为规范Satch供应链社会责任管理，强化供应商社会责任履约监督，确保供应商严格遵守Satch供应商商业行为准则、国家相关法律法规及国际通用社会责任标准（如SA8000、SMETA等），推动供应链可持续、负责任发展，特制定本Satch供应商社会责任现场审核规范，明确审核核心内容、流程及要求，为审核工作开展提供权威、系统的指导，确保审核工作公平、公正、全面、高效，保障员工权益、环境安全及商业诚信落地。

一、审核总则

（一）审核目的

通过现场实地核查、资料核验、人员访谈等方式，验证供应商社会责任履约的真实性、合规性与有效性，识别履约过程中的风险点与不合规项，督促供应商整改优化，建立长效社会责任管理机制，保障供应商员工合法权益、生态环境安全，维护Satch品牌社会责任形象，实现供应链社会责任协同提升。

（二）审核适用范围

本审核内容适用于所有与Satch建立合作关系的供应商、分包商及相关合作主体（以下统称“供应商”）的社会责任现场审核工作，涵盖供应商生产经营全环节，包括劳动用工、职业健康安全、环境保护、商业诚信、供应链延伸责任等核心领域，覆盖供应商厂区、生产车间、宿舍、食堂、仓库及环保处理设施等所有相关场所。

（三）审核核心原则

审核工作严格遵循“合规性、真实性、全面性、客观性、公正性”五大原则，以Satch供应商商业行为准则为核心依据，结合国家法律法规、行业标准及国际社会责任规范，兼顾供应商实际经营场景，不夸大、不遗漏、不徇私，确保审核结果真实反映供应商社会责任履约情况，为Satch供应商评估、合作调整提供可靠依据。

（四）审核主体与周期

1. 审核主体：由Satch指定的内部审核团队或委托具备相应资质的第三方审核机构（需符合ISO 17065认可要求）执行审核工作，审核人员需具备丰富的社会责任审核经验，熟悉相关法律法规及Satch相关要求。

2. 审核周期：常规审核为每年1次现场审核；新合作供应商需在合作生效后3个月内完成首次现场审核；存在重大社会责任违规记录、被投诉举报或高风险行业（如纺织、电子加工）的供应商，将缩短审核周期至每6个月1次，必要时增加突击审核（参照SQE审核风险管控要求）。

二、核心审核内容

（一）劳动用工合规审核（核心重点）

本环节聚焦供应商劳动用工全流程合规性，结合SMETA审核中劳动标准核心要求，重点核查员工合法权益保障情况，杜绝违规用工行为，具体审核内容如下：

1. 用工资质审核

核查供应商员工花名册、入职登记表、身份证复印件等资料，确认所有员工均年满16周岁，无童工、未成年工违规使用情况；未成年工（16-18周岁）需提供健康检查证明，且未安排从事夜班、高温、高空、有毒有害等禁忌作业，相关用工备案手续齐全。

2. 劳动合同与薪酬福利审核

核查供应商与员工签订的劳动合同，确认合同签订及时（入职1个月内）、条款完整，明确劳动报酬、工作时间、休息休假、社会保险等核心内容，无免除供应商法定责任、排除员工权利的不平等条款；核查工资发放台账、银行流水、工资条，确认工资足额、按时发放（不低于当地最低工资标准），加班工资按国家规定标准足额支付，无拖欠、克扣工资情况；核查社会保险缴纳记录，确认员工社保（养老、医疗、失业、工伤、生育）缴纳齐全、及时，无漏缴、欠缴情况。

3. 工作时间与休息休假审核

核查供应商考勤记录、排班表，确认员工工作时间符合国家规定（每日不超过8小时、每周不超过44小时），加班需经员工本人同意，月加班时长不超过36小时，无强迫加班、变相强迫加班情况；核查员工休息休假记录，确认员工依法享有法定节假日、带薪年休假、婚假、产假等假期，假期待遇按规定执行，无克扣假期或假期工资情况。

4. 反歧视与平等就业审核

核查供应商招聘公告、入职筛选流程及员工岗位分配情况，确认供应商坚持平等就业原则，无因性别、年龄、种族、宗教、民族、残疾、婚姻状况等因素的歧视行为；员工晋升、培训、薪酬分配等环节公平公正，无歧视性待遇，保障残疾员工、少数民族员工等特殊群体的合法权益。

