Pegatron验厂咨询-供应链反恐验厂必备：Pegatron验厂清单与常见问题详解

一、Pegatron供应商反恐验厂核心清单（全维度覆盖）

（一）反恐管理体系验厂清单

1. 完善的反恐安全管理手册及配套规章制度（需明确反恐目标、岗位职责、工作流程）；
2. 专门的反恐管理小组任命文件，专职/兼职反恐管理人员岗位职责说明书；
3. 年度反恐安全计划、员工反恐培训计划及完整培训记录（含培训课件、签到表、考核记录）；
4. 反恐应急处置预案（含各类突发情况处置流程）及应急演练记录；
5. 完整的反恐安全档案（含审核记录、培训记录、演练记录、整改记录等）；
6. 签署的《供应链安全承诺书》（需加盖企业公章）；
7. 一级供应商需提供C-TPAT认证证书（若未认证，需提供明确的认证推进计划）；
8. 反恐管理体系内部审核记录及持续改进报告。

（二）人员安全验厂清单

1. 员工招聘流程文件、新入职员工背景调查记录（含身份核实、无违法犯罪记录核查）；
2. 员工花名册、劳动合同及离职员工交接记录（含工作证件、门禁权限收回凭证）；
3. 在职员工反恐安全培训记录（每年至少1次，覆盖所有员工）；
4. 访客登记管理制度及完整的访客登记台账（含访客身份信息、来访事由、陪同人员、进出时间）；
5. 临时访客证件领用、回收记录；
6. 员工工作证件管理制度及证件发放、挂失、注销记录；
7. 涉密岗位员工保密协议及岗位责任书。

（三）厂区及设施安全验厂清单

1. 厂区功能区域划分文件（生产区、仓储区、办公区、涉密区等）及明显标识照片；
2. 厂区围墙、围栏完好性照片及维护记录；
3. 监控系统配置方案、监控覆盖区域图，监控录像（保存时间不低于30天，可正常回放）；
4. 门禁系统管理制度、实名制门禁记录及权限分配表（涉密区域需多重门禁）；
5. 消防设施、防爆设施、应急处置设备清单及定期保养、维护记录；
6. 厂区安全警示标识（消防、防爆、涉密区域等）照片；
7. 安防设施巡检记录（每日巡检，留存巡检人员签字）。

（四）货物与仓储安全验厂清单

1. 货物入库验收管理制度及入库核实记录（含货物来源、数量、规格核对凭证）；
2. 货物仓储管理制度、仓储区域划分记录及货物分类存放照片；
3. 涉密货物、高价值货物单独存储记录及防盗、防篡改措施说明；
4. 货物出入库台账（全程可追溯，含出入库时间、经手人、货物信息）；
5. 货物出库审核制度及出库单据（含收货方信息核对记录）；
6. 运输服务商资质证明、运输安全协议及运输路线规划记录；
7. 货物异常处理制度及异常情况（丢失、损坏、篡改）上报、处置记录。

（五）流程与操作安全验厂清单

1. 采购流程文件及上游分包商反恐安全评估记录、分包商反恐管理档案；
2. 生产操作规范（含封闭式管理规定）及生产车间人员出入记录；
3. 涉密信息保护制度、涉密文件借阅及销毁记录；
4. 计算机系统、网络系统安全防护方案及安全巡检记录；
5. 货物包装、标识管理制度（确保无篡改隐患）；
6. 变更管理流程（含人员、设施、流程变更的反恐风险评估记录）。

（六）应急处置能力验厂清单

1. 针对性的反恐应急处置预案（覆盖火灾、恐怖袭击、货物被劫持等各类突发情况）；
2. 应急组织架构文件及应急人员岗位职责说明书；
3. 年度应急演练记录（每年至少1次，含演练方案、签到表、总结报告）；
4. 应急物资清单（防爆设备、消防器材、急救药品等）及物资检查、补充记录；
5. 应急通讯设备清单及通讯测试记录；
6. 突发情况上报流程及上报记录。

二、Pegatron供应商反恐验厂审核常见问题及应对技巧

（一）反恐管理体系常见问题

（二）人员安全常见问题

（三）厂区及设施安全常见问题

（四）货物与仓储安全常见问题

（五）流程与操作安全常见问题

（六）应急处置能力常见问题