Chinsan Electronic（台湾金山电子工业股份有限公司，以下简称“金山电子”）作为全球知名电子元器件制造商，始终以“品质至上、合规经营、协同共赢、持续改善”为核心经营理念，构建高标准、规范化的全球供应链质量管控体系。为确保供应商提供的原材料、零配件及服务符合企业质量标准、国际规范及RBA责任商业联盟行为准则要求，金山电子建立系统化的供应商质量验厂审核机制，涵盖审核原则、核心审核模块、审核流程及合规要求，本文将全面、系统解析其供应商质量验厂审核的主要内容，为供应商迎审及审核工作开展提供权威专业指引。

一、供应商质量验厂审核核心理念与审核原则

（一）核心理念

金山电子供应商质量验厂审核以“预防为主、全面管控、持续提升、协同共赢”为核心理念，不仅聚焦供应商的产品质量与生产管控能力，更兼顾环境合规、职业安全卫生、社会责任等多维度要求，通过标准化、专业化的验厂审核，筛选优质供应商，防范供应链质量风险，推动供应商与企业共同实现高质量、可持续发展，践行绿色供应链发展战略。

（二）审核原则

合规性原则：严格遵循各营运所在地法律法规、国际质量标准（ISO 9001、IATF 16949等）及金山电子供应商管理政策、RBA行为准则，确保审核工作合法合规、有章可循。
全面性原则：覆盖供应商从资质审核、原材料管控、生产过程、成品检验到质量体系、社会责任、环保管控的全流程，确保审核无死角、无遗漏。
真实性原则：采用实地查验、资料核验、人员访谈相结合的方式，确保审核数据、资料真实有效，杜绝伪造、篡改、隐瞒相关信息的行为。
持续性原则：验厂审核并非一次性工作，对主要材料供应商每年开展一次实地稽核，辅助材料供应商定期开展书面自评估，实现对供应商质量的动态管控与持续提升。
公正性原则：审核小组独立开展审核工作，严格按照审核标准判定结果，不偏袒、不徇私，确保审核结果公平、公正、客观。

二、供应商质量验厂审核主要内容（核心模块）

（一）供应商资质与质量体系审核

本模块为验厂审核的基础，重点核查供应商的合法经营资质与质量体系的建立、运行情况，确保供应商具备持续提供合格产品的能力。

资质审核：实地核查供应商的营业执照、行业准入许可证、生产许可证等相关资质文件，确认资质齐全、有效，无无证经营、超范围经营等行为；核查供应商的供货能力证明、过往合作业绩，确认其能够满足金山电子的订单需求与交付要求。
质量体系审核：核查供应商是否建立并有效运行ISO 9001质量管理体系，汽车电子类供应商需额外通过IATF 16949认证；查看质量体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等），确认文件完整、规范，贴合企业实际生产经营情况；核查体系运行记录，包括内部审核记录、管理评审记录等，确认质量体系落地执行，而非形式化运作。
供应商自评估核查：对照金山电子提供的供应商评鉴表格，核查供应商自评估结果的真实性、完整性，重点关注自评估中发现的不符合项及整改措施、佐证资料，确认供应商具备自我发现、自我整改、自我提升的能力。

（二）原材料与采购管控审核

原材料质量是产品质量的源头，本模块重点审核供应商原材料采购、验收、存储、管控的全流程，确保原材料符合金山电子质量标准及环保要求。

采购管控：核查供应商的上游供应商准入机制、评估流程，确认上游供应商资质合规、质量可控；查看采购合同、采购记录，确认原材料采购渠道稳定、规范，采购标准明确，符合金山电子对原材料的规格、参数要求。
原材料验收：实地查看原材料检验区，核查来料检验（IQC）流程、检验标准，确认检验项目齐全、判定标准明确；抽查来料检验记录，包括检验报告、不合格品处置记录等，确认原材料验收严格，不合格原材料不流入生产环节。
原材料存储与管控：实地核查原材料仓库，确认仓库环境符合存储要求，原材料分区存放、标识清晰，遵循先进先出（FIFO）原则；查看原材料库存台账、出入库记录，确认账物相符；核查原材料环保管控情况，确认原材料符合“环境有害物質禁限用作業標準”，供应商能提供无有害物質（HSF）检测报告，不使用禁限用物质。