（二）职业健康与安全审核

参照ISO 45001职业健康安全管理体系要求，结合现场实地核查，重点审核供应商工作环境安全、员工职业健康保障情况，防范安全事故与职业病发生，具体内容如下：

1. 工作环境安全审核

实地核查生产车间、仓库、办公区域等场所，确认工作环境符合安全标准，通风、照明、温度、湿度等条件适宜；生产设备、特种设备（如叉车、锅炉）定期检修、校准，张贴安全操作规程，操作人员持证上岗；危险区域（如高压电、易燃易爆、有毒有害区域）设置明显警示标识，配备相应的防护设施与应急器材，且器材完好可用。

2. 劳动防护与职业健康审核

核查供应商劳动防护用品（安全帽、防护手套、口罩、防护服等）采购、发放台账，确认根据不同岗位风险配备相应的防护用品，员工按要求正确佩戴、使用；核查职业健康检查记录，确认对从事有毒有害、粉尘、高温等作业的员工定期开展职业健康检查，建立员工职业健康档案，对疑似职业病员工及时安排诊断、治疗与安置；核查职业病防治管理制度，确认供应商开展职业病防治培训，员工掌握基本的职业健康防护知识。

3. 安全管理与应急处置审核

核查供应商安全管理制度、安全培训记录，确认定期开展员工安全培训（新员工入职培训、定期复训），员工具备基本的安全操作技能与应急处置能力；核查安全应急预案（火灾、触电、危化品泄漏、工伤事故等），确认预案完善、可操作性强，定期组织应急演练并留存演练记录；核查工伤事故处理记录，确认发生工伤事故后，供应商及时救治员工、上报相关部门，并开展事故原因分析与整改，无瞒报、漏报工伤事故情况。

（三）环境保护与可持续发展审核

依据ISO 14001环境管理体系标准，结合Satch绿色供应链要求，重点审核供应商环保合规性与绿色发展举措，具体内容如下：

1. 环保资质与合规审核

核查供应商环保资质文件（排污许可证、环保验收报告等），确认资质齐全、有效，符合国家及地方环保法规要求；核查废水、废气、废渣、噪声等污染物处理设施的运行记录，确认处理设施正常运行，污染物排放达标，无擅自排放、倾倒、处置污染物情况；核查危废分类存放、转移记录，确认危废交由具备相应资质的单位处理，转移联单完整规范。

2. 绿色生产与资源节约审核

实地核查供应商生产工艺，确认推行绿色生产、清洁生产，优化生产流程，减少资源消耗、能源消耗与污染物排放；核查原材料采购记录，确认优先选用环保、节能、可回收的原材料与包装材料，减少一次性用品使用；核查节能降耗措施及效果数据，确认供应商采取节水、节电、节气等举措，推动循环经济发展，符合可持续发展要求。

3. 环保管理与隐患整改审核

核查供应商环保管理制度、环保自查记录，确认定期开展环保自查，及时整改环保隐患；核查供应商配合政府环保部门及Satch环保审核的相关记录，确认积极配合检查、如实提供相关资料；核查环保检测报告（第三方或政府检测），确认检测结果合格，无环保违规处罚记录。

（四）商业诚信与社会责任履行审核

结合Satch供应商商业行为准则，重点审核供应商商业诚信履约情况及社会公益责任履行情况，具体内容如下：

1. 商业诚信审核

核查供应商是否存在商业贿赂、虚假宣传、恶意竞争等违规行为，是否严格履行与Satch及其他合作方的合作协议，无违约毁约情况；核查供应商财务、税务合规情况，确认依法纳税，无虚开发票、逃税漏税等违规行为；核查供应商知识产权保护情况，确认无侵犯Satch及他人知识产权的行为，商业秘密管理规范。

2. 社会责任延伸审核

核查供应商供应链管控情况，确认对其上下游合作方（分包商、原材料供应商）进行社会责任筛选与管理，将Satch社会责任要求传导至整个供应链，Satch有权对其上下游合作方进行抽查审核；核查供应商社会公益履行情况，确认积极参与公益事业、帮扶弱势群体，无违反社会公序良俗、损害社会公共利益的行为，树立良好的企业形象。

