围与核心原则：界定合规边界与价值导向

（一）适用范围

本标准覆盖范围广泛，适用于直接或间接生产和/或购买用于Apple产品商品的所有Apple供应商、其分包商及供应链中的所有相关实体（统一简称“供应商”）。标准明确了合规底线与发展导向：遵守本标准是供应商维持Apple供应链资格的最低要求，而Apple更鼓励供应商超越最低标准，践行相关最佳实践，并明确未来仅达到最佳实践运营水平的供应商方可持续留存于供应链体系。

（二）核心行为准则要求

Apple对供应商原料采购提出三大核心行为准则：一是开展全链条尽职调查，要求供应商对供应链中的相关矿物和相关材料实施系统性尽职调查；二是建立专项管控体系，制定专门的尽职调查政策和管理制度，精准识别采购环节的相关风险并采取有效缓解措施；三是聚焦高风险区域排查，针对原料加工层级开展深度尽职调查，重点判断原料是否源自存在冲突、最恶劣形式童工、强迫劳动、人口贩卖、严重侵犯人权等活动的高风险区域，以及存在严重健康安全风险和不良环境影响的区域。

二、尽职调查体系：构建全流程合规管控框架

Apple要求供应商以国际通用标准为依据，搭建“制度保障、政策引领、全链传达、精准管控”的尽职调查体系，确保原料采购的合规性与可追溯性。

（一）尽职调查管理制度搭建

供应商需建立符合国际标准的尽职调查管理制度，核心依据包括经合组织《来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》（简称《经合组织指南》）及本标准第6节规定的其他适用国际标准；若涉及相关材料采购，还需遵循《经合组织-国际粮农组织负责任的农业供应链指南》（简称《经合组织-国际粮农组织指南》）。管理制度需完整覆盖四大核心模块：一是风险识别机制，精准定位供应链各环节的潜在风险；二是风险预防与缓解措施，针对识别的风险制定针对性防控方案；三是第三方验证与审核，引入独立第三方机构对供应链尽职调查工作进行验证，保障管控效果；四是风险报告机制，建立规范的风险信息上报流程，确保风险信息及时传递与处置。

（二）尽职调查政策制定要求

供应商需制定符合《经合组织指南》《经合组织-国际粮农组织指南》（如适用）及本标准要求的尽职调查政策。政策需具备全链条覆盖性，明确要求供应链中的加工厂同步制定涵盖来源或根源层级的尽职调查政策，覆盖范围包括矿业公司、农场、可回收废物收集点层级，或采矿层级的原生矿石原始来源。同时，供应商需承担统筹管控责任，确保其工厂及各级供应链合作伙伴严格遵守本标准规定的义务与要求。

（三）政策全链传达机制

标准针对相关矿物与相关材料的政策传达制定了差异化要求：对于相关矿物，供应商需将尽职调查政策全面传达至所有为Apple产品生产商品的分包商和供应商，同时传达至内部采购人员和工厂管理团队，确保全链认知一致；对于相关材料，供应商需首先将政策传达至Apple，Apple可根据实际情况要求供应商进一步向供应链下游传达政策内容。

（四）相关矿物与材料使用管控

Apple对相关矿物和相关材料的使用设定了严格的前提条件：供应商必须能合理证明其已建立尽职调查管理制度并执行了要求的尽职调查活动，否则不得在供Apple产品使用的商品中使用此类矿物或材料。若供应商计划仅针对特定Apple相关供应线实施尽职调查管理，需满足两项额外要求：一是向Apple证明已建立合理的全面区分制度，可精准划分用于Apple产品与其他方产品的相关矿物或材料；二是委托第三方机构对该区分制度进行验证或审核。

三、特殊材料专项管控：皮革使用的刚性要求

除通用相关材料要求外，Apple针对商品中使用的皮革材料制定了专项管控标准，明确四项刚性限制：

1. 原料来源限制：仅可使用专门用于食物生产的圈养牛类皮革，具体包括奶牛、阉割公牛、公牛、小牛或家牛；严禁使用野生牛类（如美洲野牛、水牛、非洲水牛等）、稀有品种（如鲨鱼、鳄鱼、蛇等）的皮革，同时禁止使用仅出于制皮目的圈养牛类（非食物来源）的皮革。

2. 物种保护限制：严禁使用濒危物种或受威胁物种的皮革，具体以国际自然保护联盟红色名单所列物种为准。

3. 地域来源限制：严禁使用源自孟加拉国、巴西、中国、印度或摩洛哥圈养或宰杀动物的皮革。

4. 动物福利限制：皮革生产全流程需保障动物福利，严禁以非人道手段对待动物，覆盖农场饲养、运输及供应链其他所有环节。

四、风险识别机制：精准定位全链高风险隐患

Apple要求供应商以供应链全层级排查为核心，建立系统化的风险识别机制，确保高风险隐患早发现、早处置。

（一）风险识别核心要求

供应商需首先明确相关矿物或相关材料的供应链加工厂信息，以此为基础开展全链条风险识别；对于相关材料，风险识别需进一步追溯至原料来源或根源层级。针对标准新增的相关矿物或材料，Apple将提供分阶段过渡时间表，助力供应商逐步落实风险识别要求。

（二）高风险类型界定

标准明确划分两类高风险类型，为供应商风险识别提供精准指引：

1. 警告风险：聚焦供应链中矿山、农场、运输、交易或加工厂层级的核心违规风险，具体包括：冲突风险（直接或间接资助或惠及严重侵犯人权的武装团体，含刚果民主共和国及周边国家/地区相关团体）；经合组织附录II及人权风险（强迫劳动、人口贩卖、最恶劣形式童工、非法征税、普遍严重侵犯人权如性暴力等）；禁运国家/地区或高风险实体风险（从标准定义的高风险区域或高风险实体采购原料）。

2. 其他高风险：涵盖健康安全、环境及动物福利相关风险，具体包括：侵害工人及社区健康安全的风险；环境影响风险（如不合理取水用水、废物与污染及尾矿管理不当、非法砍伐等森林砍伐行为、侵犯保护区等）；动物福利影响风险（如非人道对待动物）。

（三）供应链调查实施规范

供应商需定期开展供应链调查，作为风险识别的核心手段。调查频率要求为至少每年一次，或根据Apple的专项要求开展，调查内容需全面覆盖三大核心维度：一是供应链主体信息，明确所有与相关矿物和材料相关的分包商、供应商的身份及位置；二是加工环节信息，精准识别相关矿物和材料的加工厂；三是原料来源信息，确认所有相关矿物和材料的原产国/地区。同时，供应商需将上述调查要求传达至供应链各环节，确保供应链中的加工厂（含追溯至来源或根源的贸易商、次级供应商）全面配合并满足调查要求。

五、核心意义：以负责任采购筑牢供应链可持续根基

Apple供应商负责任原料采购标准的实施，是全球供应链可持续发展的重要实践，兼具多重核心价值：从行业层面，推动形成原料采购领域的合规基准与最佳实践，引领供应链人权保障、环境保护与动物福利保护水平提升；从企业层面，助力供应商建立全链条风险管控能力，提升运营规范性与公信力，夯实与Apple长期合作的基础；从社会层面，通过杜绝冲突矿物、强迫劳动等违规行为，践行社会责任，推动全球供应链向更公平、绿色、负责任的方向转型。