（三）生产过程质量管控审核

本模块是验厂审核的核心，重点核查供应商生产过程的规范性、工艺执行的一致性，确保生产过程符合质量标准，有效防范生产过程中的质量风险。

生产工艺管控：核查供应商的生产工艺文件、作业指导书，确认工艺要求明确、贴合金山电子产品标准；实地查看生产车间，抽查关键生产工序，确认操作人员严格按工艺要求执行，工序参数符合标准且有实时监控记录；访谈一线操作人员，确认其熟悉作业指导书要求，具备相应的操作技能。
生产设备管控：实地核查生产设备台账、定期检修、校准记录及合格证，确认设备校准周期合规、检修及时，设备状态良好；查看设备日常维护保养记录，确认维护流程规范、责任到人；核查设备操作人员持证上岗情况，现场抽查操作人员操作规范性，确认其能够熟练掌握设备操作流程。
过程检验管控：实地查看检验区，确认首件检验（FAI）、巡检（IPQC）流程规范，抽查首件检验记录、巡检记录，确认检验标准明确、检验结果真实可追溯；查看过程不合格品的标识、隔离情况，核查不合格品处理记录（评审、返工、报废）及返工后复检记录，确认处置流程合规；核查生产过程质量异常处理记录，确认能够及时开展原因分析、制定整改措施并验证效果。
生产现场管理：核查生产车间区域划分（生产区、检验区、不合格品区、物料区）是否清晰，环境是否整洁有序；查看生产过程可视化管理（看板、标识、标签）情况，确认标识清晰、有效，避免交叉污染或混批生产；抽查生产记录，确认记录完整，可追溯至具体批次、生产人员、生产时间。

（四）成品质量控制审核

成品质量直接关系到金山电子产品安全及品牌声誉，本模块重点审核供应商成品检验、测试检测及仓储出库的全流程管控，确保不合格成品不流入金山电子供应链。

成品检验审核：实地查看成品检验区，确认检验设备齐全、校准合格；核查成品检验标准（FQC），确认检验项目、判定标准贴合金山电子要求；抽查近12个月成品检验记录，确认检验流程规范、检验结果真实，检验人员签字确认齐全；访谈成品检验人员，确认其熟悉检验标准及操作流程。
成品测试与检测：核查成品性能测试记录、近6个月内第三方检测报告（如有），确认检测项目符合金山电子要求及国家/行业标准；查看检测设备台账、校准记录，确认检测设备状态良好、检测结果准确可靠；重点核查成品环保检测情况，确认符合RoHS、REACH及卤素含量相关要求。
成品仓储与出库：实地核查成品仓库环境，确认分区存放（合格区、待检区、不合格区）规范，标识清晰；抽查成品库存台账、出入库记录，确认账物相符；核查出库检验记录，确认出库成品均为合格产品；查看成品包装、标识情况，确认符合金山电子要求，能够避免运输过程中损坏。

（五）不合格品与质量改进审核

本模块重点审核供应商对不合格品的管控能力及质量持续改进能力，体现供应商质量管控的闭环管理水平，契合金山电子持续改善的核心理念。

不合格品管理：实地查看不合格品区，确认不合格品（原材料、半成品、成品）隔离、标识规范，与合格产品严格区分；核查不合格品管控程序、评审记录、处置记录（返工、返修、报废），确认处置流程合规、记录完整；核查不合格品原因分析报告及针对性整改措施、效果验证记录，确认能够从根源解决不合格问题。
质量改进：核查质量异常反馈机制、客户投诉（含金山电子投诉）处理记录，确认能够及时开展原因分析、制定整改措施并验证效果；查看质量改进计划、实施记录，确认能够针对质量薄弱环节开展持续改进；核查质量合格率、不合格率、返工率等关键指标（KPI）统计分析报告，确认能够通过数据监控质量水平、查找提升空间；核查供应商是否配合金山电子开展质量辅导，对审核中发现的不合格项能够按期整改并提交复评资料。