（五）审核资料与记录管理审核

核查供应商社会责任相关资料与记录的完整性、真实性、规范性，包括但不限于：劳动用工资料、薪酬福利记录、安全培训记录、环保检测报告、应急演练记录、自查整改记录等；确认资料与记录留存完整（留存期限不低于3年），可追溯、可核查，无虚假记录、伪造资料等情况，符合Satch审核资料管理要求。

三、审核流程与方法

（一）审核流程

1. 审核准备：审核前3个工作日，审核主体向供应商发送审核通知，明确审核时间、范围、内容及所需提供的资料；供应商提前准备相关资料，梳理社会责任履约情况，配合审核工作开展。

2. 现场核查：审核人员抵达供应商现场后，首先召开审核启动会议，明确审核目的、流程及要求；随后开展实地核查（覆盖所有相关场所）、资料核验、人员访谈（随机抽取员工进行保密访谈，避免供应商干预）；审核过程中，详细记录审核情况、发现的问题及相关证据。

3. 审核总结：审核结束后，召开审核末次会议，向供应商反馈审核结果，明确不合规项、整改要求及整改期限；双方签字确认审核报告，供应商需在规定期限内提交整改报告及相关证明材料。

4. 整改复核：审核主体对供应商提交的整改报告及证明材料进行复核，必要时开展现场复核，确认整改到位；对整改不合格或逾期未整改的供应商，按Satch相关规定采取相应处理措施。

（二）审核方法

采用“实地核查+资料核验+人员访谈+数据比对”的综合审核方法，确保审核全面、真实、有效：

1. 实地核查：深入供应商生产车间、宿舍、食堂、环保设施等场所，实地查看履约情况，拍摄现场照片、视频作为审核证据；

2. 资料核验：对照审核内容，逐项核查供应商提供的相关资料与记录，确认资料真实、完整、合规；

3. 人员访谈：随机抽取不同岗位、不同工龄的员工进行保密访谈，核实劳动报酬、工作时间、休息休假等情况，了解员工真实诉求，避免书面资料造假；

4. 数据比对：对比供应商考勤记录与工资发放记录、环保检测数据与排放标准、员工访谈内容与书面资料，确认数据一致、无矛盾。

四、审核结果与处理

（一）审核结果分级

根据审核发现的不合规项数量、严重程度，将审核结果分为四级：

1. 优秀：无不合规项，社会责任履约情况良好，符合Satch核心要求；

2. 合格：存在少量一般不合规项，无重大不合规项，供应商可在规定期限内完成整改，整改后复核合格；

3. 限期整改：存在较多一般不合规项，或存在1-2项重大不合规项，供应商需在规定期限内完成全面整改，整改后需重新开展现场审核；

4. 不合格：存在重大不合规项（如使用童工、重大环保违规、恶意拖欠工资等），或拒不配合审核、提供虚假资料，直接判定为审核不合格。

（二）审核结果处理

1. 优秀供应商：优先获得Satch新增合作、订单倾斜等激励政策，审核周期可延长至每18个月1次；

2. 合格供应商：维持正常合作，督促供应商完成一般不合规项整改，留存整改记录；

3. 限期整改供应商：暂停新增合作，直至整改复核合格；逾期未整改或整改不合格的，降级为不合格供应商；

4. 不合格供应商：立即终止合作，纳入Satch供应商黑名单，永久取消合作资格；若因供应商违规行为给Satch造成品牌损害、经济损失的，追究其相应责任。

五、附则

1. 本审核内容自发布之日起生效，Satch有权根据国家法律法规、行业标准、国际社会责任规范及自身发展需求，对本审核内容进行修订与完善，修订后将及时通知所有供应商。

2. 供应商需积极配合Satch及第三方审核机构的现场审核工作，如实提供相关资料、开放相关场所，不得拒绝、阻碍审核工作，不得伪造资料、隐瞒违规情况。

3. 本审核内容由Satch负责解释与监督执行，审核过程中若出现争议，双方可协商解决；协商不成的，按Satch供应商合作协议相关条款处理。

Satch验厂咨询-聚焦合规履约：Satch供应商社会责任现场审核核心要点详解