（六）质量资料与记录审核

质量资料与记录是质量管控成效的重要佐证，本模块重点审核资料的完整性、真实性、可追溯性，确保所有质量活动可核查、可追溯，符合金山电子供应商审核要求。

资料完整性：现场核查所有与质量验厂相关的资料，包括资质文件、质量体系文件、检验记录、设备记录、不合格品处置记录等，确认无缺失、伪造、涂改情况，资料留存期限不低于3年，其中检验报告、检测记录留存期限不低于产品保质期届满后1年。
记录可追溯性：抽查来料检验、过程检验、成品检验、设备校准、不合格品处置等各类记录，确认记录清晰可查、数据一致，无矛盾，可追溯至具体批次、具体人员、具体环节；核查记录填写规范性，确认关键信息（批次、人员、日期、结果）完整。
资料归档管理：实地查看质量资料归档区域，确认建立专门的归档制度，资料分类存放、标识清晰，便于审核人员查阅；核查电子资料备份情况及纸质资料保管措施，确认资料无丢失、损坏风险。

（七）合规与社会责任关联审核

结合金山电子供应商管理政策及RBA责任商业联盟行为准则要求，同步审核供应商的合规与社会责任履行情况，作为质量验厂审核的重要补充。

环保合规：核查供应商环保管理体系运行情况，确认符合ISO 14001环境管理体系要求，生产过程中废水、废气、废渣处置合规，无偷排、漏排等行为；核查供应商绿色采购落实情况，推动绿色供应链建设。
职业安全卫生：核查供应商职业安全卫生管理体系，确认符合ISO 45001标准要求，工作环境安全、卫生，具备完善的安全防护措施，定期开展安全培训与应急演练，无重大安全隐患。
社会责任：核查供应商是否遵守RBA行为准则，禁止使用童工、强迫劳动，无职场歧视、霸凌等行为，保障员工合法权益，签订《RBA-社会责任承诺书》并严格履行。

三、供应商质量验厂审核流程与核查方式

（一）审核流程

金山电子供应商质量验厂审核严格遵循“前期准备—供应商自评—现场核查—问题沟通—结果评定—整改复评”的标准化流程，确保审核工作有序推进：1. 前期准备：金山电子组建专业审核小组，明确审核范围、标准及时间，向供应商发放审核通知及评鉴表格；2. 供应商自评：供应商依据评鉴表格完成自评估，提交自评估报告及相关佐证资料；3. 现场核查：审核小组赴供应商现场，开展实地查验、资料核验、人员访谈，同步记录审核情况；4. 问题沟通：审核小组就现场发现的不合规项，与供应商相关负责人沟通，确认问题细节；5. 结果评定：审核小组汇总审核情况，出具审核报告，判定审核结果（合格、限期整改、不合格）；6. 整改复评：对限期整改的供应商，要求其在规定期限内提交整改报告及佐证资料，审核小组开展复评，直至整改合格；不合格供应商将被暂停合作，直至整改合格并通过复评，情节严重的将被纳入黑名单，取消合作资格。

（二）核查方式

采用“实地查验+资料核验+人员访谈+供应商自评核查”相结合的方式，确保审核结果全面、真实、客观：1. 实地查验：深入生产车间、仓库、检验区等现场，查看实际操作流程、设备状态、环境管控等情况；2. 资料核验：对照审核标准，抽查相关台账、记录、证书等资料，确认资料真实、完整、可追溯；3. 人员访谈：随机访谈质量管理人员、一线操作人员、检验人员等，核实质量管控措施的落地情况，确认相关人员熟悉岗位要求及金山电子质量标准；4. 自评核查：对照供应商自评估结果，核查其真实性、完整性，重点验证不符合项整改成效。

四、审核合规要求与风险提示

供应商需严格遵循以下合规要求，规避审核风险：一是严禁伪造、涂改、隐瞒质量资料及现场实际情况，一经发现，直接判定验厂不合格，纳入金山电子供应商黑名单，永久取消合作资格；二是确保现场操作、资料记录与质量管理体系文件一致，杜绝体系与实际脱节；三是关键环节（来料检验、过程检验、成品检验）需严格按标准执行，确保产品质量可追溯、环保达标；四是积极配合审核小组开展工作，不得拒绝、阻碍审核，及时提供所需资料及现场 access；五是针对审核发现的不合规项，需按要求限期整改，提交整改报告及相关证明材料，确保整改到位，配合审核小组完成复评。

同时，需重点关注重大违规风险点：不合格原材料流入生产环节、成品检测报告虚假、质量资料伪造、关键工序管控缺失、环保违规、违反RBA行为准则等，此类问题将直接导致验厂不合格，甚至终止合作，情节严重的还可能承担相应的法律责任。